证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名股东持股情况表

  ■

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  一、概述

  2013年，国际经济复苏缓慢，国内市场竞争环境复杂，受2013年上半年各类动物疫情的影响，下游养殖业和饲料行业受到较大冲击，行业整体效益不佳，面对诸多不利因素，公司在董事会的领导下，管理层和全体员工共同努力，紧紧围绕公司发展战略，在产品升级、资源整合、研发创新、市场拓展、内控规范、社会责任等方面积极开展各项工作，使公司保持了持续稳定增长。报告期内实现营业收入74,107万元，同比减少3.81%。利润总额10,816万元，同比增长0.26%。归属于上市公司股东的净利润9,043万元，同比增长0.96%。

  二、主营业务分析

  报告期内，金霉素市场需求总体稳定，外销市场中美国市场需求增势强劲，内销市场由于下游饲料行业和养殖业低迷，市场竞争加剧，内销有所下降，主要原材料玉米和燃料（煤）等价格降幅明显，生产工艺的创新和技术改造降低了原材料的单耗水平，兽用药物添加剂的毛利率水平较上年有所提高。报告期内，公司实现主营业务收入74,009.44万元，同比减少3.80%，其中药物饲料添加剂实现主营业务收入69,525.85万元，同比减少2.05%，占主营业务收入的93.94%；淀粉、副产品实现主营业务收入4,483.59万元，同比减少24.66%，占主营业务收入的6.06%。国内实现主营业务收入23,687.67万元，同比减少18.60%，占主营业务收入的32.01%；国外实现主营业务收入50,321.77万元，同比增加5.20%，占主营业务收入的67.99%。

  报告期内，公司主营业务毛利率为35.34%，比上年同期略有增长，其中药物饲料添加剂的毛利率为37.77%，同比增长2.61个百分点，淀粉、副产品的毛利率为-2.49%，同比增加0.79个百分点。

  本年度淀粉公司扩能改造，停产时间较长，淀粉副产品产量较上年有所降低，销量亦有所降低，各副产品的下游行业不同，需求亦不同，价格有升有降，销售收入总体较上年降幅较大。由于主原料玉米价格走低，毛利率水平较上年略有提高。

  报告期内，公司发生销售费用5,786.54万元，比上年增加1,100.03万元，增幅23.47%，主要原因是：职工薪酬有较大幅度增加，不断加大广告宣传力度，相关费用增加。发生管理费用8,586.58万元，比上年增加391.81万元，增幅4.78%，主要原因是：职工薪酬大幅增加；为迎接FDA检查，修理费支出增加；本年度加大研发投入，研发支出增加；公司业务招待费、办公费和物料消耗控制较好，三项费用支出减少；媒体宣传费减少。发生财务费用307.55万元，比上年减少887.48万元，减幅74.26%，主要是上市后资金充裕，归还大部分银行借款，利息支出减少；本期募集资金暂未使用部分金额较大，增加了利息收入；本期人民币持续升值，汇兑损失增加。

  报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额14,832.31万元，同比增加67.02%，本年度公司“销售商品、提供劳务收到的现金”占营业收入的比例为108.05%，公司主营业务获取现金的能力较强，销售回款情况总体良好。投资活动产生的现金流量净额-16,013.56万元，同比减少210.72%，本年度是募投项目主要建设期, 土建工程和设备采购全面展开,投资支出增加。筹资活动产生的现金流量净额-8,640.89万元，同比减少134.79%，上年度公司发行股票募集大额资金，本年度股东分红支出较大。

  三、公司发展战略及2014年经营目标

  公司以创建世界领先的动物保健品企业为目标，巩固加强在生物发酵和药物饲料添加剂方面已形成的优势地位，同时，通过科技创新和产业化推进，向新型兽用生物制品领域延伸，使公司的产品结构形成品种和规格的多元化格局；公司将继续秉承“信誉、感情、奉献、创新”的理念，推进高素质团队和企业文化建设；完善国内外营销体系，提升全球市场影响力，增强企业的核心竞争力，发展成为本行业最具竞争力的企业。

