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证券代码:000562 证券简称:宏源证券 TitlePh 宏源证券股份有限公司2014第一季度报告 2014-04-19 来源:证券时报网 作者:
§1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 本季度报告经公司第七届董事会第十八次会议审议通过。会议应参加董事9人,实际参会董事8人,委托授权1人,俞灵雨独立董事因工作原因书面授权王纪新独立董事代为行使表决权。 1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。 1.5 公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | 总资产 | 37,808,239,542.96 | 34,589,619,055.84 | 9.31 | 股东权益 | 15,118,366,175.60 | 14,800,519,336.51 | 2.15 | 每股净资产 | 3.806 | 3.726 | 2.15 | 项目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | 经营活动产生的现金流量净额 | 2,490,744,379.75 | 不适用 | 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.63 | 不适用 | 项 目 | 报告期 | 年初至报告期
期末 | 本报告期比上年同期
增减(%) | 营业收入 | 1,070,382,145.30 | 1,070,382,145.30 | -23.64 | 归属于上市公司股东的净利润 | 359,548,867.22 | 359,548,867.22 | -26.61 | 归属于市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 358,194,810.97 | 358,194,810.97 | -27.00 | 加权平均净资产收益率% | 2.40 | 2.40 | 下降0.85个百分点 | 扣除非经常性损益后的净资产收益率% | 2.39 | 2.39 | 下降0.86个百分点 | 基本每股收益 | 0.0905 | 0.0905 | -26.60 | 稀释每股收益 | 0.0905 | 0.0905 | -26.60 | 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额(元) | 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 | 1,620,326.21 | 计入当期损益的政府补助 | 460,703.98 | 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -275,621.86 | 减:上述非经常性损益对所得税的影响 | 451,352.08 | 合 计 | 1,354,056.25 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 股东总数 | 182,358位 | 前10名股东持股情况 | 股东名称 | 股东
性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有非流通股数量 | 质押或冻结的股份数量 | 中国建银投资有限责任公司 | 国有
法人 | 60.02 | 2,384,207,330 | 453,857,790 | 0 | 新疆凯迪投资有限责任公司 | 国有法人 | 1.71 | 68,000,000 | 0 | 0 | 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.47 | 18,625,372 | 0 | 0 | 工银瑞信基金公司-工行-中国石化财务有限责任公司 | 其他 | 0.36 | 14,480,000 | 0 | 0 | 汇达资产托管有限责任公司 | 一般
法人 | 0.36 | 14,421,606 | 0 | 0 | 中国民生银行-银华深证100指数分级证券投资基金 | 其他 | 0.34 | 13,330,208 | 0 | 0 | 中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 其他 | 0.27 | 10,691,333 | 0 | 0 | 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 国有法人 | 0.26 | 10,500,000 | 0 | 0 | 中国银行-嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.17 | 6,744,420 | 0 | 0 | 中国工商银行-富国沪深300增强证券投资基金 | 其他 | 0.16 | 6,398,000 | 0 | 0 | 前10名无限售条件股东持股情况 | 股东名称 | 持有流通股
数量 | 股份种类 | 中国建银投资有限责任公司 | 1,930,349,540 | 人民币普通股 | 新疆凯迪投资有限责任公司 | 68,000,000 | 人民币普通股 | 中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 18,625,372 | 人民币普通股 | 工银瑞信基金公司-工行-中国石化财务有限责任公司 | 14,480,000 | 人民币普通股 | 汇达资产托管有限责任公司 | 14,421,606 | 人民币普通股 | 中国民生银行-银华深证100指数分级证券投资基金 | 13,330,208 | 人民币普通股 | 中国工商银行-融通深证100指数证券投资基金 | 10,691,333 | 人民币普通股 | 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 | 10,500,000 | 人民币普通股 | 中国银行-嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 6,744,420 | 人民币普通股 | 中国工商银行-富国沪深300增强证券投资基金 | 6,398,000 | 人民币普通股 | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
