证券时报多媒体数字报

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014—004

  云南铝业股份有限公司

  第五届董事会第二十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第五届董事会第二十六次会议的通知于2014年3月24日（星期一）以书面、传真和电子邮件方式发出，于2014年4月8日（星期二）以通讯方式召开。会议应到董事11名、实到董事11名。会议的召开、召集符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了以下议案：

  一、《关于制订 <2014年4月—2015年3月LME套期保值计划>的议案》

  根据公司铝加工产品出口及生产原料氧化铝的进口需要，制订2014年4月—2015年3月公司在LME的套期保值计划。其中：铝加工产品卖出保值套保比例不超过100%，进口氧化铝买入保值套保比例不超过60%。

  表决结果：赞成11票、反对0 票、弃权0票

  二、《关于制订<2014年4月—2015年3月国内套期保值计划>的议案》

  根据公司铝锭、铝加工产品国内销售，氧化铝国内采购及工程材料采购的需要，制订公司2014年4月—2015年3月在上海期货交易所使用铝期货及螺纹钢期货合约套期保值的计划。

  其中：铝锭、铝加工产品卖出保值套保比例不超过30%，铝加工产品生产用铝买进保值套保比例不超过15%，国内氧化铝采购买进保值套保比例不超过40%，工程材料铝采购买进套期保值比例不超过50%，工程材料螺纹钢采购买进套期保值比例不超过50%。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  三、《关于确定公司2014年度境外期货外汇风险敞口的议案》

  为了更好地发挥境外期货套期保值对公司稳健生产经营的作用，根据公司铝加工产品出口及生产原料氧化铝的进口需要，公司制订了《2014年4月-2015年3月LME套期保值计划》，根据保值计划量和LME铝价波动测算，公司2014年度拟申请境外期货外汇风险敞口额度为2000万美元，此额度须经相关监管部门审批核定。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  四、《关于云南文山铝业有限公司在西畴县、砚山县设立独立法人公司的议案》

  西畴县卖酒坪矿区、砚山县红舍克矿区是云南文山铝业有限公司（以下简称“文山公司”）800kt/a氧化铝项目的两个配套矿区。西畴县卖酒坪矿区于2011年7月全面建成试车投产，砚山县红舍克矿区于2011年9月全面建成试车投产，是文山公司80万吨氧化铝厂原矿主要供应点。现矿山生产系统已达到设计能力。

  西畴县卖酒坪矿区、砚山县红舍克矿区是文山公司下属分支单位，不具备独立法人资格，两个矿区所产生的税收未向矿区所在县缴纳，规模工业统计等也未纳入当地统计范围。为了有效支持地方经济建设，便于地方政府进一步规范矿山管理，促进矿山和谐发展，决定设立西畴县卖酒坪矿区、砚山县红舍克矿区独立法人资格，以解决工业数据统计等问题。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  五、《关于云南铝业股份有限公司控股子公司开展融资租赁业务的预案》

  为了满足云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司的生产经营资金需要、有效控制融资成本，授权公司管理层与合适的融资租赁公司和金融机构商谈、办理以下金融负债融资事宜：

  拟采用公司控股子公司现有相关的生产经营设备开展融资期限不超过5年（含5年）、总金额不超过18亿元（含18亿元）的融资租赁融资。其中：云南文山铝业有限公司不超过5亿元（含5亿元）、云南云铝涌鑫铝业有限公司不超过4亿元（含4亿元）、云南云铝润鑫铝业有限公司不超过4亿元（含4亿元）、云南云铝泽鑫铝业有限公司不超过5亿元（含5亿元）。所融资金用于归还部分银行贷款及补充流动资金等。

  该预案需提交下一次股东大会审议。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  六、《关于云南铝业股份有限公司2014年向银行申请并使用银行授信的预案》

