证券时报多媒体数字报

  基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  重要提示

  工银瑞信核心价值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００５年７月１１日证监基金字［２００５］１２２号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年８月３１日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１４年２月２８日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１４年１２月３１日。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、基金管理人基本情况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  法定代表人：郭特华

  成立日期：２００５年０６ 月２１日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】９３号

  中国银行业监督管理委员会银监复［２００５］１０５号

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２亿元人民币

  联系人：朱碧艳

  联系电话：４００－８１１－９９９９

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的２０％。

  存续期间：持续经营

  （二）主要人员情况

  １．董事会成员

  陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公司董监事办公室专职派出董监事。１９８４年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。

  Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Ｈａｒｖｅｙ 先生从事投资银行和资产管理业务长达２７年，在亚太区工作达１５年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富知识和深入了解。Ｈａｒｖｅｙ 先生在瑞士信贷集团工作了１３年，曾在多个地区工作，担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Ｈａｒｖｅｙ先生是瑞士信贷集团全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

  郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  ２． 监事会成员

  王丽丽女士：监事会主席，工商管理硕士（ＭＢＡ）。１９９３．６－１９９８．１１历任中国银行海外行管理部、信贷管理部副总经理、总经理。１９９８．１１－２０００．１１任中国银行行长助理。２０００．１１－２００５．１０任中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２０１０．４任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。２０１０．４－２０１３．５任中国工商银行股份有限公司执行董事、副行长、党委委员。

  史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于２００６年加入Ｃｒｅｄｉｔ Ｓｕｉｓｓｅ Ｇｒｏｕｐ （瑞士信贷集团），先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

  张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年至２０１２年担任战略发展部副总监，２０１２年至今任职于机构客户部，现任机构客户部副总监。

  洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。

  倪莹女士：监事，硕士。２０００年至２００９年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。２００９年至２０１１年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。２０１１年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。

  ３． 高级管理人员

  郭特华女士：总经理，简历同上。

  朱碧艳女士： 督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  库三七先生：副总经理，简历同上。

  毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。２０００年５月至２００４年８月任职于美国Ｔｈｅ Ｖａｎｇｕａｒｄ Ｇｒｏｕｐ，担任数量工程师；２００４年８月至２００５年１０月任职于美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ，担任固定收益部总经理助理；２００５年１０月至２００７年６月任职于美国ＩＮＧ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，担任风险管理部副总经理；２００７年６月至２０１３年１月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监（首席风险官）。

  ４．本基金基金经理

  何江旭先生，１７年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  宋炳珅先生，１０年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司分析师；２００７年加入工

  银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１３年１月１８日至今，担任工银双利债券基金基金经理；２０１３年１月２８日至今，担任工银瑞信６０天理财债券型基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银核心价值股票基金基金经理；２０１４年１月２０日至今，担任工银红利基金基金经理。

  本基金历任基金经理：

  江晖先生，２００５年８月３１日至２００７年５月２４日管理本基金。

  王筱苓女士：２００７年１月５日至２００７年１１月２９日管理本基金。

  詹粤萍女士：２００７年５月８日至２００７年１１月２９日管理本基金。

  曹冠业先生：２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日管理本基金。

  张翎先生：２００７年４月２４日至２０１０年４月１２日管理本基金。

  ５． 投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  何江旭先生，简历同上。

  江明波先生，１４年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；

  ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监；２０１１年起担任全国社保组合基金经理；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；２０１３年３月６日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

  曹冠业先生，１３年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票

  基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理；２０１３年９月２３日至今担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；２０１３年１１月１１日至今担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。

  杜海涛先生，１７年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，

  招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理；２０１３年１月７日至今，担任工银货币基金基金经理；２０１３年８月１４日至今，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理；２０１３年１０月３１日至今，担任工银添福债券基金基金经理；２０１４年１月２７日至今，担任工银薪金宝货币市场基金基金经理。

  宋炳珅先生，简历同上。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  法定代表人：郭特华

  客户服务电话：４００－８１１－９９９９

  传 真：０１０－６６５８３１１１、０１０－６６５８３１００

  联系人：王秋雅

  网 址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客户服务电话：９５５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  联系人：侯燕鹏

  传真：０１０－６６５９４４３１

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （３） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话： ９５５３３

  网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５） 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６） 招商银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道７０８８ 号