§3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 单位:元 项目 | 2014年3月31日 | 2013年12月31日 | 增减额 | 增减幅度% | 变动原因 | 结算备付金 | 2,867,653,252.56 | 1,538,310,830.68 | 1,329,342,421.88 | 86.42 | 最低备付金及交易备付金增加所致 | 可供出售金融资产 | 3,384,675,726.20 | 1,870,057,646.72 | 1,514,618,079.48 | 80.99 | 可供出售金融资产投资规模增加所致 | 其他资产 | 218,651,708.87 | 166,025,688.22 | 52,626,020.65 | 31.70 | 预付账款增加所致 | 短期借款 | 28,726,000.00 | 5,630,400.00 | 23,095,600.00 | 410.19 | 仓单质押借款增加所致 | 卖出回购金融资产款 | 7,272,042,400.00 | 4,245,971,000.00 | 3,026,071,400.00 | 71.27 | 期末卖出回购业务规模增加所致 | 应付职工薪酬 | 243,039,699.28 | 585,283,600.19 | -342,243,900.91 | -58.47 | 将计提薪酬发放职工所致 | 应交税费 | 130,535,131.01 | 333,846,738.33 | -203,311,607.32 | -60.90 | 限售股个人所得税及企业所得税减少所致 | 应付利息 | 127,985,339.22 | 60,987,396.67 | 66,997,942.55 | 109.86 | 应付证券金融公司拆入资金利息增加所致 | 其他负债 | 418,385,934.68 | 177,196,308.62 | 241,189,626.06 | 136.11 | 应付理财产品客户资金增加所致 | 项目 | 2014年1-3月 | 2013年1-3月 | 增减额 | 增减幅度% | 变动原因 | 利息净收入 | 129,486,614.72 | 94,053,128.72 | 35,433,486.00 | 37.67 | 融资融券业务利息收入增长所致 | 投资收益 | 234,421,594.25 | 354,791,232.53 | -120,369,638.28 | -33.93 | 自营业务投资收益减少所致 | 公允价值变动收益 | 85,286,891.82 | 292,958,647.53 | -207,671,755.71 | -70.89 | 交易性金融资产公允价值下降所致 | 其他业务收入 | 38,696,254.71 | 10,141,780.65 | 28,554,474.06 | 281.55 | 宏源恒利子公司销售收入增加所致 | 其他业务成本 | 31,597,168.18 | 1,433,502.17 | 30,163,666.01 | 2104.19 | 宏源恒利子公司销售成本增加所致 | 其他综合收益 | -41,702,028.13 | 89,327,804.91 | -131,029,833.04 | -146.68 | 可供出售金融资产市值下降所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司在股票停牌期间,会同交易对方及相关方建立了重组工作沟通、协调机制,积极推进本次重大资产重组有关工作。参与本次重大资产重组事项的中介机构,按计划全面开展尽职调查、审计、评估等相关工作;公司与申银万国及有关方进一步商讨、论证和完善本次重大资产重组方案,并向有关部门进行沟通、咨询。同时,公司严格按照监管要求,及时履行信息披露义务,每五个交易日披露一次该事项进展公告,并按照相关规定,对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报,对其买卖公司股票的情况进行了自查。
截止本报告披露日,本次重大资产重组事项的相关工作仍在推进过程中。 |
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 公司非公开发行股票的相关承诺履行情况 公司于2012年6月完成非公开发行A股股票方案,向8位投资者发行525,000,000股人民币普通股,新增股份于2012年6月29日在深圳证券交易所上市。在本次非公开发行中,公司控股股东----中国建银投资有限责任公司(以下简称“中国建投”)作出如下承诺: 1.关于不竞争的声明 (1)待完成将部分资产划转中央汇金投资有限责任公司的事宜后,中国建投将符合“参一控一”政策要求。将来不以任何方式新增从事,包括与他人合作直接或间接从事与发行人及控股子公司构成同业竞争的业务; (2)中国建投目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位,损害发行人及其他发行人股东的利益。 此项承诺于2011年4月25日作出,在中国建投作为发行人股东或关联方的整个期间持续有效。现正在履行中。 2.关于减少及避免关联交易的承诺 (1)中国建投将尽可能减少或避免与宏源证券及其控股子公司之间的关联交易; (2)对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易,中国建投将严格遵守有关法律、法规、深圳证券交易所有关上市规则及《公司章程》的规定,遵循等价、有偿、公平交易的原则,履行合法程序并订立相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性; (3)中国建投承诺不通过关联交易损害宏源证券及其他股东的合法权益。 此项承诺于2011年4月25日作出,正在履行中。 3.