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证券时报网络版郑重声明

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易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要

2014-04-08 来源:证券时报网 作者:

重要提示

本基金经中国证监会2002年7月23日证监基金字[2002]40号文件“关于同意易方达平稳增长证券投资基金设立的批复”批准募集,本基金的基金合同于2002年8月23日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2014年2月23日,有关财务数据截止日为2013年12月31日,净值表现截止日为2013年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)

一、基金管理人

(一) 基金管理人概况

基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期:2001年4月17日

法定代表人:叶俊英

联系电话:400 881 8088

联系人:陈晓梅

注册资本:12,000万元人民币

股权结构:

股东名称出资比例
广东粤财信托有限公司1/4
广发证券股份有限公司1/4
盈峰投资控股集团有限公司1/4
广东省广晟资产经营有限公司1/6
广州市广永国有资产经营有限公司1/12
总 计100%

(二) 主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

刘晓艳女士,经济学博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。

邓斌先生,经济学硕士,董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理,广东粤财信托有限公司总经理。

杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,开源证券有限责任公司副董事长,盈峰资本管理有限公司总经理。

谢亮先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理,中国电信股份有限公司董事,深圳中金岭南股份有限公司董事。

王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理,广州市广永国有资产经营有限公司董事长,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州股权交易中心有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。

廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、市场部总经理兼互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司互联网金融部总经理。

张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁、现金管理部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。

张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事。

2.基金经理介绍

陈皓先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达平稳增长证券投资基金基金经理(自2012年9月28日起任职)。

本基金历任基金经理情况:侯清濯先生,管理时间为2007年7月12日至2012年9月27日;江作良先生,管理时间为2002年8月23日至2007年7月11日;梁文涛先生,管理时间为2005年5月14日至2007年1月31日。

3. 权益投资决策委员会成员

本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、潘峰先生、孙松先生、何云峰先生、冯波先生。

吴欣荣先生,工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理,兼权益投资总部总经理、公募基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。

潘峰先生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、机构理财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理、研究部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理,兼研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。

孙松先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理,兼专户投资部总经理、投资经理。

何云峰先生,工学博士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金投资部总经理助理、易方达中小盘股票型证券投资基金基金经理,现任易方达基金管理有限公司权益投资总部总经理助理,兼公募基金投资部副总经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理。

冯波先生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

法定代表人:田国立

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理:李爱华

托管部门信息披露联系人:唐州徽

电话:(010)66594855

传真:(010)66594942

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:叶俊英

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:温海萍

网址:www.efunds.com.cn

直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:温海萍

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融大街20号B座8层

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:魏巍

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

2. 非直销销售机构(以下排序不分先后)

