证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3

公司负责人龚国贤、主管会计工作负责人王炜及会计机构负责人(会计主管人员)王炜保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位:股

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、 资产负债项目大幅度变动原因分析(单位:元)

2、利润表项目大幅度变动原因分析(单位:元)

3、现金流量表项目大幅度变动原因分析(单位:元)

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

一、关于股份限售的承诺

1、承诺内容:江阴市公有资产经营有限公司、江阴市城乡给排水有限公司、江阴市新国联基础产业有限公司、江阴市新国联电力发展有限公司自股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。

承诺期限:2011年3月17日至2014年3月17日。

履行情况:上述承诺已于2014年3月17日履行完毕。

2、承诺内容:张亚军、王建林在担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五,所持股份少于1,000股时不受上述比例的限制;如不再担任公司董事、监事或高级管理人员职务,则离职后半年内不转让所持有的公司股份。

承诺期限:上述承诺正在持续履行。

履行情况:截止目前,上述承诺人严格履行承诺。

二、关于避免同业竞争的承诺

承诺内容:为了避免将来发生同业竞争,公司的控股股东江阴市城乡给排水有限公司及实际控制人江阴市公有资产经营有限公司分别向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺:

1、在持有公司的控股权或实际控制权期间,承诺人及其控制的其他企业不会从事与公司相竞争的业务,承诺人将对承诺人控股、实际控制的企业按承诺函进行监督,并行使必要的权力,促使其遵守承诺;承诺人保证承诺人及承诺人控股、实际控制的其他企业不会以任何形式直接或间接地从事与公司相同或相似的业务;

2、在公司审议是否与承诺人存在同业竞争的董事会或股东大会上,承诺人将按规定进行回避,不参与表决,如公司认定承诺人控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与公司存在同业竞争,则承诺人将在公司提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上述业务;如公司进一步提出受让请求,则承诺人无条件按有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司;

3、如违反承诺,承诺人愿赔偿公司由于违反承诺致使其遭受的一切损失、损害和支出。

承诺期限:上述承诺正在持续履行。

履行情况:截止目前,上述承诺人严格履行承诺。

三、关于规范关联交易的承诺

承诺内容:江苏江南水务股份有限公司将于2013年底前新建加压站及配套管网替代目前租赁的加压站与附属管网,并在肖山水厂自有土地上建设办公楼替代目前租赁的办公用房;在上述租赁到期后将不再租赁上述资产,也不会购买上述资产。

承诺期限:2011年3月17日至2013年12月31日。

履行情况:2013年末,公司已按期履行承诺,不再租赁控股股东的加压站及附属管网资产。

肖山水厂自有土地上建设办公楼事项因当地规划调整等原因将延期至2015年末。

承诺履行超期的解决方案:公司在肖山水厂自有土地上建设办公楼的计划因当地规划调整等原因出现了延期,预计将延期至2015年末完成,新建办公楼投入使用后公司将不再向控股股东租赁长江路供水大楼房产。在新办公楼投入使用前,公司拟继续按原价格租赁使用控股股东的办公用房。公司所租赁的延陵路224号房屋及滨江秦望山路2号房屋现由公司的水质检测中心及子公司市政工程公司使用,涉及较多专业设备安装,搬迁成本较高。经公司与控股股东协商,拟在原来租赁费的基础上以不高于CPI涨幅调整确定租赁价格继续向其租赁使用十年。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

江苏江南水务股份有限公司

法定代表人:龚国贤

2014年4月18日

证券代码:601199 证券简称:江南水务 编号:临2014—010

江苏江南水务股份有限公司

2013年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 本次会议是否有否决提案的情况:否

● 本次股东大会是否有变更前次股东大会决议的情况:否

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间和地点

1、召开时间:2014年4月18日上午9:00

2、召开地点:公司供水服务调度大楼十三楼会议室(江苏省江阴市长江路141号)

(二)出席会议的股东和代理人人数,所持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例:

(三)本次会议表决方式为现场投票表决。会议由公司董事会召集,公司董事长龚国贤先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会议合法有效。

(四)公司在任董事9人,出席9人;公司在任监事3人,出席3人;公司董事会秘书出席了本次会议;公司其他高管列席了会议;江苏世纪同仁律师事务所律师出席并见证了本次会议。

二、提案审议情况

大会以现场记名投票方式进行了逐项投票表决,并通过了下列提案:

三、律师见证情况

江苏世纪同仁律师事务所潘岩平律师和张玉恒律师对本次会议出具了法律意见书,结论是:

贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定;出席会议人员的资格、召集人资格合法有效;本次会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。

四、上网公告附件

江苏世纪同仁律师事务所关于江苏江南水务股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司

董事会

二○一四年四月十九日

证券代码:601199 证券简称:江南水务 编号:临2014—011

江苏江南水务股份有限公司

第四届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏江南水务股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第八次会议于2014年4月18日下午1:30在供水服务调度大楼十三楼会议室(江苏省江阴市长江路141号)以现场表决方式召开。本次会议通知于2014年4月8日以电话和电子邮件方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应到董事9人,实到董事9人,会议由董事长龚国贤先生主持,公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议,会议形成决议如下:

(一)审议通过了《2013年第一季度报告》

(具体内容详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn)

表决结果:9票赞成,0票反对,0票弃权。

(二)审议通过了《关于江阴小湾水厂深度处理改建工程的议案》

(具体内容详见公司公告:临2014—012)

表决结果:9票赞成,0票反对,0票弃权。

(三)审议通过了《关于江阴澄西水厂供水工程(二期)的议案》

(具体内容详见公司公告:临2014—013)

表决结果:9票赞成,0票反对,0票弃权。

(四)审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

(具体内容详见公司公告:临2014—014)

表决结果:9票赞成,0票反对,0票弃权。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司

董事会

二〇一四年四月十九日

证券代码:601199 证券简称:江南水务 编号:临2014—012

江苏江南水务股份有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 投资标的名称:江阴小湾水厂深度处理改建工程

● 投资金额:38653.09万元

● 特别风险提示: 项目建设成本控制风险

一、对外投资概述

(一)对外投资的基本情况

随着社会经济的高速发展和人民生活水平的提高,社会对供水水质的要求越来越高,而江阴作为经济的发达地区,对城市供水安全性及水质提出了更高的要求。小湾水厂建设年代较早,且其覆盖区域生活饮用水比重相对于江阴全市其他水厂来说为最高,为进一步提升安全供水,优质供水水平,需对小湾水厂进行改建并实施深度处理工程。项目投资金额为38653.09万元。

(二)董事会审议情况

2014年4月18日,公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于江阴小湾水厂深度处理改建工程的议案》。

按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,本次对外投资无需提交公司股东大会批准。本次对外投资不涉及关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

二、投资标的基本情况

(一)投资项目的建设规模及主要内容

1、改建常规工艺处理规模:15×104m3/d(混合、反应、沉淀及过滤);

2、新建深度处理工艺处理规模:30×104m3/d;

(二)项目建设地点

项目建设地点小湾水厂内。

(三)项目资金安排计划

工程投资估算为38653.09万元。

项目建设资金企业自筹。

(四)项目建设期

项目建设期为2年。

(五)可行性分析

公司委托哈尔滨工业大学建筑设计研究院对江阴小湾水厂深度处理改建工程进行了可行性研究分析。《江阴小湾水厂深度处理改建工程可行性研究报告》具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

三、对外投资对上市公司的影响

本次投资项目属于市政基础设施建设,与国家所确立的发展方向与目标相符,符合公司的战略发展要求。此改建工程并不增加供水能力,投资成本和运行成本增加会对上市公司效益产生影响。

本次投资项目的实施不会导致公司新增关联交易,也不会导致新增公司与控股股东之间的同业竞争。

四、对外投资的风险分析

项目建设成本控制风险:在项目建设过程中存在超出预算的风险。

应对措施:公司将强化项目预算管理,加大项目建设支出管控,划定项目各项成本支出限额,确保项目投入限定在预算范围内。

五、上网公告附件

江阴小湾水厂深度处理改建工程可行性研究报告

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司

董事会

二〇一四年四月十九日

证券代码:601199 证券简称:江南水务 编号:临2014—013

江苏江南水务股份有限公司

对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 投资标的名称:江阴澄西水厂供水工程(二期)

● 投资金额: 13233.37万元

● 特别风险提示: 项目建设成本控制风险

一、对外投资概述

(一)对外投资的基本情况

为满足城市可持续发展,满足城市需水量增长,完善整体供水格局,提高管网供水能力,进一步保证供水安全性,公司拟对江阴澄西水厂供水工程进行二期扩建。项目投资金额为13233.37万元。

(二)董事会审议情况

2014年4月18日,公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于江阴澄西水厂供水工程(二期)的议案》。

按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,本次对外投资无需提交公司股东大会批准。本次对外投资不涉及关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情况。