  根据云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营需要，授权公司管理层向工商银行云南省分行、中国银行云南省分行、交通银行云南省分行、农业银行云南省分行、中国进出口银行云南省分行、华夏银行昆明分行、星展银行（中国）有限公司重庆分行等金融机构申请和续办理流动资金融资授信额度，申请授信额度的总金额不超过90亿元（含90亿元），融资期限不超过3年（含3年）。在获得各银行授信后根据生产经营需要和与各金融机构商谈的融资条件，适时择优选择金融机构和负债融资品种，办理融资事宜。

  该预案需提交下一次股东大会审议。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  七、《云南铝业股份有限公司关于为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司融资租赁提供连带责任担保的预案》

  根据云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司(以下简称“涌鑫公司”)的生产经营需要，涌鑫公司拟选择合适的融资租赁公司，用现有的生产经营设备进行不超过4亿元（含4亿元）的融资租赁融资，其中：公司将按持股比例承担2亿元的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）；云南冶金集团股份有限公司(以下简称“冶金集团”)将在通过相关的决策程序后按持股比例承担2亿元的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）。目前涌鑫公司的股权比例为公司持股46.56%，冶金集团持股43.21%。

  由于该事项属于关联交易事项，审议时关联董事田永、周强、赵永生回避表决。

  该预案需提交下一次股东大会审议。

  表决结果：赞成8票、反对0票、弃权0票

  八、《云南铝业股份有限公司关于为控股子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司融资租赁提供连带责任担保的预案》

  根据云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司(以下简称“泽鑫公司”)的生产经营需要，泽鑫公司拟选择合适的融资租赁公司，用现有的生产经营设备进行不超过5亿元（含5亿元）的融资租赁融资，其中：公司将按持股比例承担3亿元的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）；云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金集团”）将在通过相关的决策程序后按持股比例承担2亿元的连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）。目前泽鑫公司的股权比例为公司持股60%，冶金集团持股40%。

  由于该事项属于关联交易事项，审议时关联董事田永、周强、赵永生回避表决。

  该预案需提交下一次股东大会审议。

  表决结果：赞成8票、反对0票、弃权0票

  九、《关于召开2014年第一次临时股东大会通知的议案》

  根据工作需要，公司决定于近期召开2014年第一次临时股东大会，会议具体时间、地点由经理层报董事长同意后另行通知。

  表决结果：赞成11票、反对0票、弃权0票

  云南铝业股份有限公司董事会

  二○一四年四月八日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014—005

  云南铝业股份有限公司

  关于开展期货套期保值业务的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）自2000年开始开展境内期货套期保值业务，在上海期货交易所（SHFE）开展铝及相关品种期货套期保值交易，2004年，经国务院批准，公司获得境外期货业务许可证，从2005年起开始在伦敦金属交易所（LME）开展境外铝期货套期保值交易。公司衍生品交易目的是为公司生产经营的铝锭、铝加工产品、生产所需的氧化铝原材料、工程项目建设所需的钢材及铝材等进行套期保值。

  根据公司2014年4月—2015年3月生产经营和工程项目建设的需要，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了关于2014年4月—2015年3月在境内和境外开展期货套期保值业务的相关议案。现将有关情况公告如下：  

  一、2014年4月—2015年3月境内外期货套期保值计划履行决策程序的说明

  根据公司铝锭、铝加工产品国内销售，氧化铝、工程材料采购需要，公司制订《2014年4月—2015年3月LME套期保值计划》、《2014年4月—2015年3月国内套期保值计划》、《2014年度境外期货外汇风险敞口》，以上议案经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过。

  该事项不属于关联交易事项，不需履行关联交易表决程序。

  根据《公司章程》第一百零七条第十七款公司的衍生品投资仅限于以套期保值为目的的衍生品投资。董事会可自行决定以套期保值为目的的衍生品投资种类和金额，第十八款董事会审计委员会负责审查公司衍生品投资的必要性及风险控制情况的规定及《云南铝业股份有限公司境内期货套期保值业务管理制度》、《云南铝业股份有限公司境外期货套期保值业务管理制度》的相关规定，该事项不需提交公司股东大会审议。