关于不发生占用股份公司资金行为的承诺 在中国建投作为公司控股股东期间,中国建投及关联方将不发生占用股份公司资金行为,包括但不限于如下行为: 中国建投及其他关联方不得要求宏源证券为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用,也不得互相代为承担成本和其他支出; 中国建投及关联方不会要求且不会促使宏源证券通过下列方式将资金直接或间接地提供给中国建投及关联方使用: (1)有偿或无偿地拆借股份公司的资金给中国建投及关联方使用; (2)通过银行或非银行金融机构向中国建投及关联方提供委托贷款; (3)委托中国建投及关联方进行投资活动; (4)为中国建投及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票; (5)代中国建投及关联方偿还债务。 此项承诺于2011年4月25日作出,在中国建投作为公司股东或关联方的整个期间持续有效。现正在履行中。 4.关于限售期的承诺 中国建投承诺,其认购的226,928,895股宏源证券股票自公司非公开发行股票上市之日起60个月内不予转让。 新增股份于2012年6月29日在深圳证券交易所上市,此承诺正在履行中。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 由于公司主要利润来源的证券经纪业务、证券投资业务和承销保荐业务受证券市场影响较大,因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下一报告期结束后,及时进行披露。 |
3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 √适用 □不适用 单位:元 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券
简称 | 初始投资金额(元) | 持有数量 | 期末账面值
(元) | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益
(元) | 1 | 信托产品 | | 华融山西交通信托 | 428,687,500.00 | | 428,687,500.00 | 3.51 | 8,564,582.67 | 2 | 信托产品 | | 中航信托·天启378号 | 400,000,000.00 | | 407,259,835.63 | 3.33 | 14,305,747.52 | 3 | 债券 | 101461002 | 14神火MTN001 | 360,000,000.00 | 3,600,000.00 | 354,487,320.00 | 2.90 | -3,066,652.62 | 4 | 债券 | 101455002 | 14汉城投MTN001 | 323,276,373.33 | 3,200,000.00 | 333,892,480.00 | 2.73 | 14,704,137.52 | 5 | 基金 | 482002 | 工银瑞信货币基金 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | 2.46 | 0.00 | 6 | 信托产品 | | 中航信托·天启340号 | 250,000,000.00 | | 264,878,333.34 | 2.17 | 5,636,003.08 | 7 | 专项资管计划 | | 嘉实资本湖北清能专项资管计划 | 220,000,000.00 | | 220,424,109.59 | 1.80 | 2,686,027.40 | 8 | 债券 | 122672 | 12西城投 | 219,152,596.46 | 2,150,010.00 | 218,226,015.00 | 1.79 | 7,952,091.78 | 9 | 基金 | 541011 | 汇丰晋信货币基金B类 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | 1.64 | 0.00 | 10 | 债券 | 122629 | 12平发债 | 177,771,400.00 | 1,800,000.00 | 189,000,000.00 | 1.55 | 14,286,275.58 | 期末持有的其他证券投资 | 9,301,952,248.03 | | 9,301,484,355.20 | 76.12 | 50,991,990.06 | 报告期已出售证券投资损益 | | | | | 210,579,163.72 | 合计 | 12,180,840,117.82 | | 12,218,339,948.76 | 100.00 | 326,639,366.71 |
3.5.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位:元 证券
代码 | 证券
简称 | 初始投资金额(元) | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 期末账面值(元) | 报告期损益(元) | 报告期所有者权益变动(元) | 会计核算
科目 | 股份
来源 | 期初 | 期末 | 期初 | 期末 | 600578 | 京能电力 | 250,296,400.00 | 72,340,000.00 | 72,340,000.00 | 1.57 | 1.57 | 259,700,600.00 | 0.00 | 0.00 | 可供出售金融资产 | 购买 | 600169 | 太原重工 | 271,500,000.00 | 45,042,100.00 | 45,000,000.00 | 1.86 | 1.86 | 136,350,000.00 | -11,241.51 | 18,909.26 | 可供出售金融资产 | 购买 | 600971 | 恒源煤电 | 220,440,351.45 | 18,862,140.00 | 18,856,940.00 | 1.89 | 1.89 | 102,016,045.40 | -62,230.53 | -24,275,587.44 | 可供出售金融资产 | 购买 | 002524 | 光证集团 | 72,000,000.00 | 18,240,000.00 | 18,240,000.00 | 3.62 | 3.62 | 85,680,000.00 | 0.00 | -11,509,416.00 | 可供出售金融资产 | 购买 | 002671 | 