  2014年公司将重点做好以下几方面的工作以保证主营业务的持续、稳定增长：

  1、2013年底，10000吨/年高效饲用金霉素募投项目试产成功，公司产能已达到53000吨/年。2014年，要继续做好“6S现场管理、节能降耗和精细化管理”工作，围绕“安全、质量、环保”三条生命线持续改进，保证安全生产，质量稳定，确保全年生产计划的完成。

  2、加强国内外市场的分析调研，准确把握行业发展动态，面对激烈的市场竞争，公司将采取多种措施加强销售渠道建设和境外注册，深度开发现有市场，进一步巩固和发展现有合作企业和代理商的关系，加大产品的市场适应性和市场开拓力度，改进销售激励机制，充分调动营销团队的工作积极性，保证年度销售计划全面完成。

  3、加强新产品研发和市场推广。公司将立足于饲用金霉素这一主导产品，依靠自主创新和引进吸收相结合的方法，进行新技术新工艺的研制开发。积极推进新产品的注册和产业化进度。丰富公司产品种类，增加新的利润增长点。

  4、加强员工的培训教育和干部梯队的培养建设，完善干部聘用考核机制，稳步提高员工薪酬待遇，打造一支稳定的、素质过硬的员工队伍。

  5、进一步建全公司法人治理结构，完善内部控制体系，深化公司内部改革，继续推行全面预算管理，强化内部审计和考核，建立更为完善、灵活、高效的现代经营管理体制。

  6、严格按照上市公司要求，及时认真履行信息批露义务，规范运营，加强投资者关系管理，为企业发展创造良好平台。

  四、公司战略实施和经营目标达成所面临的风险

  1、随着募投项目的投产，公司生产规模扩大，公司在运营效率、成本控制等方面面临管理风险。

  2、市场竞争加剧，产品价格下滑的风险。

  3、主要产品原辅材料价格上涨、人工成本上升，毛利率下降的风险。

  4、研发风险、药品注册风险。随着国家监管法规、注册法规的日益严格、要求的日益提升，新产品注册可能存在不确定性及研发周期可能延长的风险。

  针对上述可能存在的风险，公司将立足于企业实际，做好精细化管理，深挖内部潜力，积极研判市场变化，平衡内外销市场，并根据具体情况调整应对策略，确保2014年经营目标如期顺利完成。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  无

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  本报告期内合并范围发生变化，新增一个子公司金河牧星生物技术研究（北京）有限公司，本公司已将全部子公司纳入合并财务报表合并范围。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  无

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-024】

  金河生物科技股份有限公司

  第三届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  金河生物科技股份有限公司（下称“公司”） 第三届董事会第一次会议于2014年3月24日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2014年4月4日以现场会议方式召开，会议由董事长王东晓先生主持，应到董事9人，实到董事9人，本次董事会出席会议董事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会董事以现场表决的方式通过了以下议案：

  一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于选举公司董事长、副董事长的议案》

  选举王东晓先生为公司第三届董事会董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  选举张兴明先生为公司第三届董事会副董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

  选举李福忠先生为公司第三届董事会副董事长，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于选举公司董事会各专门委员会的议案》

  选举董事会各专门委员会委员如下，任期与本届董事会相同：

  战略委员会：召集人：董事王东晓先生，委员：董事张兴明先生、董事张兴明先生、董事谢昌贤先生、董事王志军先生、独立董事汪明先生、独立董事刘雅红女士；

  审计委员会：召集人：独立董事马元驹先生，委员：董事张兴明先生、独立董事汪明先生；

  提名委员会：召集人：独立董事刘雅红女士，委员：董事李福忠先生、独立汪明先生；

  薪酬与考核委员会：召集人：独立董事汪明先生，委员：董事张兴明先生、独立董事刘雅红女士。

  三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

  聘任谢昌贤先生为公司总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任刘运添先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任王治生先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任王志军先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任王吉龙先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任刘迎春先生为公司副总经理，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任邬瑞岗先生为公司财务总监，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  聘任邓一新女士为公司董事会秘书，任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止；