  办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８ 号

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０４９

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系人：朱红

  电话：０１０－６３６３６１５３

  传真：０１０－６３６３６１５７

  客服电话：９５５９５ （全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８） 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：０１０－６６２２３５８７

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客户服务电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０） 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张青

  电话：０７５５－２２１６６１１８

  传真：０７５５－２５８４１０９８

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１１） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明 

  联系人：丰靖

  传真：０１０－６５５５０８２８

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１２） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６５６９

  客户服务电话：４００－８８８－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人：郑鹏

  电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４） 北京农商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

  法定代表人：乔瑞

  联系人：王薇娜

  电话：０１０－６３２２９４７５

  传真：０１０－６３２２９４７８

  客户服务电话：９６１９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１５） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东南路５００号

  办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：于慧

  电话： ０２１—６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０２４３１

  客户服务电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６） 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ；４００－８８８８－５０８

  网址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人： 薛峰

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真： ０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１８） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０１６１

  客户服务电话：９５５２１

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１９） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０—６６５６８９９０

  客户服务电话：４００８８８８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５８８

  传真：０１０—６５１８２２６１

  客户服务电话：４００８８８８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２１） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５—８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２） 中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  客户服务电话：０１０—８４５８８８８８

  公司网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

  （２３） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５７８３

  客户服务电话：４００８８８８１２３

  网站ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９２７５

  传真：０２１－６３６０２７２２

  客户服务电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２５） 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务热线：９５５７９；４００８－８８８－９９９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ／

  （２７） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：黄维琳、曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服电话：９５５２３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ／

  （２８） 恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：刘汝军

  联系人：张同亮

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００８００１００１

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址；安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  联系人：李蔡

  电话：０５５１－２２７２１０１

  传真：０５５１－２２７２１００

  客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２） 国联证券股份有限公司

  注册地址：无锡市县前东街１６８号

  办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２室

  法定代表人：范炎

  联系人：沈刚

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  客户服务电话：４００８８８５２８８（全国），０５１０—８２５８８１６８（无锡）

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３） 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座 ６１３

  法定代表人：赵大建

  联系人：李微

  电话：０１０—５９３５５９４１

  传真：０１０—６６５５３７９１

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （３４） 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区天河北路１８３—１８７号大都会广场４３楼（４３０１—４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （３５） 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人： 高峰

  电话：０７５５－８３５１６０９４

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  客户服务电话： ４００ ６６６６ ８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｎｅｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ／

  （３６） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

  法定代表人： 陈林

  联系人：袁月

  电话：０７５５—３６６５９３８５

  传真：０２１－６８７７７８２２

  客户服务电话：４００８２０９８９８；０２１—３８９２９９０８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

  （３７） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  联系电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３８） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９３８

  传真：０５３１－８１２８３９００

  客户服务热线： ９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８—１９楼

  办公地址： 上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  联系人：汪汇

  电话：０２１－５０５８６６６０

  传真：０２１－５８３１９５９０

  客户服务电话：９５５３１；４００８８８８５８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０） 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：汤世生

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  客服电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４１） 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话 ０７５５－８２０２３４４２

  传真 ０７５５－８２０２６５３９

  客户服务电话：４００６００８００８

  网址 ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４２） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６１７２

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客户服务电话：４００８８１６１６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  （４３） 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  办公地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  联系人：余雅娜

  电话：０７９１－６７６８７６３

  传真： ０７９１－６７８９４１４

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４４） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （４５） 东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５２４６

  客户服务电话：４００８８８８９９３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （４６） 山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客户服务电话：４００６６６１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７） 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人：方加春

  联系人：罗芳

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  客户服务电话：４００８８８８１２８

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８） 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：王益民

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务热线：９５５０３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  客户服务电话： ９６１３０３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１） 中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  电话：０５７１－８６８１１９５８

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客户服务电话：０５７１—９５５４８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２） 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８０９８５

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５３） 中国国际金融有限公司

  注册地址： 中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

  办公地址：中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

  法定代表人：金立群

  联系人：罗春蓉 武明明

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５１１５６

  客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （５４） 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  电话：０７３１－８５８３２５０３

  传真：０７３１—８５８３２２１４

  客户服务电话：９５５７１

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５５） 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张婷

  电话：０２３－６３７８６２２０

  传真：０２３－６３７８６２１２

  客户服务电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６） 厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：卢金文

