证券时报多媒体数字报

  基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

  基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

  嘉实多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２００８年６月２７日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多元收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２００８］８６５号）核准进行募集。本基金基金合同于２００８年９月１０日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为２０１４年３月１０日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年１２月３１日（未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １．基本情况

  ■

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字［１９９９］５号文批准，于１９９９年３月２５日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ资格和特定资产管理业务资格。

  嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

  （二）主要人员情况

  １．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。２０１１年８月５日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

  赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

  高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。１９９６年９月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

  Ｂｅｒｎｄ Ａｍｌｕｎｇ先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自１９８９年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Ｄｅｕｔｓｃｈｅ Ａｓｓｅｔ ＆ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｌｏｎｄｏｎ）全球战略与业务发展部负责人，ＭＤ。

  Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。

  韩家乐先生，董事。１９９０年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。１９９０年２月至２０００年５月任海问证券投资咨询有限公司总经理；１９９４年至今任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今任立信投资有限责任公司董事长。

  王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。２００４至今任万盟并购集团董事长。

  张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。１９９７年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

  汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。清华大学商法研究中心副主任、清华大学法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会委员。曾任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现任上海证券交易所第三届上市委员会委员。

  朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。２００７年１０月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

  穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至今任立信投资有限公司财务总监。

  王利刚先生，监事，经济学学士。２００１年２月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

  曾宪政先生，监事，法学硕士。１９９９年７月至２００３年１０月就职于首钢集团，２００３年１０月至２００８年６月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。２００８年７月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

  宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长。１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

  张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

  戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。２００４年３月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。

  王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  ２、基金经理

  （１）现任基金经理

  王茜女士，武汉大学工商管理硕士，１１年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，２００２年７月至２００２年８月任职于中信证券股份有限公司固定收益部，２００２年９月至２００８年１１月任职于长盛基金管理有限公司，２００３年１０月２５日至２００８年１１月７日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，２００５年１２月１２日至２００８年１１月７日任长盛货币市场基金基金经理。２００８年１１月加盟嘉实基金管理有限公司，现任公司固定收益部总监。２０１１年３月２３日至今任嘉实多利分级债券基金经理，２００９年２月１３日至今任本基金基金经理。

  （２）历任基金经理

  ２００８年９月１０日至２００９年１１月５日，刘熹先生任本基金基金经理。

  ３、债券投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度，债券投资决策委员会的成员包括：公司固定收益业务首席投资官经雷先生、公司副总经理戴京焦女士、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部副总监万晓西先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际固定收益投资总监Ｔｈｏｍａｓ Ｋｗａｎ先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１３年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金３５８只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １．直销机构