  独立董事发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任审计总监的议案》

  选举牛有山先生为公司审计总监，负责内部审计事务。任期三年，自本次会议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

  独立董事发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2013年度总经理工作报告的议案》

  六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度董事会工作报告的议案》

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  公司第二届董事会独立董事邓子新先生、顾奋玲女士、卢德勋先生向董事会提交了《2013年度独立董事述职报告》，并将在公司2013年年度股东大会上述职。

  《2013年度董事会工作报告》详见公司《2013年度报告全文》第四节“董事会报告”。《2013年度报告全文》详见巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）。

  七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2013年度审计报告的议案》

  2013年度财务报表已经瑞华会计师事务所审计，出具了标准无保留意见审计报告。经审计，2013年度公司实现营业收入74,107万元，利润总额10,816万元，归属于上市公司股东的净利润9,043.25万元。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  《2013年度审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度财务决算报告的议案》

  2013年度公司平稳运行，基本实现预期目标。2013年度财务报表已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告。本年度公司实现营业收入74,107万元，利润总额10,816万元，归属于上市公司股东的净利润9,043万元，每股收益0.83元。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2014年度财务预算方案的议案》

  2014年公司计划实现营业收入91,600万元，实现利润总额12,920万元。

  上述财务预算、经营计划、经营目标并不代表公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  公司《2014年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

  十、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度利润分配方案的议案》

  经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司实现净利润95,658,736.25元，提取法定盈余公积9,565,873.62元，加上年初未分配利润246,620,266.09元，扣除本年度分配以前年度利润54,460,000.00元，2013年度可供股东分配的利润为278,253,128.72元。

  根据公司经营情况和回报股东需要，公司董事会提议拟以2013年12月31日的公司总股本10892万股为基数，向全体股东每10股送红股10股并派发现金红利2.50元（含税），共计分配136,150,000.00元，剩余未分配利润142,103,128.72元结转下年，不以资本公积转增股本。

  公司董事会认为，鉴于公司近年来盈利状况基本良好、目前股本规模较小，为促使公司股本规模与未来的经营发展相适应，并结合公司未来业绩、可供股东分配利润、资本公积余额情况和未来发展潜力，以及让所有股东尤其是中小股东分享公司的经营成果等各方面因素，公司2013年度利润分配方案符合公司发展的需要，符合相关法律法规及公司章程的相关规定，符合全体股东尤其是中小股东的利益，具有合理性。

  独立董事对该事项发表了独立意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议通过后实施。

  十一、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度报告全文及摘要的议案》

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  《公司2013年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2013年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

  十二、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告（2013）年度）的议案》

  就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，保荐机构发表了同意的核查意见，审计机构出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告（2013）年度）详见巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

  十三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于金河生物科技股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》

  独立董事对本议案出具的独立意见及《关于金河生物科技股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  十四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构的议案》

  就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见。同意继续聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务审计机构，负责公司2014会计年度的财务审计工作，并授权公司董事会与其签订工作合同及决定有关报酬事宜。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  十五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2014 年度董事、监事薪酬方案》

  独立董事对本议案发表了同意意见。独立董事意见及《金河生物科技股份有限公司2014 年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  十六、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《金河生物科技股份有限公司2014年度高级管理人员薪酬方案》

  独立董事对本议案发表了同意意见。独立董事意见及《金河生物科技股份有限公司2014年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  十七、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2013年度内部控制自我评价报告》

  就本议案公司监事会、独立董事发表了意见。具体意见及《关于2013年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  十八、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

  就本议案保荐机构发表了同意的核查意见。具体意见及《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  十九、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2013年度股东大会的议案》

  公司定于2014年4月29日下午14:30召开2013年度股东大会，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》公告。

  二十、备查文件

  1、董事会决议

  2、深交所要求的其它文件

  特此公告。

  金河生物科技股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月4日

  附件：董事长、副董事长、高级管理人员、审计总监简历

  王东晓先生：1952年出生，大专学历。自1971年参加工作，历任托克托县五申乡建筑维修队经理、内蒙古托克托县第二建筑安装工程公司总经理、内蒙古金河饲料添加剂厂厂长、华蒙金河实业有限公司董事长、金河集团实业有限公司董事长、内蒙古金河淀粉有限责任公司董事长、法定代表人。现任本公司董事长、内蒙古金河建筑安装有限责任公司董事长、内蒙古金牧种牛繁育有限公司董事。其他主要社会职务包括中国饲料工业协会副会长等。

