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海富通双福分级债券型证券投资基金基金份额发售公告

2014-04-18 来源:证券时报网 作者:

(上接B5版)

投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

四、机构投资人的开户与认购程序

机构投资人可以在各销售机构的销售网点及本公司直销中心办理基金账户卡开户、认购申请。

销售机构

(一)中国银行股份有限公司

1、业务办理时间:基金发售日的9:00-16:00。(周六、周日及节假日不受理)

2、开户及认购程序:

(1)开立中国银行的交易账户

同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时,应提交下列材料:

a.组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件;

b.加盖机构公章、法定代表人签章和预留印鉴的开户申请表;

c.授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章);

d.预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致);

e.经办人有效身份证件原件及其复印件;

f.加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”(一式两份)。

T+2日,机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功,中国银行为机构投资者打印“开放式基金代销业务确认书(单位)”。

(2)提出认购申请

a.机构投资者在开立中国银行交易账户后,可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金销售网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》,填妥后加盖银行预留印鉴。

b.中国银行销售网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后,为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

c.中国银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询。

3、注意事项:

(1)若有其他方面的要求,以中国银行的说明为准。

(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。

(二)其他第三方基金销售机构

上海长量基金销售投资顾问有限公司的开户和认购程序,以第三方销售机构的规定和说明为准。

(三)其他销售证券公司

以下开户和认购程序原则上在销售本基金的证券公司适用,包括海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、光大证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、平安证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、中航证券有限公司、渤海证券股份有限公司、广州证券有限责任公司。(此程序仅供投资者参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准)

1.开户和认购的时间

基金发售日的9:30-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

2.开户和认购的程序

(1) 事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。未开立资金账户的投资者,应携带如下材料到营业部办理资金账户开户,并可同时办理基金账户开户手续。

●机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件;

●经办人身份证件原件和复印件;

●填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》;

●法定代表人身份证件原件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(加盖公章);

●法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

(2) 如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续:

●填妥的开户申请表;

●有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

●机构经办人身份证件原件及复印件;

●开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

●法定代表人身份证明书(加盖机构公章);

●证券公司资金账户卡。

(3) 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3.注意事项:

(1) 机构投资者在不同证券公司销售网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别,请投资者仔细阅读销售网点的业务公告或咨询销售网点的相关工作人员;

(2) 机构投资者在证券公司销售网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以销售网点的规定为准;

(3) 机构投资者在证券公司销售网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以销售网点的规定为准;

(4) 其他有关在证券公司销售网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以销售网点的说明为准。

(四)海富通基金管理有限公司直销中心

1.开户和认购的时间

基金发售日的9:30-17:00(周六、周日照常营业)(注:工作日下午15:00以后和周六、周日为申请预录入)。

2.办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料,包括但不限于:

(1) 企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

(2) 加盖公章并经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》;

(3) 法定代表人身份证明原件及加盖有公章的复印件;

(4) 经办人有效身份证件原件及加盖有公章的复印件;

(5) 印鉴卡一式三份;

(6) 指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、账号)及银行开户证明的复印件(加盖公章);

(7) 填妥的《开放式基金账户类业务申请书》并加盖公章和法定代表人印章;

(8) 加盖公章和法定代表人印章的传真或电话交易协议书(如申请开通传真或电话交易方式)。

注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

3.办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请书》,并加盖预留交易印鉴。

4.认购资金的划拨

(1) 使用贷记凭证或电汇等主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

户名海富通基金管理有限公司
账号31001550400050006498
开户行中国建设银行上海市分行营业部
大额支付系统行号105290036005

5.注意事项

(1) 基金发售期结束,以下将被认定为无效认购:

●投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

●投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的;

●投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

●本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

(2) 投资者T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司直销中心或通过本公司客户服务中心查询开户确认结果。

(3) 投资者T日提交认购申请后,应于T+2日及时到本公司直销中心查询认购申请受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

五、清算与交割

1.基金合同正式生效前,全部认购资金将被存放在本基金募集专户中,认购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额,归投资人所有。投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。