(1) 中国银行

住所:北京市复兴门内大街1号

办公地址:北京市复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

客户服务电话:95566

传真:010-66594465

网址:www.boc.cn

(2) 中国工商银行

注册地址:北京西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

联系人:王均山

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

(3) 中国建设银行

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

联系人:王嘉朔

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

(4) 中国农业银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:蒋超良

联系人:刘峰

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

开放式基金业务传真:010-85109219

网址:www.abchina.com

(5) 交通银行

住所:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

联系电话:021-58781234

客户服务电话:95559

传真:021-58408483

网址:www.bankcomm.com

(6) 招商银行

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:傅育宁

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(7) 广发银行

注册地址:广东省广州市东风东路713号

办公地址:广东省广州市东风东路713号

法定代表人:董建岳

客户服务电话:400-830-8003

网址:www.gdb.com.cn

(8) 北京银行

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

客户服务电话:95526

传真:010-66226045

网址:www.bankofbeijing.com.cn

(9) 重庆农村商业银行

注册地址:重庆市江北区洋河东路10号

办公地址:重庆市江北区洋河东路10号

法定代表人: 刘建忠

联系人:陈曦

联系电话:023-67637912

客户服务电话:023-966866

传真:023-67637909

网址: www.cqrcb.com

(10) 东莞农村商业银行

注册地址:东莞市城区南城路2号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:何沛良

联系人:何茂才

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

(11) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

联系人:叶德森

联系电话:0769-22119061

客户服务电话:40011-96228

网址:www.dongguanbank.cn

(12) 广州银行

注册地址:广州市广州大道北195号

办公地址:广州市广州大道北195号

法定代表人:姚建军

客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699

网址:www.gzcb.com.cn

(13) 杭州银行

注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

联系电话:0571-85108195

客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

(14) 华夏银行

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

联系人:蒋驰

开放式基金咨询电话:95577

开放式基金业务传真:010-85238680

网址:www.hxb.com.cn

(15) 江苏银行

注册地址:南京市洪武北路55号

法定代表人:夏平

联系人:田春慧、法晓宁

联系电话:025-58587018、025-58587036

客户服务电话:96098、40086-96098

传真:025-58587038

网址:www.jsbchina.cn

(16) 民生银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

联系人:杨成茜

联系电话:010-58560666

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

(17) 平安银行

注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:肖遂宁

联系人:周晓霞

联系电话:0755-22166212

客户服务电话:95511-3

开放式基金业务传真:0755-25879453

网址:www.bank.pingan.com

(18) 浦发银行

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

联系人:高天、杨文川

联系电话:021-61618888

客户服务电话:95528

传真:021-63604199

网址:www.spdb.com.cn

(19) 上海农村商业银行

注册地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20,22-27层

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、 4006962999

开放式基金业务传真:021-65341080

网址:www.srcb.com

(20) 上海银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

联系人:汤征程

联系电话:021-68475888

开放式基金咨询电话:95594

开放式基金业务传真:021-68476111

网址:www.bankofshanghai.com

(21) 顺德农村商业银行

注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址: 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

法定代表人:吴海恒

联系人: 林见玲

联系电话:0757-22388030

客户服务电话:0757-22223388

传真:0757-22388235

网址: www.sdebank.com

(22) 中国光大银行

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

法定代表人:唐双宁

联系人:朱红

联系电话:010-63636153

客户服务电话:95595

传真:010-63639709

网址:www.cebbank.com

(23) 中信银行

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

联系人:郭伟

客户服务电话:95558

传真:010-65550827

网址:bank.ecitic.com

(24) 珠海华润银行

注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

法定代表人:蒋伟

联系人: 李阳

联系电话:4008800338

客户服务电话:96588(广东省外请加拨0756),4008800338

网址:www.crbank.com.cn

(25) 浙商银行

注册地址:浙江杭州庆春路288号

办公地址:浙江杭州庆春路288号

法定代表人:张达洋

联系人:毛真海/刘坚

电话:0571-87659546/0571-87659234

传真:0571-87659188

客户服务电话:95527

公司网站:www.czbank.com

(26) 广发证券

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

开放式基金业务传真:020-87555305

网址:www.gf.com.cn

(27) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:4008001001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

(28) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

联系人:胡天彤

联系电话:022-28451709

客户服务电话: 400-651-5988

传真:022-28451892

网址:www.bhzq.com

(29) 财达证券

注册地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

法定代表人:翟建强

联系人:马辉

联系电话:0311-66006342

客户服务电话:400-612-8888

传真:0311-66006334

网址:www.s10000.com

(30) 财富里昂证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人:罗浩

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:68777877

网址:www.cf-clsa.com

(31) 财富证券

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:孙智勇

联系人:郭磊

联系电话:0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话:0731-84403350

开放式基金业务传真:0731-84403439

网址:www.cfzq.com

(32) 财通证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

联系人:夏吉慧

联系电话:0571-87925129

客户服务电话:96336(浙江)、40086-96336(全国)

网址:www.ctsec.com

(33) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888

传真:0755-83515567

网址:www.cgws.com

(34) 长江证券

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

联系人:李良

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579、4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(35) 大通证券