  王东晓先生因持有内蒙古金河建筑安装有限责任公司100%的股权，从而间接持有本公司43,313,420股股份，占公司总股本的39.77%,为公司控股股东，实际控制人。为公司拟聘任董事李福忠先生的姐夫，拟聘任董事王志军先生的父亲。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

  张兴明先生：1964年8月出生，华南农业大学本科、对外经贸大学EMBA研究生、畜牧师。历任中国牧工商总公司职员、湖南花垣县畜牧局副局长（扶贫挂职）、安徽华巢公司肉联厂、羽绒厂副厂长（挂职）、中国牧工商总公司肉类部副经理、华蒙金河实业有限公司常务副总经理、中牧股份管理与稽核部经理、华蒙金河实业有限公司总经理、中牧股份兽药发展部总经理、中牧股份副总经理、常务副总经理、董事、总经理、党委副书记、金达威集团控股有限公司副董事长。

  张兴明先生未持有公司股份。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

  李福忠先生：1964年出生，研究生学历。自1981年参加工作，先后任职于土左旗建安公司土建队、托克托县五申乡建筑维修队，1990年加入本公司担任董事、常务副总经理。现任本公司副董事长、内蒙古金河建筑安装有限责任公司董事、内蒙古金河淀粉有限责任公司董事长、法定代表人。

  李福忠先生持有本公司1,374,893股股份，占公司总股本的1.26%。为公司拟聘任董事王东晓先生的妹夫，拟聘任董事王志军先生的姨夫。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

  谢昌贤先生：1962年出生，研究生学历。1983年参加工作，历任福建闽清味精厂车间主任、福建闽清生化总厂科长、金霉素分厂厂长、福建闽清双安制药有限公司总经理、北京正大七星抗生素有限公司生产部经理、驻马店华中正大有限公司生产部经理，1999年加入本公司担任副总经理。现任本公司董事兼总经理、内蒙古金河淀粉有限责任公司董事。

  谢昌贤先生持有本公司1,176,000股股份，占公司总股本的1.08%。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

  刘运添先生：1967年出生，大专学历。1988年参加工作，历任福建闽清双安制药有限公司生产车间主任、北京正大七星抗生素有限公司生产部副经理、经理、驻马店华中正大有限公司生产部副经理，1999年加入任本公司副总经理。

  刘运添先生持有本公司630,000股股份，占公司总股本的0.58%。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

  王志军先生：1974年3月出生，男，汉族，内蒙古托克托人，中共党员，大学文化。王志军先生1990年至1992年，在山西省晋中地区武警支队直属二中队服役。1992年12月至今，在金河生物科技股份有限公司工作，历任公司销售部经理、国内营销中心总经理、本公司副总经理。王志军先生2012年被选为呼和浩特市第十四届人大代表。

  王志军先生持有本公司1,095,286股股份，占公司总股本的1.01%。为公司拟聘任董事王东晓先生之子，拟聘任董事李福忠先生的外甥。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

  汪明先生：1956年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。现任中国农业大学动物医学院教授、博士生导师。兼任国务院学位委员会兽医学学科评议组召集人、国务院全国兽医专业学位教育指导委员会委员、教育部动物医学类专业教学指导委员会主任委员、中国兽医协会副会长、中国畜牧兽医学会副理事长、北京畜牧兽医学会副理事长、中国兽药典委员会委员、全国动物防疫标准化技术委员会委员、中牧研究院院长、《中国兽医杂志》主编。历任北京农业大学兽医学院助教、讲师、中国农业大学兽医学院副教授、副院长、教授、博士生导师、院长。