龙泉股份 | 66,448,189.80 | 0.00 | 4,002,903.00 | 0.00 | 1.83 | 66,968,567.19 | 0.00 | 390,283.04 | 可供出售金融资产 | 购买 | 000417 | 合肥百货 | 128,115,000.00 | 10,950,000.00 | 10,950,000.00 | 1.40 | 1.40 | 63,510,000.00 | 0.00 | -3,859,875.00 | 可供出售金融资产 | 购买 | 000426 | 兴业矿业 | 9,524,625.41 | 3,324,262.00 | 3,324,262.00 | 0.56 | 0.56 | 23,070,378.28 | 0.00 | -1,371,258.08 | 可供出售金融资产 | 受让 | 601318 | 中国平安 | 1,903,905.22 | 81,300.00 | 51,067.00 | 0.00 | 0.00 | 1,918,076.52 | -471,087.28 | 213,336.59 | 可供出售金融资产 | 购买 |
600036 | 招商银行 | 1,693,307.98 | 38,382.00 | 174,300.00 | 0.00 | 0.00 | 1,711,626.00 | -20,403.85 | 619,544.61 | 可供出售金融资产 | 购买 | 600016 | 民生银行 | 1,635,186.30 | 545,700.00 | 215,700.00 | 0.00 | 0.00 | 1,652,262.00 | -259,517.31 | 69,103.27 | 可供出售金融资产 | 购买 | | 其他 | 161,924,034.72 | 63,558,404.00 | 57,340,604.00 | | | 62,765,289.75 | -6,608,015.31 | -3,601,176.44 | 可供出售金融资产 | | 合计 | | 1,185,481,000.88 | 232,982,288.00 | 230,495,776.00 | | | 805,342,845.14 | -7,432,495.79 | -43,306,136.19 | | |
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位:元 所持对象名称 | 初始投资
金额 | 持有
数量 | 占该公司股权比例 | 期末
账面值 | 报告期
损益 | 报告期所有者权益变动 | 会计核算
科目 | 股份来源 | 宏源期货有限公司 | 563,169,463.67 | | 100% | 563,169,463.67 | 12,587,008.97 | 1,077,592.97 | 长期股权投资 | 非同一控制下的企业合并 | 合计 | 563,169,463.67 | | 100% | 563,169,463.67 | 12,587,008.97 | 1,077,592.97 | | |
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。 □适用 √不适用 3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况 □适用√不适用 3.6 衍生品投资情况 √适用 □不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等) | 报告期内公司进行相关业务时完全按照中国证监会、中金所以及中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、银行间市场交易商协会的要求,规范运作,风险可控,不存在违法、违规操作。
为保证股指期货自营业务和利率互换业务规范运作,防范业务风险,公司以股指期货自营业务管理办法、股指期货自营业务风险管理办法以及利率互换业务操作规程、利率互换业务风险管理规程等规章制度为准则,在分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等情况下开展上述业务。 | 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认,并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。
普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计算公允价值。估值模型的数据尽可能采用可观察市场信息。复杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。 | 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无 | 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 截至报告期末,股指期货持仓合约价值89,008,140.00元,占公司报告期末净资产的0.59%,利率互换持仓名义本金50,000,000元,占公司报告期末净资产0.33%,风险可控。同时,符合监管部门相关监管指标要求。
此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。 |
3.6.1报告期末衍生品投资的持仓情况 √适用 □不适用 单位:元 合约种类 | 合约到期期限 | 期初合约金额 | 期末合约金额 | 期末合约金额占公司报告期末
净资产比例 | IF1404 | 2014年4月 | 0 | 71,836,800.00 | 0.48% | IF1405 | 2014年5月 | 0 | 4,471,740.00 | 0.03% | IF1406 | 2014年6月 | 0 | 12,699,600.00 | 0.08% | Repo | 2015年3月 | 0 | 50,000,000.00 | 0.33% | 合计 | | 0 | 139,008,140.00 | 0.92% |
董事长:冯戎 宏源证券股份有限公司董事会 二○一四年四月十八日
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