证券时报多媒体数字报

  证券代码：002506 112061 证券简称：*ST超日 11超日债 公告编号：2014-032

  上海超日太阳能科技股份有限公司

  关于股票可能被暂停上市和终止上市及债券能被终止上市的风险提示公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、公司股票可能被暂停上市和终止上市的风险

  1、公司股票可能被暂停上市的风险

  公司因2011年度及2012年度连续两年经审计的净利润为负值，且根据已发布的《2013年度业绩快报》，公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为-133,059.03万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》，若公司2013年度经审计后的净利润为负值，公司股票"*ST超日"（证券代码：002506）将可能自公司2013年年度报告披露之日起停牌，深圳证券交易所在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市交易的决定。

  2、公司股票可能被终止上市的风险

  2014年4月3日，本公司接到债权人上海毅华金属材料有限公司（以下简称"毅华公司"）的函，该公司以本公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务、明显缺乏清偿能力为由，向上海市第一中级人民法院（以下简称"上海一中院"）提出对公司进行破产重整的申请。该申请能否被上海一中院受理，公司是否进入破产重整程序尚存在重大不确定性。当公司出现以下两种情形之一的，公司股票将存在终止上市的风险：

  （1）如果上海一中院受理破产重整申请，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，若破产重整失败，公司将被法院宣告破产清算。如果本公司被法院宣告破产清算，根据深圳证券交易所《股票上市规则（2012年修订）》的规定，本公司股票将面临被终止上市的风险。

  （2）如果公司股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告（即公司2014年年度报告）显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值，根据深圳证券交易所《股票上市规则（2012年修订）》的规定，则公司股票存在终止上市的风险。

  另外，根据深圳证券交易所《股票上市规则（2012年修订）》第14.3.1条的规定，公司还可能存在其他原因而终止上市的风险。

  二、公司债券可能被终止上市的风险

  公司因2011年度及2012年度连续两年经审计的净利润为负值，且根据已发布的《2013年度业绩快报》，公司2013年度归属于上市公司股东的净利润为-133,059.03万元。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则（2012年修订）》，若公司2013年度经审计后的净利润为负值，公司债券"11超日债"（证券代码：112061）将可能自公司2013年年度报告披露后被终止上市。

  此外，"11超日债"第二期利息未于原定付息日2014年3月7日按期全额支付，仅按期支付共计人民币400万元（详见公告2014-016《2011年公司债券第二期利息无法按期全额支付的公告》）。目前，公司仍在通过自身及外部资源尽最大努力筹措本期利息将延期支付的部分，争取尽快确定资金到位时间，并及时将延期付息的具体安排予以公告。

  公司2013年年度报告预约披露时间为2014年4月28日，公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，敬请广大投资者注意投资风险。

  投资者咨询方式：

  电话：021-51889318

  传真：021-33617902

  电子邮箱：dm@chaorisolar.com.cn

  特此公告。

  上海超日太阳能科技股份有限公司董事会

  2014年4月11日

  中信建投证券股份有限公司

  关于延期召开“11超日债”（证券代码：112061）2014年第一次债券

  持有人会议的最新参会登记情况公告

  中信建投证券股份有限公司作为上海超日太阳能科技股份有限公司（以下简称"超日太阳"或"发行人"）公开发行"11超日债"的债券受托管理人（以下简称"受托管理人"），关注到超日太阳于2014年4月4日发布了《上海超日太阳能科技股份有限公司关于债权人申请公司破产重整的提示性公告》（公告编号：2014-028），称其于2014年4月3日收到公司债权人上海毅华金属材料有限公司的函，该公司以超日太阳不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务、明显缺乏清偿能力为由，向上海市第一中级人民法院提出对超日太阳进行破产重整的申请。受托管理人已于2014年4月4日发布《中信建投证券股份有限公司关于"11超日债"（证券代码：112061）重大事项的债券受托管理事务临时公告》，当发生超日太阳被申请破产的事项，受托管理人将无需就此事由另行召集召开债券持有人会议，敬请债券持有人留意。

  根据《上海超日太阳能科技股份有限公司2011年公司债券持有人会议规则》（以下简称"《会议规则》"）第16条的规定，受托管理人于2014年3月21日公告了《关于延期召开"11超日债"（证券代码：112061）2014年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称"《会议延期通知》"），并顺延本次会议的参会登记时间，会议的具体召开时间和地点将另行通知。会议延期期间，受托管理人将每周公告已登记参会的债券持有人持有的未偿还债券面值。

  截至2014年4月10日下午17时，本次会议筹备组共收到持有未偿还债券面值209,234,200元（包含2014年3月27日17时之前已进行参会登记的债券持有人所持有的未偿还债券面值）的债券持有人的参会登记，占未偿还债券面值总额的20.92%。受托管理人决定继续顺延本次会议的参会登记时间，会议的具体召开时间和地点将另行通知，敬请债券持有人留意。

  为切实增加本次会议参加人数以便对会议议案进行有效表决，受托管理人再次提请各位债券持有人积极参会，可以本人参会或者委托代理人参会（包括委托本受托管理人代为参会并表决），且为节省参会成本，受托管理人继续请求债券持有人委托本受托管理人作为代理人代为参会并表决。同时，为便于受托管理人做好本次会议的筹备工作，请拟参会的债券持有人务必按照《会议延期通知》的要求向受托管理人进行参会登记（截至2014年4月10日下午17时已登记的参会回执仍然有效，不必重复登记）。

  特此通知。

  债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司

  2014年4月11日