  二、公司开展境内外铝及相关品种期货套期保值业务的主要条款

  1.业务范围：根据实货需要开展铝及相关品种期货套期保值业务，不进行投机。

  2.交易品种：铝期货、螺纹钢期货等标准合约，不进行场外交易。

  3.交易所选择：境内为上海期货交易所，境外为伦敦金属交易所。

  4.合约的交割：实物交割。

  5.交易数量

  境外期货：铝加工产品卖出保值套保比例不超过实货量的100%，进口氧化铝买入保值套保比例不超过实货量的60%；境外期货总保值量不超过12.5万吨，按目前伦敦金属交易所三月期铝价1800美元/吨计，总成交金额不超过22500万美元；境内期货：铝锭、铝加工产品卖出保值套保比例不超过实货量的30%，加工产品生产用铝买进保值套保比例不超过实货量的15%，国内氧化铝采购买进保值套保比例不超过实货量的40%；工程材料铝采购买进套期保值比例不超过实货量的50%；工程材料螺纹钢采购买进套期保值比例不超过50%；境内期货总保值量：铝期货量不超过49.3万吨，按目前上海期货交易所三月期铝价13000元/吨计，总成交金额不超过640900万元；螺纹钢期货量不超过1.2万吨，按目前上海期货交易所三月期螺纹钢价3400元/吨计，总成交金额不超过4080万元。

  6.合约期限：不超过12个月。

  7.交易杠杆倍数：按目前价格计算为9倍左右。

  8.流动性安排和清算交收原则：主要是根据建立头寸所对应的到期日进行资金方面的准备，并按照境内外期货交易所相应的结算价格进行购入或卖出清算。

  9.支付方式及违约责任：出现违约或者交易损失，按到期日现金汇付结算。

  10.履约担保：以期货交易保证金方式担保。

  三、开展境内外铝及相关品种期货套期保值业务的必要性

  由于国内外经济形势多变，有色金属及钢材等产品市场价格波动较大，公司的产品和主要原料氧化铝及工程建设用钢材、铝材价格与铝价和螺纹钢价直接相关，铝价及钢材价格的波动对公司产品销价、原料采购成本、工程材料采购成本产生直接且重大的影响，在很大程度上决定着公司的生产成本、工程建设成本和效益。因此，公司选择利用期货工具的套期保值功能，开展期货套期保值交易，将公司生产原材料、工程材料采购成本和铝产品销售价格风险控制在适度范围内，规避市场价格波动风险，实现公司稳健经营的目标。

  四、套期保值准备情况

  1.公司已获得中国证监会颁发的《中华人民共和国境外期货业务许可证》，具备在境外从事套期保值业务资格。

  2.公司已制定《云南铝业股份有限公司境内期货套期保值业务管理制度》、《云南铝业股份有限公司境外期货套期保值业务管理制度》，套期保值工作按照以上制度严格执行。

  3.公司建立了完善的期货套期保值业务决策、操作、监督等工作分工和控制机制。公司董事会是境内外期货业务的最高决策机构；公司经营工作理事会是境内外期货业务的日常管理机构，负责境内外期货业务的日常管理工作，确保相关人员遵守有关制度；国贸经营部负责制定套期保值交易方案，并经公司经营工作理事会审议通过后执行。

  4.公司期货交易员、风险管理员、交易确认员、合规管理员等期货业务人员均持有“期货从业人员资格证书”。

  五、开展境内外铝及相关品种期货套期保值业务的风险分析

  1.市场风险：因期货市场价格波动过大，造成保证金不足的风险。

  控制措施：在制订交易方案时做好资金测算，做好时时监控，发生的概率较小。

  2.信用风险：公司建立选择经纪公司的制度和程序，所选择的经纪公司运作规范、信誉良好，发生信用风险的概率较小，并且公司将通过在各经纪公司分仓交易，加强资金管理，降低风险。