  电话：０５９２－５１６１８１６

  传真：０５９２－５１６１１０２

  客户服务电话：０５９２—５１６３５８８

  网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  （５７） 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－８８８８０８８

  传真：０９３１－４８９０５１５

  客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５８） 联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

  法定代表人： 徐刚  

  联系人：丁宁

  电话：０１０－６４４０８８２０

  传真：０１０－６４４０８２５２

  客服电话：４００－８８８８－９２９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９） 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：拉萨市北京中路１０１号

  法定代表人：贾绍君

  联系电话：０２１－３６５３５００２

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：汪尚斌

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户咨询电话：４００８８－１１１７７

  （６０） 华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

  法定代表人：宋德清

  联系人：黄恒

  联系电话：０１０－５８５６８２３５

  联系传真：０１０－５８５６８０６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  （６１） 东北证券股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人： 潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  传真：０４３１—８５０９６７９５

  客户服务电话：０４３１—８５０９６７０９

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （６２） 红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  法定代表人：况雨林

  客服电话：０８７１－３５７７９４６

  联系人：高国泽

  电话：０８７１－３５７７９４２

  （６３） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  电话：０２５－８４４５７７７７

  传真：０２５－８４５７９７６３

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （６４） 中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳 耿铭

  电话：０３７１—６５５８５６７０

  传真：０３７１—６５５８５６６５

  客户服务电话：０３７１—９６７２１８；４００８１３９６６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ／

  （６５） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客服电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６６） 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１邮编：１０００３２

  办公地址： 北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６７） 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层法定代表人：刘汝军

  联系人：马骏杰

  电话：０１０—８３５６１３２９

  传真：０１０—８３５６１０９４

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （６８） 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （６９）大通证券股份有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

  法定代表人：董永成

  客服电话：４００８－１６９－１６９

  网址： ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  电话：０５５１－５１６１８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  客户服务电话：０５５１—９６５１８／４００８０９６５１８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ／

  （７１）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩萍

  联系电话： ０７５５－３３２２７９５０

  传真： ０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话： ４００６－７８８－８８７

  网址： ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （７２）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  联系电话： ０１０－６２０２００８８

  客服电话：４００８－８８６－６６１

  传真： ６２０２００８８－８８０２

  网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７３）上海天天基金销售有限公司

  注册地址： 上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼二层

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７４）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  （７５）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：薛年

  联系电话：０２１－５８８７００１１－６７０５

  客服电话：４００－７００－９６６５

  传真：０２１－６８５９６９１６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ／

  （７６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：魏可妤

  联系电话：０２１－３８５０９６３９

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  传真：０２１－３８５０９７７７

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ／

  （７７）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：０１０－８５６５０９２０

  客服电话：４００－９２０－００２２

  传真：０１０－８５６５７３５７

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （７８） 浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：拱墅区霞湾巷２３９号８号楼４楼４０３室

  办公地址：杭州市教工路１８号ＥＡＣ欧美中心Ａ座Ｄ区８层

  法定代表人：陆彬彬

  联系人：鲁盛

  联系电话：０５７１－５６０２８６１７

  客服电话：４００－０６８－００５８

  传真：０５７１－５６８９９７１０

  网址： ｗｗｗ．ｊｉｎｃｈｅｎｇ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７９）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海东方路９８９号中达大厦２楼

  法定代表人：盛大

  联系人：徐雪吟

  联系电话：０２１－５０５８３５３３－３０１１

  客服电话：４００－００５－６３５５

  传真：０２１－５０５８３５３３

  网址： ｗｗｗ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８０）嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

  办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

  法定代表人：赵学军

  联系人：景琪

  联系电话：０１０－ ６５２１５２６６

  客服电话：０１０－８５５７２９９９

  传真：０１０－６５１８５６７８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ／

  （８１） 万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：中国北京朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  联系电话：０１０－５９３９３９２０－８１１

  客服电话：４００８０８００６９

  传真：０１０－５９３９３０７４

  网址： ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８２）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：０５７１－８８９１１８１８

  客服电话：４００８－７７３－７７２

  网址： ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  传真：０２１－５８７８７６９８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８４）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层

  法定代表人：马令海

  联系人： 邓洁

  联系电话： ０１０－５８３２５３８８－１１０５

  客服电话：４００８５０７７７１

  传真： ０１０－５８３２５２８２

  网址： ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

  （８５） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址： 北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  联系人： 程刚