2.本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。

六、基金的验资与基金合同的生效

1.本基金募集期限届满,由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。

2.基金管理人应当按照规定办理基金备案手续;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

3.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

4.募集期限届满,若本基金不能满足基金备案的条件,基金管理人将:以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。

七、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人:海富通基金管理有限公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

法定代表人:张文伟

电话:021-38650999

传真:021-50479997

联系人:吴晨莺

客户服务中心电话:40088-40099(免长话费)

公司网址:www.hftfund.com

(二)基金托管人:中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

客户服务电话:95566

电话:(010)66594855

传真:(010)66594942

网址:www.boc.cn

(三)发售机构

1. 直销机构:海富通基金管理有限公司直销中心

地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

法定代表人:张文伟

电话:021-38650797

传真:021-33830160

联系人: 陈瑞瑞

客户服务中心电话:40088-40099(免长话费)

公司网址:www.hftfund.com

2. 销售机构

(1) 中国银行股份有限公司

地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(2) 海通证券股份有限公司

地址:上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:王开国

客户服务电话:021-95553或4008888001

联系人:李笑鸣

网址:www.htsec.com

(3) 国泰君安证券股份有限公司

地址:上海市浦东新区商城路618号

法定代表人:万建华

客户服务电话:95521

联系人:芮敏祺、吴倩

网址:www.gtja.com

(4) 申银万国证券股份有限公司

地址: 上海市常熟路171号

法定代表人:储晓明

客户服务电话:95523,4008895523

联系人:高夫

网址:www.sywg.com

(5) 中信建投证券股份有限公司

地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

客户服务电话:400-8888-108

联系人:权唐

网址:www.csc108.com

(6) 长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务电话:95579

联系人:李良

长江证券客户服务网站:www.95579.com

(7) 平安证券有限责任公司

地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

客户服务电话:95511转8

联系人:郑舒丽

网址: stock.pingan.com

(8) 天相投资顾问有限公司

地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相

客户服务电话:010-66045678

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

(9) 光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

客户服务电话:95525

联系人:刘晨、李芳芳

网址:www.ebscn.com

(10)齐鲁证券有限公司

地址:山东省济南市经七路86 号

法定代表人:李玮

客户服务电话:95538

联系人:孙豪志

网址:www.qlzq.com.cn

(11)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客户服务电话:400-800-8899

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

(12)长城证券有限责任公司

地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

客户服务电话:4006666888

联系人:高峰

网址:www.cgws.com

(13)渤海证券股份有限公司

地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:杜庆平

客户服务电话:400-651-5988

联系人:王兆权

网址:www.ewww.com.cn

(14)上海证券有限责任公司

地址:上海市黄浦区西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

客户服务电话:4008918918,021-962518

联系人:陈翔

网址:www.962518.com

(15)中山证券有限责任公司

地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:吴永良

客户服务电话: 4001022011

联系人:李珍

网址:www.zszq.com.cn

(16)财富证券有限责任公司

地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26~28层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403360

传真:0731-84403330

联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(17)国都证券有限责任公司

地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

(18)中国民族证券有限责任公司

地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

法定代表人:赵大建

客户服务电话:400-889-5618

联系人:李微

网址:www.e5618.com

(19)中航证券有限公司

地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:王宜四

电话:4008866567

联系人:戴蕾

网址:www.scstock.com

(20) 广州证券有限责任公司

地址: 广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼

法定代表人:刘东

客户服务电话:020-961303

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

(22) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室

法定代表人:张跃伟

客户服务电话:400-089-1289

联系人:王艳萍

网址:www.erichfund.com

基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构销售本基金,并按照相关规定及时公告。

(四)登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

电话:010-59378835

传真:010-59378907

联系人:任瑞新

(五)律师事务所:上海市通力律师事务所

地址:上海市银城中路68号 时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(六)会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

法人代表:杨绍信

经办注册会计师:薛竞、叶尔甸

电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

联系人:刘莉

海富通基金管理有限公司

2014年4月18日

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