  3.操作风险：公司在开展衍生品交易业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。

  控制措施：公司选用持证人员从事期货业务操作，严格按照相关制度执行，降低操作风险。

  4.法律风险：公司开展衍生品交易业务时,存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。

  控制措施：公司关于以套期保值为目的的衍生品投资的内部控制制度健全、完善，组织架构设置科学合理，能够将风险控制在可控范围内，内部控制制度得到有效执行，不存在内控方面的漏洞。

  六、风险控制措施

  1.公司已获得《中华人民共和国境外期货业务许可证》。

  2.公司制定《云南铝业股份有限公司境内期货套期保值业务管理制度》、《云南铝业股份有限公司境外期货套期保值业务管理制度》并严格执行。

  3.严格规定业务操作程序，有效控制和规避操作风险。

  4.为进一步加强套期保值业务管理工作，健全和完善期货运作程序，确保公司生产经营目标的实现，形成了董事会、经营工作理事会、期货业务主管领导、国贸经营部、期货业务科室、合规管理员、风险管理员、交易员、结算员、资金调拨员等多层次授权、制约和控制、层层把关的业务流程，便于期货业务风险的防范和控制。

  5.成立期货业务科室，明确相应职责，配置有投资决策、业务操作、风险控制等具有资质专业人员。

  七、期货公允价值分析

  公司衍生品交易所选择的交易所和交易品种市场透明度大，成交活跃，流动性较强，成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。

  八、会计政策及核算原则

  公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》对金融衍生品的公允价值予以确定。

  九、套期保值业务后续信息披露

  1.当公司已投资衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额超过 1,000 万人民币时，公司经营工作理事会将向董事会报告；达到公司最近一期经审计净资产的10%时，公司将以临时公告及时披露。

  2.公司将在定期报告中对已经开展的衍生品投资相关信息予以披露。

  十、独立董事意见

  按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深交所主板上市公司规范运作指引》的相关规定，我们作为公司的独立董事对公司以套期保值为目的的衍生品投资及风险控制情况发表如下意见：

  1.公司以套期保值为目的的衍生品投资，指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；制定的套期保值计划和外汇风险敞口符合公司生产经营和工程项目建设实际，组织机构健全、完善，业务流程符合相关规定，不存在损害公司和全体股东利益情况；

  2.所采取的程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  二〇一四年四月八日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014—006

  云南铝业股份有限公司

  关于为控股子公司

  云南云铝涌鑫铝业有限公司

  融资租赁提供连带责任担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  为了确保云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司” ）控股的云南云铝涌鑫铝业有限公司（以下简称“涌鑫公司” ）的生产经营需要，涌鑫公司拟选择合适的融资租赁公司，用现有的生产经营设备进行不超过4亿元（含4亿元）的融资租赁融资。公司拟按目前持有涌鑫公司的股权比例对其承担2亿元连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）；云南冶金集团股份有限公司(以下简称“冶金集团”)将在通过相关的决策程序后按持有涌鑫公司的股权比例对其承担2亿元连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）。由于其它股东的股权比例较小，因此将不进行同比例担保。

  2014年4月8日，公司以通讯方式召开五届二十六次董事会，以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《云南铝业股份有限公司关于为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司融资租赁提供连带责任担保的预案》，由于该事项属于关联交易事项，审议时关联董事田永、周强、赵永生回避表决。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，该事项将提交下一次股东大会审议，审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。

  二、被担保人的基本情况

  公司名称：云南云铝涌鑫铝业有限公司

  注册地点：云南省建水县

  注册资本：10.35亿元

  实收资本：10.35亿元

  法定代表人：田永

  主营业务：有色金属产品加工、销售

  目前涌鑫公司的股权结构图

  ■

  截止2013年9月30日涌鑫公司总资产为39.85 亿元，净资产为8.95 亿元，负债总额为30.90 亿元（其中流动负债为18.26亿元，非流动负债为12.64 亿元；流动负债中短期银行借款为9.52 亿元，一年内到期的非流动负债为1亿 元；非流动负债中长期银行借款为10.57 亿元；银行借款总计为21.09 亿元）。涌鑫公司实现营业收入33.58 亿元，利润总额为-0.45 亿元，净利润为-0.40亿元。