  联系电话： ０１０－８５８９２７８１

  客服电话： ４００－６０９－９５００

  网址： ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８６）上海通华财富资产管理有限公司

  注册地址： 上海市虹口区同丰路６６７弄１０７号２０１室

  办公地址： 上海市浦东新区金桥路２８号新金桥大厦５楼

  法定代表人： 周盛

  联系人： 金昌明

  联系电话：０２１－６１７６６９３８

  客服电话：０２１－６１７６６９００ （暂用）

  传真：０２１－６１７６６９０１

  网址： ｗｗｗ．ｔｏｎｇｈｕａｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址及办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦７层

  法定代表人：郭特华

  全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

  传 真：０１０－６６５８３１００

  联系人：朱辉毅

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京市通商律师事务所

  住 所：北京市朝阳区建国门外大街甲１２号新华保险大厦６０６

  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲１２号新华保险大厦６０６

  负责人：韩小京

  电 话：（０１０）６５６９３３９９

  传 真：（０１０）６５６９３８３８

  经办律师：张晓彤，胡雪蓉

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：王静，王珊珊

  联系电话：（０１０）５８１５２１４５

  传真：（０１０）５８１１４６４５

  联系人：王珊珊

  四、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信核心价值股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金的投资目标为有效控制投资组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

  八、基金的投资策略

  １．资产配置

  本基金充分借鉴瑞士信贷资产管理公司的资产配置理念，发展了针对中国资本市场的工银瑞信资产配置模型，运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，采取自上而下的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

  ■

  图１ 工银瑞信资产配置模型

  （１）经济情景分析

  本基金定期评估宏观经济和投资环境，结合瑞士信贷资产管理公司的全球宏观经济研究资源，对全球及国内经济发展进行评估和展望。确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的经济变量，以及中国资本市场相对于海外市场的风险溢价。判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。

  （２）类别资产收益风险预期

  针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。

  （３）数量模型优化

  运用工银瑞信资产配置模型数量分析模块，根据股票和债券资产的预期收益和风险，进行资产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例，给出相关报告。

  （４）制定资产配置方案

  结合上述步骤中的分析结果，拟定资产配置方案，作为投资决策委员会进行资产配置决策的重要依据。

  ２ 行业配置策略

  本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素，对各行业的相对投资价值进行综合分析，挑选优势行业和景气行业，进行重点投资。本基金行业配置流程如下：

  ■

  图２：行业配置流程

  （１）行业生命周期分析

  对每一个行业，分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于增长期与成熟期的行业，对这些行业给予较高评分，而对处于发育期的行业保持谨慎投资，给予较低的评分，对处于衰退期的行业避免投资。但是，某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业，其中某些细分行业仍然处于增长期或者成熟期，具有较好的发展前景或较强的盈利能力，本基金将对这些细分行业的公司进行投资。

  （２）行业竞争结构分析

  本基金重点从以下几个方面考察各行业的竞争结构，分析各行业的盈利能力：１）产品定价能力；２）上游行业谈判能力；３）行业进入壁垒；４）技术、产品的可替代性；５）行业内部竞争状况等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源，或具有不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒，或者具有较强定价能力，利润率较高的行业。

  （３）行业景气度变动趋势分析

  本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的表现情况，分析国家宏观经济政策对这些行业的影响程度，利用反映各行业发展状况的主要指标，例如，产量、开工率、投资额、价格及其变化趋势等指标，判断各行业在近中期的景气度。对那些近中期所处宏观经济环境有利，尤其是进入景气度拐点性好转的行业给予较高的评分，而对那些近中期所处宏观经济环境不利、尤其是受宏观经济政策负面影响较大、进入景气度下降通道的行业给予较低的评分。

  （４）确定行业配置方案

  在上述分析的基础上，结合本基金的风险收益特征，综合分析各行业近中期的相对投资价值，挑选出那些具有较好发展前景及较强盈利能力的优势行业，以及那些随着国民经济运行周期变动，进入景气度好转或者处于景气度上升阶段的景气行业，进行重点投资。

  ３．股票投资策略

  本基金借鉴瑞士信贷资产管理公司股票投资理念和经验，运用价值投资理念，按照品质扫描、竞争优势评价和价值评估的股票选择流程，投资于经营稳健、具有核心竞争优势、价值被低估的大中型上市公司股票。