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

法定代表人: 李红光

联系人:卢少华

联系电话:0411-39658326

客户服务电话:4008-169-169

传真:0411-39673214

网址:www.daton.com.cn

(36) 大同证券

注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

客户服务电话:4007121212

传真:0351-4192803

网址:www.dtsbc.com.cn

(37) 德邦证券

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

联系人:徐可

联系电话:021-68761616

客户服务电话:4008888128

传真:021-68767880

网址:www.tebon.com.cn

(38) 第一创业证券

注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

法定代表人:刘学民

联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852

客户服务电话: 0755-25832583

网址:www.fcsc.com

(39) 东北证券

注册地址:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733

网址:www.nesc.cn

(40) 东方证券

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

联系电话:021-63325888

客户服务电话:95503

传真:021-63326729

网址:www.dfzq.com.cn

(41) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:刘化军

联系人:梁旭

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-888-8588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(42) 东莞证券

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:乔芳

联系电话:0769-2210155

开放式基金咨询电话:0769-961130

开放式基金业务传真:0769-22119426

网址:www.dgzq.com.cn

(43) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:4008601555

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

(44) 东兴证券

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

联系电话:010-66555316

客户服务电话:400-8888-993

传真:010-66555133

网址:www.dxzq.net

(45) 方正证券

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:刘丹

联系电话:010-57398059

客户服务电话:95571

传真:010-57398058

网址:www.foundersc.com

(46) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(47) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

联系电话:020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

(48) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

联系电话:010-84183333

客户服务电话:400-818-8118

开放式基金业务传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

(49) 国海证券

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

联系电话:0755-83709350

客户服务电话:95563

传真:0755-83704850

网址:www.ghzq.com.cn

(50) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人: 冉云

联系人:刘一宏

联系电话:028-86690070

客户服务电话:4006 600109

传真:028-86690126

网址: www.gjzq.com.cn

(51) 国联证券

注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

客户服务电话:95570

开放式基金业务传真:0510-82830162

网址:www.glsc.com.cn

(52) 国泰君安证券

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

开放式基金咨询电话:021-38676161

客户服务电话:400-8888-666

传真:021-38670666

网址: www.gtja.com

(53) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

(54) 国元证券

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

法定代表人:凤良志

联系人:李飞

开放式基金咨询电话:95578

开放式基金业务传真:0551-2272100

网址:www.gyzq.com.cn

(55) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

办公地址: 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

法定代表人: 曾小普

联系人:周欣玲

联系电话:0791-86281305

客户服务电话:4008222111

传真:0197-86265337

网址:www.gsstock.com

(56) 海通证券

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553、400-8888-001

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

(57) 红塔证券

注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼

法定代表人:况雨林

网址:www.hongtastock.com

(58) 宏源证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:冯戎

联系人:李巍

联系电话:010-88085858

客户服务电话:4008-000-562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(59) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

联系电话:0551-65161666

客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)

开放式基金业务传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

(60) 华宝证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人:陈林

联系人:汪明丽

联系电话:021-68777222

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-68777822

网址:www.cnhbstock.com

(61) 华福证券

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

联系电话:0591-87383623

客户服务电话:0591-96326

传真:0591-87383610

网址:www.hfzq.com.cn

(62) 华龙证券

注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:400-689-8888、0931-96668

传真:0931-4890628

网址:www.hlzqgs.com

(63) 华泰证券

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

开放式基金咨询电话:95597

开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)