  汪明先生未持有本公司股份，与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

  刘雅红女士：1966年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历。现任华南农业大学兽医学院院长、教授、博士生导师、农业部畜禽产品质量监督检验测试中心（广州）副主任、国家兽药残留基准实验室副主任、农业部兽药安全评价实验室副主任、教育部长江学者特聘教授、国家杰出青年基金获得者、广东省珠江学者特聘教授。历任华南农业大学兽医学院兽医药理学与毒理学讲师、副教授、硕士研究生导师、副院长、美国北卡罗来纳州立大学兽医学院访问学者、美国密歇根大学药学院博士后研究、农业部畜禽产品质量监督检验测试中心（广州）常务副主任。

  刘雅红女士未持有本公司股份。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

  马元驹先生：1957年3月出生，男，中国国籍，无永久境外居留权。上海财经大学会计系硕士、中国人民大学商学院博士。现任首都经济贸易大学会计学院会计学教授、博士生导师、青海华鼎实业股份有限公司独立董事。

  马元驹先生未持有本公司股份。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

  王治生先生：1962年10月3日生，男，汉族，辽宁大连人，中共党员，吉林大学世界经济专业硕士。1987年8月至1997年10月在大连经济技术开发区进出口总公司任分公司经理、经济师；1997年11月至今在金河生物科技股份有限公司任总经理助理、国际营销中心总经理、本公司董事。

  王治生先生未持有公司股份，与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  王吉龙先生：1964年出生，本科学历。1986年参加工作，曾任职于托克托县商业局，1990年加入本公司，历任财务部副主任、企管部部长、监事会主席、本公司副总经理。

  王吉龙先生未持有公司股份，与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  刘迎春先生：1967年出生，大专学历，1988年参加工作，1990年加入本公司，历任本公司生产车间副主任、主任、调度室主任、本公司副总经理。

  刘迎春先生持有本公司154,000股股份，占公司总股本0.14%。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  邬瑞岗先生：1971年出生，本科学历，注册会计师。1993年参加工作，历任呼和浩特市财政局科员，内蒙古安立信会计师事务所有限责任公司董事长兼总经理，2007年加入任本公司财务总监。

  邬瑞岗先生持有本公司457,000股股份，占公司总股本0.42%。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  邓一新女士：1972年出生，工商管理硕士，律师。1994年参加工作，历任工商银行包头市包钢支行信贷员，工商银行包头分行资产风险管理科科员，工商银行包头分行法律事务科科长，内蒙古和发稀土科技开发股份有限公司副总经理兼董事会秘书，2007年加入本公司任本公司董事会秘书。

  邓一新女士持有本公司428,000股股份，占公司总股本0.39%。与本公司拟聘任的其他董事、监事及持有百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  牛有山先生：1971年11月出生，男，汉族，宁夏盐池县人，中国民主建国会成员，大学文化，中国注册会计师、中国注册税务师。1992年7月至2001年2月在中国建设银行宁夏分行工作，曾任储蓄所主任、分理处主任、支行会计主管等。2001年3月至2008年7月，在五联联合会计师事务所宁夏分所、宁夏众和会计师事务所有限公司工作，先后任部门经理、副主任会计师等职。2008年7月至2010年3月，任金河生物科技股份有限公司总经理助理兼财务部经理；2010年4月至2012年12月任金河生物科技股份有限公司董事长助理。2013年1月至2014年3月任金河生物科技股份有限公司审计总监。

  牛有山先生未持有本公司股权，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与公司持股5％以上股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-023】

  金河生物科技股份有限公司关于举行2013年度业绩网上说明会的通知

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）兹定于2014年4月10日下午（星期四）15点至17点在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行本公司2013年度业绩说明会，本次说明会采用网络远程的方式召开，广大投资者可登录投资者关系互动平台参与本次说明会。

  投资者关系互动平台网址：http://irm.p5w.net

  公司董事长王东晓先生、副董事长张兴明先生、董事兼总经理谢昌贤先生、财务总监邬瑞岗先生、董事会秘书邓一新女士、独立董事汪明先生和保荐代表人马锋先生将出席本次年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与！