  本基金股票选择流程如下：

  ■

  图３ 股票选择流程

  （１）品质扫描

  本基金的股票资产将主要投资于经营稳健、质地优良的大中型上市公司，因此在股票的评定上将严格按照市值规模、盈利能力和流动性三方面的要求对股票市场进行全市场扫描，筛选出在市值规模、盈利能力、流动性等品质上符合基本要求的上市公司。

  ■

  图４  工银瑞信股票品质扫描

  针对那些扫描进来的股票，本基金还将利用市场公开信息和公司研究数据库，对企业进行进一步诊断，包括企业基本情况和财务状况等。通过企业诊断，剔除那些价格被操纵、有频繁资本运作迹象的企业，以及那些业务结构明显不合理、经营风险与财务风险过高，或有严重违法迹象的企业。

  （２）竞争优势评价

  本基金将从企业的基本战略、产品市场份额、成本状况、技术水平及创新能力，以及企业的经营管理水平等多方面，考察企业在行业中的竞争地位。本基金重点投资于那些在行业中居于领先地位，在成本、技术水平及创新能力等方面拥有核心竞争优势的企业。

  （３）价值评估

  本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法对上市公司进行价值评估。定量分析主要采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的市场价值。价值评估将考虑公司的业务发展规划与前景、公司各项主要业务的市场份额及增长趋势，公司资本结构及经营风险水平等多种因素。

  在对上市公司进行价值评估的基础上，将上市公司股票内在价值与市场价格进行比较，寻找被市场低估的股票进行投资，构建投资组合。

  ４．债券投资策略

  本基金采取“自上而下”的债券投资策略，深入分析宏观经济、经济政策和市场结构调整等因素对债券市场的影响，判断债券市场走势，运用久期管理策略、收益率曲线策略、收益率利差策略等投资策略，结合债券信用风险管理和流动性管理，构建收益稳定、流动性良好的债券资产组合。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：７５％×中信标普３００指数收益率＋２５％×中信标普全债指数收益率。

  本基金股票投资部分的业绩比较基准是中信标普３００指数。中信标普３００指数是中信证券股份有限公司和标准普尔共同开发的中国Ａ股市场基准指数，用于描述中国Ａ股市场的总体走势，其样本股是中国Ａ股市场各行业上市公司中自由流通市值最大、最具流动性且财务稳健的３００家公司，采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ），按照自由流通市值加权。从代表性以及对于Ａ股市场走势的刻画程度来看，中信标普３００指数适合作为本基金股票投资部分的业绩比较基准。

  本基金债券投资部分的业绩比较基准是中信标普全债指数。中信标普全债指数覆盖交易所和银行间两个债券市场，包括国债、企业债、金融债和可转债等，具有广泛的市场代表性，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。

  如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，或者有更科学客观的权重比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

  本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人将在调整前３个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于股票型基金中的大中盘价值型基金，一般情况下，其风险及预期收益高于货币市场基金、债券基金及混合型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日。

  １报告期末基金资产组合情况

  注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值比例分项之和与合计可能有尾差。

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８ 投资组合报告附注

  8.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ８．３ 其他资产构成

  ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、本基金合同生效日为２００５年８月３１日，基金合同生效以来（截至２０１３年１２月３１日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

  ２、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

  （２００５年８月３１日至２０１３年１２月３１日）

  ■

  注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三条（二）投资范围、（七）２、投资禁止行为与限制中规定的各项比例。本基金股票资产占基金资产净值的比例为６０％－９５％，债券及现金资产占基金资产净值的比例为５％－４０％。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  １）基金管理人的管理费；

  ２）基金托管人的托管费；

  ３）基金的证券交易费用；

  ４）基金合同生效以后的信息披露费用；

  ５）基金份额持有人大会费用；

  ６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  ７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  ２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  ３）本条第１款第３） 至第７）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过１．５％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

  ２、赎回费

  注：１年指３６５天。

  赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  ３、转换费

  本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。

  ４、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率、转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况等相关信息。

  ２、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新。

  ３、在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构、注册登记机构的相关信息。

  ４、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  ５、更新了“十、基金的业绩”的内容。

  ６、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关信息。

  ７、在“二十二、其他应披露的事项”部分，列出了本次更新内容期间与本基金相关的公告。

  ８、在“附件二：托管协议摘要”部分，更新了管理人的相关信息。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二○一四年四月十四日