二、投资标的基本情况

(一)投资项目的建设规模及主要内容

江阴澄西水厂供水工程(二期)主要由两部分组成:

1、净水厂工程

在原澄西水厂厂区范围内进行10万m3/d规模扩建,包括常规处理、污泥处理及相应的变配电系统、自控系统和水厂总平面布置等。

2、输水管线工程

为进一步完善管网布局,连通各主要输水管线,提高供水安全性。实施滨江路(申泰路—贵宾路段)DN1000给水管道,长度约4.1公里,主要采用球墨铸铁管(过障碍部分采用钢管)。

(二)项目建设地点

项目建设地点位于澄西水厂厂区范围内。

(三)项目资金安排计划

项目投资金额为13233.37万元。

项目建设资金企业自筹。

(四)项目建设期

项目建设期为1年。

(五)可行性分析

公司委托上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司对江阴澄西水厂供水工程(二期)进行了可行性研究分析。《江阴澄西水厂供水工程(二期)可行性研究报告》具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。

三、对外投资对上市公司的影响

本次投资项目符合公司的战略发展要求,项目建成后,可满足城市需水量增长需求,完善整体供水格局,提高管网供水能力,进一步保证供水安全性。

本项目的实施不会导致公司新增关联交易,也不会导致新增公司与控股股东之间的同业竞争。

四、对外投资的风险分析

项目建设成本控制风险:在项目建设过程中存在超出预算的风险。

应对措施:公司将强化项目预算管理,加大项目建设支出管控,划定项目各项成本支出限额,确保项目投入限定在预算范围内。

五、上网公告附件

江阴澄西水厂供水工程(二期)可行性研究报告

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司

董事会

二〇一四年四月十九日

证券代码:601199 证券简称:江南水务 编号:临2014—014

江苏江南水务股份有限公司

委托理财公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 委托理财受托方:汇添富基金管理股份有限公司

● 委托理财金额:2000万元人民币

● 委托理财投资类型:汇添富理财60天债券型证券投资基金

● 委托理财期限:一年内滚动使用

一、委托理财概述

(一)委托理财基本情况

为提升江苏江南水务股份有限公司(以下简称“公司”)闲置自有资金效益,公司拟向基金管理人汇添富基金管理股份有限公司使用闲置自有资金人民币2000万元认购“汇添富理财60天债券型证券投资基金”产品,委托期限在一年内滚动使用。预期年化收益率为6.11%。

本次委托理财不构成关联交易。

(二)需履行的审批程序

公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

二、委托理财协议主体的基本情况

(一)交易对方基本情况

管理人:汇添富基金管理股份有限公司

注册地址:上海市大沽路288号6幢538室

法定代表人:林利军

注册资本:壹亿元人民币

主营业务: 基金募集,基金销售,资产管理,经中国证监会许可的其他业务。(企业经营涉及行政许可证的,凭许可证件经营)

(二)交易对方与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系的说明

公司与汇添富基金管理有限公司之间不存在产权、债权债务、人员交叉任职等方面的关系。

三、委托理财合同的主要内容

(一)基本说明

资金来源:公司自有资金,不涉及募集资金,也未向银行贷款。

理财期限:在上述投资额度内,一年内滚动使用。

预期收益:预期年化收益率为6.11%。

(二)产品说明

公司所投资的汇添富理财60天债券型证券投资基金属于收益稳,风险低的品种。

(三)对公司日常运营的影响

1、公司运用闲置自有资金进行低风险的短期理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险短期理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。

(四)风险控制分析

1、投资风险

尽管短期理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、针对投资风险,采取措施如下:

(1)董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。

(2)投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。

(3)独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主。同时,独立董事应发表相关的独立意见。

(4)公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。

(五)独立董事意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《江苏江南水务股份有限公司公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定,作为江苏江南水务股份有限公司的独立董事,对公司第四届董事会第八次会议讨论的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了审议。经过审慎、认真的研究,调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施,并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核,现发表独立意见如下:

1、公司在保证流动性和资金安全的前提下,运用闲置自有资金投资理财产品,有利于提高资金使用效率,增加公司投资收益,且不会影响公司主营业务发展,也不存在损害股东利益的情形,符合公司和全体股东的利益。

2、公司制定了严格的风险控制措施,有利于控制投资风险,保障资金安全。

3、我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行投资理财。

四、截至本公告日,公司累计进行委托理财的金额

截至本公告日,公司累计进行委托理财未到期理财产品金额为5000万元。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年四月十九日