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民生证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司2013年度持续督导报告

2014-04-12 来源：证券时报网作者：

保荐机构名称：民生证券股份有限公司

（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）

上市公司名称：北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“中科三环”或“公司”）

保荐代表人姓名：施卫东

联系电话：13655181208

保荐代表人姓名：廖陆凯

联系电话：15950469709

一、持续督导工作概述

事项	情况说明
生产经营及财务状况	公司将采取加大客户开发力度、拓展新产品应用领域等措施，降低宏观经济低迷给公司带来的不利影响。总体来看，公司目前的经营和财务状况良好，不存在重大经营风险。
公司治理和规范运作情况	10、2013年8月15日召开第五届监事会第十次会议； 11、2013年10月29日召开第五届监事会第十一次会议。
同业竞争、关联交易情况	公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业与公司不存在同业竞争情况。 2013年度公司发生的日常关联交易已经2012年度股东大会审议通过。
侵害公司利益行为情况	根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
募集资金存储、管理和使用情况	公司募投项目之一北京新能源汽车、节能家电用高性能稀土永磁材料技术改造项目因政府审批的原因，需取得建设工程规划许可证和施工许可证等，目前该项目实施较为缓慢。公司其余两个募投项目正按照计划进行建设。

重大投资和相关内控制度执行情况	无
对外担保、重大诉讼情况	2013年度公司为控股子公司宁波科宁达工业有限公司、天津三环乐喜新材料有限公司、三环瓦克华（北京）磁性器件有限公司和上海爱普生磁性器件有限公司及宁波科宁达工业有限公司为其子公司宁波科宁达日丰磁材有限公司提供贷款担保，已经2012年度股东大会审议通过。 2013年公司除为子公司提供贷款担保外，不存在其他对外担保的情况。
承诺履行情况	公司控股股东、实际控制人北京三环新材料高技术公司、中科实业集团（控股）有限公司、中国科学院国有资产经营有限责任公司作出避免同业竞争的承诺，2013年度该承诺履行正常。
保荐机构履行勤勉尽责情况	保荐机构通过现场走访、网络查询、电话沟通、邮件问询以及列席公司召开的董事会、股东大会等方式，与公司沟通并了解三会运作及经营状况、募集资金使用的最新进展情况。持续督导人员详细审阅了公司2013年公告的相关文件，每月收集募集资金专户对账单、银行日记账、募集资金使用情况报告，核查公司2013年一季度报告、半年度报告、三季度报告及2013年度报告。

二、需报告的其他事项

报告事项	说明
持续督导期间保荐工作重大事项	因保荐山西天能科技股份有限公司IPO项目过程中未能勤勉尽责，中国证监会分别于2013年6月14日、2013年9月25日向民生证券下达了《关于对民生证券股份有限公司采取公开谴责并责令改正措施的决定》、《中国证监会行政处罚决定书（民生证券股份有限公司、邓德兵、刘小群）》，对民生证券予以处罚并责令整改。民生证券已认真整改，并已经中国证监会验收。 2014年3月，因原负责持续督导工作的保荐代表人陶云云离职，民生证券委派了廖陆凯接替陶云云工作，继续履行持续督导职责。
上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员配合持续督导工作的情况	中科三环及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员积极配合持续督导人员工作。
核查过程中聘请其它证券服务机构工作的情况	无
未能执行的持续督导工作程序情况	无

三、结论意见

中科三环2013年度三会运作规范、经营业绩及财务状况良好、募集资金使用符合相关法规规定、无侵害公司利益的行为。保荐机构在持续督导工作中履行了诚实守信、勤勉尽责的义务。

保荐代表人签名：

施卫东廖陆凯

民生证券股份有限公司

2014年4月9日

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