网址:www.htsc.com.cn

(64) 华西证券

注册地址:四川省成都市陕西街239号

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

法定代表人:杨炯洋

联系人:李慧灵

联系电话:010-52723273

客户服务电话:400-888-8818

网址:www.hx168.com.cn

(65) 华鑫证券

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址: 上海市肇嘉浜路750号

法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

联系电话:021-64316642

客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

传真:021-54653529

网址: www.cfsc.com.cn

(66) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

法定代表人:祝献忠

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

客户服务电话:010-58568118

传真:010-58568062

网址:www.hrsec.com.cn

(67) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:张宇宏

联系电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(68) 金元证券

注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:400-8888-228

传真:0755-83025625

网址:www.jyzq.cn

(69) 开源证券

注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:王姣

联系电话:029-68633210

客户服务电话:400-860-8866

传真:029-88447322

网址: www.kysec.cn

(70) 民族证券

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座F40-43

法定代表人:赵大建

联系人:李微

客户服务电话:400-889-5618

网址:www.e5618.com

(71) 南京证券

注册地址:江苏省南京市大钟亭8号

法定代表人:张华东

联系人:徐翔

联系电话:025-83367888-4201

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83320066

网址:www.njzq.com.cn

(72) 平安证券

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

客户服务电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

网址:www.pingan.com

(73) 齐鲁证券

注册地址:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

联系电话:0531-68889155

客户服务电话:95538

传真:0531-68889185

网址:www.qlzq.com.cn

(74) 日信证券

注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

联系电话:010-83991716

客户服务电话:400-660-9839

传真:010-66412537

网址:www.rxzq.com.cn

(75) 瑞银证券

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:程宜荪

联系人:牟冲

联系电话:010-58328112

客户服务电话:400-887-8827

传真:010-59228748

网址:www.ubssecurities.com

(76) 山西证券

注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客户服务电话:95573或400-666-1618

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

(77) 申银万国证券

注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人:储晓明

联系人:曹晔

联系电话:021-33389888

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388214

网址:www.sywg.com

(78) 世纪证券

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

联系电话:0755-83199511

开放式基金咨询电话:0755-83199511

开放式基金业务传真:0755-83199545

网址:www.csco.com.cn

(79) 天源证券

注册地址:西宁市城中区西大街11号

法定代表人:林小明

联系人:张靓雅

联系电话:0755-33331188-8807

客户服务电话:4006543218

传真:0755-33329815

网址:www.tyzq.com.cn

(80) 万联证券

注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人:张建军

联系人:王鑫

联系电话:020-38286651

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真:020-22373718-1013

网址:www.wlzq.com.cn

(81) 西部证券

注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人:刘建武

联系人:刘莹

联系电话:029-87406649

客户服务电话:029-95582

传真:029-87406710

网址:www.westsecu.com.cn

(82) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(83) 厦门证券

注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:赵钦

联系电话:0592-5161642

客户服务电话:0592-5163588

传真:0592-5161140

网址:www.xmzq.cn

(84) 湘财证券

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

法定代表人:林俊波

联系人:赵小明

联系电话:021-68634510-8620

开放式基金咨询电话:400-888-1551

开放式基金业务传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

(85) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

法定代表人:刘汝军

联系人:孙恺

联系电话:010-83561149

客户服务电话:400-698-9898

开放式基金业务传真:010-83561094

网址:www.xsdzq.cn

(86) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

联系电话:010-63081000

客户服务电话:400-800-8899

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

(87) 兴业证券

注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

法定代表人:兰荣

联系人:雷宇钦

联系电话:0591-38507679

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

(88) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇 宋明

联系电话:010-66568430 010-66568450

客户服务电话:4008-888-8888

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

(89) 招商证券

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

联系电话:0755-82943666

客户服务电话:95565、400-8888-111

传真:0755-82943636

网址:www.newone.com.cn

(90) 中航证券

注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:王宜四

联系人:戴蕾

联系电话:0791-86768681

客户服务电话:400-8866-567

传真:0791-86770178

网址:www.avicsec.com

(91) 中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼27层及28层

法定代表人:金立群

联系人:蔡宇洲

联系电话:0755-82548240

网址:www.cicc.com.cn

(92) 中山证券

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:吴永良

联系人:李珍

客户服务电话:4001022011

网址:www.zszq.com.cn

(93) 浙商证券

注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

法定代表人:吴承根

联系人:李凌芳

联系电话:021-64718888-1801

客户服务电话:0571967777

传真:021-64713759

网址:www.stocke.com.cn

(94) 中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

客户服务电话:400-600-8008、95532

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

(95) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

开放式基金咨询电话:400-8888-108

开放式基金业务传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(96) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

联系电话:010-60838888

传真:010-60833739

网址:www.citic.com

(97) 中信证券(浙江)

注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

法定代表人:沈强

联系人:王霈霈

联系电话:0571-87112507

客户服务电话:96598

传真:0571-85783771

网址:www.bigsun.com.cn

(98) 中信万通证券

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

联系电话:0532-85022326

客户服务电话:95548

传真:0532-85022605

网址:www.zxwt.com.cn

(99) 中银国际证券

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

法定代表人:许刚

联系人: 王炜哲

开放式基金咨询电话:400-620-8888

开放式基金业务传真:021-50372474

网址:www.bocichina.com

(100) 中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳

联系电话:0371-65585670

开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666

开放式基金业务传真:0371-65585665

网址:www.ccnew.com

(101) 泛华普益

注册地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址: 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人:于海锋