  （１）嘉实基金管理有限公司直销中心

  ■

  （２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  ■

  （３）嘉实基金管理有限公司成都分公司

  ■

  （４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

  ■

  （５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

  ■

  （６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

  ■

  （７）嘉实基金管理有限公司福州分公司

  ■

  （８）嘉实基金管理有限公司南京分公司

  ■

  （９）嘉实基金管理有限公司广州分公司

  ■

  ２．代销机构

  （１） 中国工商银行股份有限公司

  ■

  （２） 中国农业银行股份有限公司

  ■

  （３） 中国银行股份有限公司

  ■

  （４） 中国建设银行股份有限公司

  ■

  （５） 招商银行股份有限公司

  ■

  （６） 交通银行股份有限公司

  ■

  （７） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  ■

  （８） 上海浦东发展银行股份有限公司

  ■

  （９）兴业银行股份有限公司

  ■

  （１０）中国民生银行股份有限公司

  ■

  （１１）中信银行股份有限公司

  ■

  （１２）华夏银行股份有限公司

  ■

  （１３）北京银行股份有限公司

  ■

  （１４）平安银行股份有限公司

  ■

  （１５）青岛银行股份有限公司

  ■

  （１６）中国光大银行股份有限公司

  ■

  （１７）南京银行股份有限公司

  ■

  （１８）东莞银行股份有限公司

  ■

  （１９）徽商银行股份有限公司

  ■

  （２０）临商银行股份有限公司

  ■

  （２１）杭州银行股份有限公司

  ■

  （２２）温州银行股份有限公司

  ■

  （２３）上海农村商业银行股份有限公司

  ■

  （２４）浙商银行股份有限公司

  ■

  （２５）江苏银行股份有限公司

  ■

  （２６）乌鲁木齐商业银行股份有限公司

  ■

  （２７）渤海银行股份有限公司

  ■

  （２８）洛阳银行股份有限公司

  ■

  （２９）深圳农村商业银行股份有限公司

  ■

  （３０）北京农村商业银行股份有限公司

  ■

  （３１）烟台银行股份有限公司

  ■

  （３２）浙江稠州商业银行股份有限公司

  ■

  （３３）哈尔滨银行股份有限公司

  ■

  （３４）东莞农村商业银行股份有限公司

  ■

  （３５）广东发展银行

  ■

  （３６）河北银行股份有限公司

  ■

  （３７）嘉实财富管理有限公司

  ■

  （３８）杭州联合农村商业银行股份有限公司

  ■

  （３９）万银财富（北京）基金销售有限公司

  ■

  （４０）上海好买基金销售有限公司

  ■

  （４１）上海天天基金销售有限责任公司

  ■

  （４２）杭州数米基金销售有限公司

  ■

  （４３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  ■

  （４４）中信证券股份有限公司

  ■

  （４５）广发证券股份有限公司

  ■

  （４６）中信建投证券股份有限公司

  ■

  （４７）海通证券股份有限公司

  ■

  （４８）申银万国证券股份有限公司

  ■

  （４９）国泰君安证券股份有限公司

  ■

  （５０）中国银河证券股份有限公司

  ■

  （５１）兴业证券股份有限公司

  ■

  （５２）招商证券股份有限公司

  ■

  （５３）华泰证券股份有限公司

  ■

  （５４）长城证券有限责任公司

  ■

  （５５）国都证券有限责任公司

  ■

  （５６）华福证券有限责任公司

  ■

  （５７）光大证券股份有限公司

  ■

  （５８）渤海证券股份有限公司

  ■

  （５９）安信证券股份有限公司

  ■

  （６０）东北证券股份有限公司

  ■

  （６１）平安证券有限责任公司

  ■

  （６２）国元证券股份有限公司

  ■

  （６３）中国中投证券有限责任公司

  ■

  （６４）湘财证券有限责任公司

  ■

  （６５）中银国际证券有限责任公司

  ■

  （６６）德邦证券有限责任公司

  ■

  （６７）财富证券有限责任公司

  ■

  （６８）中信万通证券有限责任公司

  ■

  （６９）中航证券有限公司

  ■

  （７０）中信证券（浙江）有限责任公司

  ■

  （７１）长江证券股份有限公司

  ■

  （７２）金元证券股份有限公司

  ■

  （７３）国盛证券有限责任公司

  ■

  （７４）山西证券股份有限公司

  ■

  （７５）西部证券股份有限公司

  ■

  （７６）广州证券有限责任公司

  ■

  （７７）国联证券股份有限公司

  ■

  （７８）东吴证券股份有限公司

  ■

  （７９）南京证券有限责任公司

  ■

  （８０）浙商证券有限责任公司

  ■

  （８１）恒泰证券股份有限公司

  ■

  （８２）东海证券股份有限公司

  ■

  （８３）东方证券股份有限公司

  ■

  （８４）第一创业证券股份有限公司

  ■

  （８５）宏源证券股份有限公司

  ■

  （８６）民生证券有限责任公司

  ■

  （８７）新时代证券有限责任公司

  ■

  （８８）上海证券有限责任公司

  ■

  （８９）世纪证券有限责任公司

  ■

  （９０）华西证券有限责任公司

  ■

  （９１）中原证券股份有限公司

  ■

  （９２）东莞证券有限责任公司

  ■

  （９３）华龙证券有限责任公司

  ■

  （９４）万联证券有限责任公司

  ■

  （９５）国金证券股份有限公司

  ■

  （９６）财通证券有限责任公司

  ■

  （９７）齐鲁证券有限公司

  ■

  （９８）大同证券经纪有限责任公司

  ■

  （９９）瑞银证券有限责任公司

  ■

  （１００）华鑫证券有限责任公司

  ■

  （１０１）中山证券有限责任公司

  ■

  （１０２）中国国际金融有限公司

  ■

  （１０３）天相投资顾问有限公司

  ■

  （１０４）江海证券有限公司

  ■

  （１０５）中国民族证券有限责任公司

  ■

  （１０６）厦门证券有限公司

  ■

  （１０７）爱建证券有限责任公司

  ■

  （１０８）华宝证券有限责任公司

  ■

  （１０９）方正证券股份有限公司

  ■

  （１１０）英大证券有限责任公司

  ■

  （１１１）西南证券股份有限公司

  ■

  （下转B102版）