  特此公告。

  金河生物科技股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月4日

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-025】

  金河生物科技股份有限公司

  第三届监事会第一次会议决议公告

  本公司及监事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届监事会第一次会议于2014年3月24日以专人送达、传真等方式发出通知，并于2014年4月4日以现场会议方式召开，会议由监事会主席王志广先生主持，应到监事3人，实到监事3人，本次监事会出席会议监事人数符合法律法规，会议合法有效。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定。与会监事以现场表决的方式通过了以下议案：

  一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于选举王志广先生为第三届监事会主席的议案》

  监事会同意选举王志广先生为公司第三届监事会主席（简历见附件），任期自监事会审议通过之日起至本届监事会届满。

  二、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度监事会工作报告的议案》

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  三、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度审计报告的议案》

  2013年度财务报表已经瑞华会计师事务所审计，出具了标准无保留意见审计报告。经审计，2013年度公司实现营业收入74,107万元，利润总额10,816万元，归属于上市公司股东的净利润9,043.25万元。

  《公司2013年度审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  四、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度财务决算报告的议案》

  2013年度公司平稳运行，基本实现预期目标。2013年度财务报表已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见审计报告。本年度公司实现营业收入74,107万元，利润总额10,816万元，归属于上市公司股东的净利润9,043万元，每股收益0.83元。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  五、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2014年度财务预算报告的议案》

  2014年公司计划实现营业收入91,600万元，实现利润总额12,920万元。

  上述财务预算、经营计划、经营目标并不代表公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。

  公司《2014年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  六、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度利润分配方案的议案》

  经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司实现净利润95,658,736.25元，提取法定盈余公积9,565,873.62元，加上年初未分配利润246,620,266.09元，扣除本年度分配以前年度利润54,460,000.00元，2013年度可供股东分配的利润为278,253,128.72元。

  根据公司经营情况和回报股东需要，公司拟以2013年12月31日的公司总股本10892万股为基数，向全体股东每10股送红股10股并派发现金红利2.50元（含税），共计分配136,150,000.00元，剩余未分配利润142,103,128.72元结转下年，不以资本公积转增股本。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议通过后实施。

  七、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2013年度报告全文及摘要的议案》

  监事会认为董事会编制和核查金河生物科技股份有限公司2013年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  《公司2013年度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2013年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

  本议案需提交2013年年度股东大会审议。

  八、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

  监事会认为2013年度公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

  《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

  九、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项报告》

  《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《中国证券报》。

  十、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

  监事会认为《2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。监事会对《2013年度内部控制自我评价报告》无异议。

  《2013年度内部控制自我评价报告》及《监事会对2013年度内部控制自我评价报告的意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  十一、以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》

  监事会认为鉴于瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，同意继续聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构，聘用期一年。并授权公司董事会与其签订工作合同及决定有关报酬事宜。

  十二、备查文件

  1、监事会决议

  2、深交所要求的其它文件

  特此公告

  金河生物科技股份有限公司

  监事会

  2014年4月4日

  王志广先生：1964年出生，本科学历，注册会计师。1985年参加工作，历任内蒙古粮食学校财会企管教研室副主任、内蒙古兴益联合会计师事务所副所长、内蒙古亿阳汽车销售服务有限公司总会计师、内蒙古岱海保护建设发展有限公司计划财务部经理。2005年加入本公司先后担任财务总监助理、董事会办公室主任、第二届监事会主席。

  王志广先生未持有本公司股份。与公司拟任的其他董事、监事及其他持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-026】

  金河生物科技股份有限公司关于召开2013年度股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月4日召开第三届董事会第一次会议，会议决定于2014年4月29日召开2013年度股东大会，现将有关事项通知如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、召开时间

  (1) 现场会议召开时间：2014年4月29日下午14:30

  (2) 网络投票时间为：2014年4月28日至2014年4月29日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年4月29日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年4月28日下午15:00至2014年4月29日下午15:00期间的任意时间。

  2、股权登记日：2014年4月23日

  3、现场会议召开地点：内蒙古自治区托克托县新坪路71号公司三楼会议室

  4、会议表决方式：现场投票与网络投票表决相结合的方式

  5、会议召集人：公司董事会

  6、会议召开方式：

  （1）现场投票：全体股东均有权出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议和参加表决，股东委托的代理人不必是公司的股东；