  三、担保协议的主要内容

  目前未签订担保协议，将待下一次临时股东大会审议通过后签署担保协议。

  四、董事会意见

  （一）公司为涌鑫公司融资租赁提供连带责任担保的主要原因

  1.该担保方案符合相关法律法规、证监会证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求。涌鑫公司的控股股东为云铝股份，主要股东冶金集团是云铝股份控股股东，持有涌鑫公司 43.21%的股权，将在履行相关决策程序后按照其持股比例承担担保责任，规避云铝股份控股股东冶金集团通过对外担保进行资金占用的风险。涌鑫公司其余股东合计持股比例为10%左右，根据贷款银行的相关规定及涌鑫公司其余股东的实际情况，其余股东的担保责任由公司和冶金集团承担。

  2.因铝价格低迷，根据目前的融资环境，为了确保公司资金安全，推动公司的可持续健康发展，更好地维护公司全体股东的利益，需要通过融资租赁方式筹集中长期资金，而融资合作方提出需要担保。

  （二）存在的主要风险及公司将采取的风险控制措施

  1.存在的主要风险

  涌鑫公司属于有色金属行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但涌鑫公司是公司控股子公司，公司能够有效控制涌鑫公司的财务和经营决策，担保风险是可控的。

  2.公司将采取的风险控制措施

  （1）公司将按照《公司法》、《证券法》及证监会、深交所的相关规定履行相关决策程序，在经董事会、股东大会审议通过后实施。

  （2）公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所的监管要求，及时履行信息披露义务。

  （3）公司将加强对子公司生产经营等工作的管理，从而降低子公司运营风险。

  （4）公司已建立一系列资金风险控制制度，并通过主要高级管理人员由公司提名，掌控涌鑫公司财务和生产经营状况，降低风险。

  （5）公司对子公司的资金流向与财务信息进行实时监控，能掌握子公司的资金及担保风险情况。

  （6）涌鑫公司向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，由公司为其审批。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至2013年年末公司为控股子公司提供担保金额为17.4088亿元，其中:为控股子公司涌鑫公司提供连带责任担保金额为8亿元；为控股子公司云南泽鑫公司铝业有限公司提供连带责任担保金额为5.9088亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.3亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为2亿元；为控股子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.20亿元。公司控股子公司云南文山铝业有限公司对参股公司云南天冶化工有限公司向中国银行股份有限公司文山州分行申请1.62亿元新增固定资产贷款（期限72 个月）承担连带责任的保证担保。截至目前，公司无逾期担保。

  六、备查文件

  1.云铝股份五届二十六次董事会决议

  2.涌鑫公司营业执照复印件

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  二○一四年四月八日

  证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2014—007

  云南铝业股份有限公司

  关于为控股子公司

  云南云铝泽鑫铝业有限公司

  融资租赁提供连带责任担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  为了确保云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）控股子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司（以下简称“泽鑫公司”）的生产经营需要，泽鑫公司拟选择合适的融资租赁公司，用现有的生产经营设备进行不超过5亿元（含5亿元）的融资租赁融资。公司拟按目前持有泽鑫公司的股权比例对其承担3亿元连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）；云南冶金集团股份有限公司(以下简称“冶金集团”)将在通过相关的决策程序后按持有泽鑫公司的股权比例对其承担2亿元连带责任担保，担保期限不超过5年（含5年）。