联系人:邓鹏

联系电话:028-82000996-828

客户服务电话:4008588588

传真:028-82000996-805

公司网址:www.pyfund.cn

(102) 好买基金

注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613999

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

(103) 和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:吴阿婷

电话:0755-82721106-8642

传真:0755-82029055

客户服务电话:400-920-0022

公司网站:http://licaike.hexun.com

(104) 金观诚

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室

办公地址:浙江杭州西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心D区801室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

电话:0571-56028620

传真:0571-56899710

客户服务电话:4000680058

公司网站:http://www.jincheng-fund.com

(105) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

法定代表人:汪静波

联系人:方成

电话:021-38600735

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

(106) 上海长量

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:敖玲

电话:021-58788678-8201

传真:021-58787698

客服电话:400-089-1289

公司网站:www.erichfund.com

(107) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

法定代表人:马令海

联系人:邓洁

电话:010-58321105

传真:010-58325282

客户服务电话:4008507771

公司网站: t.jrj.com

(108) 数米基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

联系电话:021-60897840

客户服务电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(109) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998

客户服务电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(110) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

联系人:胡璇

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:0571-88920897、4008-773-772

传真:0571-86800423

网址:www.5ifund.com

(111) 万银财富

注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观3201

法定代表人: 李招弟

联系人: 高晓芳

电话:010-59393923

传真:010-59393074

客服电话:400-808-0069

公司网站: http://www.wy-fund.com/

(112) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

联系人:宋丽冉

联系电话:010-62020088

客户服务电话:400-888-6661

传真:010-62020355

网址: www.myfund.com

(113) 中期时代

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

电话:010-65807865

传真:010-65807864

客户服务电话:010-65087609

公司网站: www.cifcofund.com

(114) 众禄基金

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

法定代表人: 薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-82080798

客户服务电话:4006-788-887

公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(一) 注册登记机构

易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:叶俊英

电话:400 881 8088

传真:020-38799249

联系人:余贤高

(二) 律师事务所和经办律师

律师事务所: 北京市天元律师事务所

地址: 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

负责人:王立华

电话:010-88092188

传真:010-88092150

经办律师:王振强 高爱国

联系人:王立华

(三) 会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话:010-58153000

传真:010-85188298

经办注册会计师:昌华、周刚

联系人:许建辉

四、基金的名称

本基金名称:易方达平稳增长证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金将基金资产在股票和债券间进行合理配置,以追求资本在低风险水平下的平稳增长。

七、基金的投资方向

本基金投资于股票和债券的比例均不低于基金资产净值的30%;股票投资主要集中于具有持续发展能力的公司,以追求资本的中长期稳定增长;债券投资主要根据品种、期限结构等因素构造债券组合,追求中长期稳定的收益。

八、基金的投资策略

1.资产配置比例

本基金资产的配置比例范围:股票资产30%-65%;债券资产30%-65%;现金资产不低于5%。其中投资于具有持续发展能力的上市公司的资产比例不低于本基金股票投资总资产的80%。

2.投资依据

(1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。

(2)政治形势、政策趋势和宏观经济形势。

(3)行业和上市公司基本面。

(4)证券市场发展趋势。

3.投资程序

(1)资产配置和行业配置的决策程序。

基金经理制定资产配置计划和行业配置计划,按制度提交审议并实施。

(2)投资品种选择的决策程序。

1)股票投资的决策程序:

本基金所投资的上市公司必须已经进入股票备选库。具体决策过程如下:

a.研究员确定股票投资初选库。

b.研究员从股票投资初选库中按备选库标准对有潜在投资机会的上市公司进行筛选,进行深入细致的调查和研究后,提请进入基础备选库、一般备选库或核心备选库。

c.基金经理从股票备选库中选择股票构建投资组合。

2)债券投资的决策程序:

本基金投资的债券包括国债、金融债、企业债(含可转换债券)等债券品种。

基金经理向债券投资研究员提出债券投资需求,债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上,提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投资建议,制定债券投资方案。

(3)交易指令的下达和执行

基金管理人设置独立的集中交易室,基金经理下达的投资指令通过集中交易室实施。集中交易室接到基金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

(4)投资风险的监控和管理

1)监察部对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立监督检查。

2)投资风险管理部定期出具基金绩效评估和风险管理报告,供基金经理调整投资组合时参考。

4.投资方法

(1)股票投资

1) 股票选择标准

本基金对股票的投资主要集中于那些具有持续发展能力的上市公司。

具有持续发展能力的上市公司是指那些在过去几年中一直保持了持续、稳定的发展记录,并预期在可见的未来应能保持这种趋势的公司,其主营业务收入或主营业务利润所占比重在60%以上,且在过去两年中的平均年增长率高于行业平均水平,并预计在未来能够保持这一趋势。上市公司所具有的持续发展能力可以来自两方面:一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势,包括由于公司具有强有力的管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力;另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续发展能力,并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点:

a.公司主营业务清晰突出,经营业绩稳定成长,业绩真实、可靠;

b.财务状况良好,具备良好的盈利记录,有一定的现金分红能力;

c.有强有力的管理团队,高管人员密切合作,重视股东价值增加,诚实信用;

d.公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优势,在行业内处于领先的地位,并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力;

e.公司股票具备一定规模的流通市值,具备良好的流动性。

本基金通过重点投资于具有持续发展能力的上市公司,可以在较长的时期分享中国经济增长的成果,获取资本的中长期平稳增长。

2)投资时机的选择

本基金认为只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能从根本上降低基金资产的风险。公司的内在价值是企业真实可靠资产价值和未来比较确定的盈利能力的综合体现。从长期来看,股票价格必将反映企业内在价值。

本基金认为即使是最具成长性的公司,其股票在一定价格以上也会丧失投资价值,买入的风险较大。因此,本基金将选择在股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以控制投资风险。具体而言,根据市盈率、资产负债率等财务数据分析,本基金所投资的股票在买入时应该具有与同行业其它股票相比相对较低的财务风险。

综上所述,本基金将在那些具有持续发展能力公司的价值被市场低估时进行投资,追求低风险前提下的稳定增长。

(2)债券投资组合的构成

在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债和企业债和可转换债券等债券品种。在选择债券品种时,本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注可转债价格与所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,结合可转债的市场流动性决定可转债的投资品种和比例。

九、基金的业绩比较基准

本基金的比较基准是上证A股指数。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。正常情况下,本基金将控制基金资产净值波动的标准差σP不超过上证A股指数波动的标准差σM的65%(置信度为90%);在此前提下,通过合理配置股票和债券资产比重,并将股票投资集中于具有持续发展能力的上市公司,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的60%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的50%。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2014年3月27日复核了本投资组合报告的内容。

本投资组合报告有关数据的期间为2013年10月1日至2013年12月31日。

1.报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资1,281,627,214.7562.55
 其中:股票1,281,627,214.7562.55
2固定收益投资620,913,954.7830.31
 其中:债券620,913,954.7830.31
 资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产90,505,525.114.42
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计45,653,786.202.23
6其他资产10,121,268.650.49
7合计2,048,821,749.49100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业19,448,553.250.96
B采矿业19,613,300.660.96
C制造业940,049,433.7946.21
D电力、热力、燃气及水生产和供应业18,581,818.560.91
E建筑业17,748,584.800.87
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业5,265,000.000.26
H住宿和餐饮业2,345,328.000.12
I信息传输、软件和信息技术服务业144,768,480.677.12
J金融业2,545,500.000.13
K房地产业--
L租赁和商务服务业63,650,525.803.13
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业22,409,689.221.10
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业25,201,000.001.24
S综合--
 合计1,281,627,214.7563.00