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权 出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联 网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

  7、出席对象：

  （1）截止2014年4月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股股东均有权出席股东大会。

  因故不能出席会议的股东，可书面授权委托代理人出席并参与表决。股东委托代理人出席会议的，需出示授权委托书（授权委托书附后）。

  （2）本公司的董事、监事及高级管理人员

  （3）本公司聘请的见证律师

  二、会议审议事项

  1、审议《关于公司2013年度董事会工作报告的议案》

  2、审议《关于公司2013年度监事会工作报告的议案》

  3、审议《关于公司2013年度审计报告的议案》

  4、审议《关于公司2013年度财务决算报告的议案》

  5、审议《关于公司2014年度财务预算报告的议案》

  6、审议《关于公司2013年度利润分配方案的议案》

  7、审议《关于公司2013年年度报告全文及摘要的议案》

  8、审议《关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告（2013）年度）的议案》

  9、审议《关于金河生物科技股份有限公司2013年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的议案》

  10、审议《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2014年度审计机构的议案》

  11、审议《关于公司2014年度董事、监事薪酬方案的议案》

  12、审议《关于公司2013年度内部控制自我评价报告》

  13、审议《内部控制规则落实自查表》

  公司独立董事将在本次年度股东大会上向全体股东作述职报告。

  三、现场会议登记

  1、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有加盖公司公章的 营业执照复印件、法人代表证明书、股东帐户卡和本人身份证办理登记手续；委 托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

  2、自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东帐户卡及本人身份证 办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有授权委托书和出席人身份证。

  3、登记时间：2014年 4月25日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00） 异地股东可用信函或传真方式登记。

  4、登记地点：内蒙古自治区托克托县新坪路71号公司证券部。

  5、注意事项：出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件的原件到场， 谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：

  1、采用交易系统投票的投票程序

  （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2014年4月29日上午 9:30--11:30，下午 13:00--15:00；

  （2）投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方 式对表决事项进行投票：

  ■

  （3）股东投票的具体程序为：

  ①输入买入指令；

  ②输入证券代码；

  ③在“买入价格”项下填报股东大会议案序号，1.00元代表议案 1，2.00元代表议案 2；为便于股东在交易系统中对股东大会所有议案统一投票，公司增加一个“总议案”， 对应的议案号为 100，相应的申报价格为 100.00元， 股东对“总议案”进行投票视为对股东大会需审议的所有议案表达相同意见。

  本次股东大会所有议案对应的申报价格为：

  ■

  ④在“委托股数”项下输入表决意见：

  ■

  ⑤确认委托完成。

  （4）计票原则：在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一 种表决方式，如果重复投票，以第一次投票结果为准。

  （5）注意事项：

  ①网络投票不能撤单；

  ②对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

  ③同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票，以第一次投票为准；

  ④不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理； 如需查询投票结果，请于投票当日下午 18:00 以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）,点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

  （6）投票举例

  ①股权登记日持有“金河生物”A股的投资者，对公司全部议案投同意票， 其申报如下：

  ■

  ②如某股东对议案一投赞成票，对议案二投反对票，申报顺序如下：

  ■

  2、采用互联网投票操作具体流程

  （1）股东获得身份认证的具体流程：按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  ①申请服务密码的流程

  登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”，，填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置 6-8位的服务密码，如申请成功系统会返回一个 4位数字的激活校验码。

  ②激活服务密码

  股东通过深交所交易激活系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  ■

  该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午 11:30前发出的，当日下午 13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午 11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  ■

  ③申请数字证书

  可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请 ，咨询电话： 0755-83239016。

  （2）股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址：

  http://wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

  ①登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“金河生物科技股份有限公司 2013年度股东大会投票”；

  ②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券帐号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择 CA证书登录；

  ③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  ④确认并发送投票结果。

  （3）投资者通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的起止时间为2014年4月28日下午 15:00至 2014年4月29日下午 15:00。