  2014年4月8日，公司以通讯方式召开第五届董事会第二十六次会议，以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通过《云南铝业股份有限公司关于为控股子公司云南云铝泽鑫铝业有限公司融资租赁提供连带责任担保的预案》，由于该事项属于关联交易事项，审议时关联董事田永、周强、赵永生回避表决。根据中国证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《公司章程》规定，该事项将提交下一次股东大会审议，审议通过后公司与相关方签订担保协议后实施。

  二、被担保人的基本情况

  公司名称：云南云铝泽鑫铝业有限公司

  注册地点：云南省曲靖市富源县

  注册资本：7.2亿元

  实收资本：7.2亿元

  法定代表人：田永

  主营业务：重熔用铝锭及铝加工制品

  目前泽鑫公司的股权结构图

  ■

  截止2013年9月30日，泽鑫公司总资产为21.18亿元，净资产为3.98 亿元，负债总额为17.19 亿元（其中流动负债为5.71 亿元，非流动负债为11.49 亿元；流动负债中短期银行借款为1.99 亿元，一年内到期的非流动负债为0.25亿元；非流动负债中长期银行借款为5.59 亿元）。泽鑫公司实现营业收入2.98 亿元，利润总额为1.01亿元，净利润为0.75 亿元。

  三、担保协议的主要内容

  目前未签订担保协议，将待下一次股东大会审议通过后签署担保协议。

  四、董事会意见

  （一）公司为泽鑫公司融资租赁提供连带责任担保的主要原因

  1.该担保方案符合相关法律法规、证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发(2005)120号文）和《深圳证券交易所股票上市规则》的监管要求，泽鑫公司的控股股东为云铝股份，另一股东冶金集团是云铝股份的控股股东，持有泽鑫公司40%的股权，将在履行相关决策程序后按照其持股比例承担担保责任，规避云铝股份控股股东冶金集团通过对外担保进行资金占用的风险。

  2.因铝价格低迷，根据目前的融资环境，为了确保公司资金安全，推动公司的可持续健康发展，更好地维护公司全体股东的利益，需要通过融资租赁方式筹集中长期资金，而融资合作方提出需要担保。

  （二）存在的主要风险及公司将采取的风险控制措施

  1.存在的主要风险

  泽鑫公司属于有色金属行业，其周期性比较明显，市场波动较大，公司为其提供担保具有一定的风险，但泽鑫公司是公司控股子公司，公司能够有效控制泽鑫公司的财务和经营决策，担保风险是可控的。

  2.公司将采取的风险控制措施

  （1）公司将按照《公司法》、《证券法》及证监会、深交所的相关规定履行相关决策程序，在经董事会、股东大会审议通过后实施。

  （2）公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》及深交所的监管要求，及时履行信息披露义务。

  （3）公司将加强对子公司生产经营等工作的管理，从而降低子公司运营风险。

  （4）公司已建立一系列资金风险控制制度，并通过主要高级管理人员由公司提名，掌控泽鑫公司财务和生产经营状况，降低风险。

  （5）公司对子公司的资金流向与财务信息进行实时监控，能掌握子公司的资金及担保风险情况。

  （6）泽鑫公司向银行申请授信或其他业务需要提供担保时，由公司为其审批。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至2013年年末公司为控股子公司提供担保金额为17.4088亿元，其中:为控股子公司云南云铝涌鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为8亿元；为泽鑫公司提供连带责任担保金额为5.9088亿元；为控股子公司云南云铝泓鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为0.3亿元；为控股子公司云南云铝沥鑫铝业有限公司提供连带责任担保金额为2亿元；为控股子公司云南文山铝业有限公司提供连带责任担保金额为1.20亿元。公司控股子公司云南文山铝业有限公司对参股公司云南天冶化工有限公司向中国银行股份有限公司文山州分行申请1.62亿元新增固定资产贷款（期限72个月）承担连带责任的保证担保。截至目前，公司无逾期担保。

  六、备查文件

  1.云铝股份第五届董事会第二十六次会议决议

  2.泽鑫公司营业执照复印件

  特此公告。

  云南铝业股份有限公司董事会

  二○一四年四月八日