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1300199翰宇药业9,468,432200,730,758.409.87
2300253卫宁软件911,38966,175,955.293.25
3002236大华股份1,465,23059,898,602.402.94
4600887伊利股份1,400,00054,712,000.002.69
5300058蓝色光标1,113,80654,195,150.802.66
6002415海康威视2,280,00052,394,400.002.58
7600079人福医药1,702,60148,268,738.352.37
8600587新华医疗647,71345,281,615.832.23
9000538云南白药410,00041,815,900.002.06
10002241歌尔声学1,120,00039,289,600.001.93

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券438,577,000.0021.56
 其中:政策性金融债438,577,000.0021.56
4企业债券9,078,201.000.45
5企业短期融资券69,697,000.003.43
6中期票据--
7可转债103,561,753.785.09
8其他--
9合计620,913,954.7830.52

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
113030813进出081,100,000109,109,000.005.36
213023713国开371,100,000106,546,000.005.24
313023613国开36700,00069,517,000.003.42
413022913国开29600,00055,758,000.002.74
5110022同仁转债255,15031,878,441.001.57

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金386,553.76
2应收证券清算款88,588.29
3应收股利-
4应收利息9,446,907.74
5应收申购款199,218.86
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计10,121,268.65

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1110022同仁转债31,878,441.001.57
2125887中鼎转债9,573,966.100.47
3110015石化转债9,536,000.000.47
4126729燕京转债8,992,960.000.44
5113002工行转债5,067,500.000.25
6113003重工转债3,495,900.000.17

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
1300058蓝色光标22,400,000.001.10非公开发行流通受限

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2002年8月23日,本基金最近10个完整会计年度(截至2013年12月31日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2004年1月1日至2004年12月31日8.55%0.90%-15.23%1.32%23.78%-0.42%
2005年1月1日至2005年12月31日5.57%0.84%-8.21%1.37%13.78%-0.53%
2006年1月1日至2006年12月31日81.80%1.00%130.57%1.35%-48.77%-0.35%
2007年1月1日至2007年12月31日92.03%1.51%96.14%2.20%-4.11%-0.69%
2008年1月1日至2008年12月31日-36.74%1.48%-65.38%2.85%28.64%-1.37%
2009年1月1日至2009年12月31日27.95%1.22%79.80%1.90%-51.85%-0.68%
2010年1月1日至2010年12月31日-3.32%1.01%-14.46%1.42%11.14%-0.41%
2011年1月1日至2011年12月31日-20.23%0.81%-21.64%1.15%1.41%-0.34%
2012年1月1日至2012年12月31日1.19%0.81%3.12%1.09%-1.93%-0.28%
2013年1月1日至2013年12月31日17.70%0.99%-6.80%1.16%24.50%-0.17%

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金信息披露费用;

(4)基金份额持有人大会费用;

(5)与基金相关的会计师费和律师费 ;

(6)证券交易费;

(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用;

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数;H为每日应支付的基金管理费;E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数;H为每日应计提的基金托管费;E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

(3)上述1款中(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

3.不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

(二)与基金销售有关的费用

1.申购费率

本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:

申购金额M(元)(含申购费)前端申购费率
M≥1000万按笔收取,1000元/笔
500万≤M<1000万0.03%
100万≤M<500万0.12%
M<100万0.15%

其他投资者申购本基金的申购费率见下表:

申购金额M(元)(含申购费)前端申购费率
M≥1000万按笔收取,1000元/笔
500万≤M<1000万0.3%
100万≤M<500万1.2%
M<100万1.5%

基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

2. 赎回费率

本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。

持有基金时间(天)赎回费率
0-3640.50%
365-7290.25%
730及以上0.00%

基金的赎回费由赎回人承担,赎回费的25%归入基金财产,余额为注册登记费和其他手续费。

3.转换费率

目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易、手机交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达平稳增长证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2013年9月30日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1.在“二、释义”部分,更新了部分内容,并相应更新了相关部分的表述。

2.在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。

3.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

4.在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构信息。

5.在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了部分内容。

6.在“八、基金的投资”部分,补充了本基金2013年第4季度投资组合报告的内容。

7.在“九、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。

8.在“十三、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。

9.在“二十一、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

易方达基金管理有限公司

2014年4月8日

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易方达平稳增长证券投资基金更新的招募说明书摘要

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