  五、其他事项

  1、本次股东大会现场会议半天，参会股东食宿、交通费自理

  2、会议咨询

  联 系 人：邓一新 

  联系电话：0471-8524005

  传 真：0471-8524039

  联系地址：内蒙古托克托县新坪路71号金河生物科技股份有限公司证券部

  特此公告。

  附件：授权委托书

  金河生物科技股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月4日

  附件：

  授权委托书

  兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席金河生物科技股份有限公司2013年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

  委托人帐号： 持股数： 股

  委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码）：

  被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

  委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）

  ■

  注：

  ① 此委托书非累积投票表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

  ② 对采用累积投票制表决的议案，投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。

  如委托人对上述表决事项未作出明确指示，受托人 是□ 否□ 可以按照自

  己的意见表决。

  委托人签名（法人股东加盖公章）

  委托日期： 年 月 日

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-027】

  金河生物科技股份有限公司

  关于聘任审计总监的公告

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）《内部审计制度》等有关规定，经公司董事会审计委员会提名审查，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任审计总监的议案》，决定聘任牛有山先生为公司审计总监，负责内部审计。任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满日止。公司独立董事对该事项发表了同意意见。

  独立董事发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  备查文件：

  1、董会会决议；

  2、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  金河生物科技股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月4日

  附件：牛有山先生简历

  牛有山先生：1971年11月出生，男，汉族，宁夏盐池县人，中国民主建国会成员，大学文化，中国注册会计师、中国注册税务师。1992年7月-2001年2月在中国建设银行宁夏分行工作，曾任储蓄所主任、分理处主任、支行会计主管等。2001年3月-2008年7月，在五联联合会计师事务所宁夏分所、宁夏众和会计师事务所有限公司工作，先后任部门经理、副主任会计师等职。2008年7月-2010年3月，任金河生物科技股份有限公司总经理助理兼财务部经理；2010年4月-2012年12月任金河生物科技股份有限公司董事长助理。2013年1月——2014年3月任金河生物科技股份有限公司审计总监。

  牛有山先生未持有本公司股权，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与公司持股5％以上股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

  证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-029】

  金河生物科技股份有限公司

  关于取得发明专利证书的公告

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获得由国家知识产权局颁发的两项发明专利证书，第一项专利情况如下：

  ■

  该项发明专利专利权人为：金河生物科技股份有限公司，上海交通大学

  第二项专利情况如下：

  ■

  该项发明专利专利权人为：金河生物科技股份有限公司

  该两项发明专利的取得目前不会对公司生产经营产生重大影响，但有利于保护和发挥公司自主知识产权优势，形成持续创新机制，保持技术领先地位，提升公司的核心竞争力。

  特此公告

  金河生物科技股份有限公司

  董 事 会

  2014 年04月04日

  金河生物科技股份有限公司董事会

  关于募集资金年度存放与

  实际使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  1、实际募集资金金额及资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监发字[2012]838号文核准，公司于2012年7月向社会公众发行人民币普通股2,723.00万股，每股面值1.00元，每股发行价18.00元，共募集资金总额人民币490,140,000.00元，扣除发行费用人民币36,561,420.00元，实际募集资金净额为人民币453,578,580.00元。该项募集资金已于2012年7月10日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]第207A84号验资报告。

  2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《金河生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2010年第2次临时会议审议通过。

  根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行内蒙古分行营业部、中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行、中信银行股份有限公司包头分行分别设立了151179100018010125783、149219639232、7273110182600035112等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2012年8月10日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

  截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元

  ■

  注：交通银行内蒙古分行营业部存储余额12,878.89万元，包括该专户余额79.89万元及以存单方式存放的募集资金12,799.00万元；中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行存储余额1,830.01万元；中信银行股份有限公司包头分行存储余额1,698.66万元。

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  本公司2013年度募集资金的实际使用情况见下表：

  表1：

  募集资金使用情况对照表（2013年度）

  单位：万元

  ■

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  本公司2013年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

  本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2013年度募集资金的存放与使用情况。

  金河生物科技股份有限公司

  董事会

  二零一四年四月四日