证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等有关规定，公司于2013年5月16日召开的第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2013-036。

公司于2014年04月17日向杭州银行股份有限公司（以下简称“杭州银行”）认购合计2,200万元保证收益型理财产品，现将相关事项公告如下：

一、理财产品的主要情况

1. 产品名称：“幸福99”卓越久久2号开放式理财计划（第45期）

1) 币种：人民币

2) 产品类型：保本浮动收益型

3) 理财产品投资范围：本产品为组合投资型，募集资金由杭州银行负责投资管理，投资对象为固定收益类品种，具体投资范围和投资比例如下：债券类资产：5%-95%；信托类资产：0-90%；票据类资产：0-70%；现金类资产：5%-95%。其他符合监管规定的具有固定收益性质的投资品种：0-90%。上述各类资产的投资比例可在（–10%，+10%）的区间内浮动，由杭州银行根据实际情况确定，若因市场变化导致投资比例超出该范围，杭州银行将在网站和网点对具体调整情况进行公告。

4) 认购金额：1,200万

5) 预期年化收益率：5.5%

6) 投资期限：2014年4月18日-2014年7月25日

7) 资金来源：公司闲置募集资金

8) 关联关系说明：公司与杭州银行无关联关系

2. 产品名称：“幸福99”卓越久久2号开放式理财计划（第44期）

1) 币种：人民币

2) 产品类型：保本浮动收益型

3) 理财产品投资范围：本产品为组合投资型，募集资金由杭州银行负责投资管理，投资对象为固定收益类品种，具体投资范围和投资比例如下：债券类资产：5%-95%；信托类资产：0-90%；票据类资产：0-70%；现金类资产：5%-95%。其他符合监管规定的具有固定收益性质的投资品种：0-90%。上述各类资产的投资比例可在（–10%，+10%）的区间内浮动，由杭州银行根据实际情况确定，若因市场变化导致投资比例超出该范围，杭州银行将在网站和网点对具体调整情况进行公告。

4) 认购金额：1,000万

5) 预期年化收益率：5.5%

6) 投资期限：2014年4月18日-2014年6月25日

7) 资金来源：公司闲置募集资金

8) 关联关系说明：公司与杭州银行无关联关系

二、风险及应对措施

（一）风险提示

1、管理风险：由于杭州银行受技能及管理水平等因素的限制，可能会影响上述理财计划的投资收益。

2、政策风险：上述理财计划是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行。

3、市场风险：如果在理财期限内，市场利率上升，上述理财计划的预期收益率不随市场利率上升而提高。

4、早偿风险：如杭州银行在特定情况下提前终止上述理财计划，则可能无法实现期初预期的全部收益。

5、其他风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至影响上述理财计划的受理、投资、偿还等的正常进行。

（二）应对措施

1、公司严格遵守审慎投资原则，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，所购买理财产品不涉及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》所涉及的品种；

2、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

1、公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为。

2、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

截至公告日，公司在过去十二个月内使用募集资金购买理财产品尚未到期的金额共计（不含本次）为8030万元，占公司最近一期经审计总资产的2.35%。

五、备查文件

1、公司与杭州银行签订的《“幸福99”银行理财计划协议书》。

特此公告。

海能达通信股份有限公司董事会

2014年4月18日