证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人徐兵、主管会计工作负责人张浩及会计机构负责人（会计主管人员）顾红敏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

２０１４年１月２日，公司控股股东南京金智创业投资有限公司（简称“金智投资”）将２０１３年１月１６日与中信证券股份有限公司进行的约定式购回交易的１０００万股股份（占公司总股本的４．９０％）购回，购回后金智投资持有公司股份９６９２．３８万股，占公司总股本的４７．５１％。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

（１）货币资金较年初下降４０．３１％，主要为本期对供应商付款增加及偿还银行贷款影响；

（２）应收票据较年初下降５８．８７％，主要为本期将银行承兑汇票背书转让给供应商及应收票据到期收回影响；

（３）长期待摊费用较年初上升１２７．２３％，主要为本期公司展厅装修费用增加影响；

（４）交易性金融负债较年初上升８６．８４％，主要为本期黄金租赁公允价值变动影响；

（５）应付票据较年初下降３５．９７％，主要为本期应付票据到期支付影响；

（６）应交税费较年初下降２１０．９４％，主要为本期子公司增值税进项税留抵增加影响；

（７）应付股利较年初上升１４５５．５６％，主要为本期子公司金智晟东实施利润分配转入应付股利影响；

（８）外币报表折算差额较年初上升２６０．４０％，主要为本期境外子公司报表外币汇率变动影响；

（９）营业税金及附加较上年同期增加５１．３６％，主要为本期子公司缴纳营业税增加影响；

（１０）管理费用较上年同期增加３７．９５％，主要为本期研发费用增加及股权激励费用影响；

（１１）财务费用较上年同期增加４８．４７％，主要为本期流动资金贷款平均规模较上年同期增加影响；

（１２）投资收益较上年同期增加１０４８．５９％，主要为本期收到紫金信托分红及国债逆回购收益增加影响；

（１３）营业利润较上年同期增加４４．３１％，主要为本期销售收入增加及毛利率水平上升影响；

（１４）所得税费用较上年同期减少４６．４３％，主要为本期企业所得税税率较上年同期下降影响；

（１５）归属于母公司的净利润较上年同期增加４４．２８％，主要为本期营业利润增加影响；

（１６）购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加３８．６８％，主要为本期对供应商付款增加影响；

（１７）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少２７１１．４４％，主要为本期对供应商付款增加影响；

（１８）取得投资收益收到的现金较上年同期增加３００万元，主要为本期收到紫金信托分红及国债逆回购收益增加影响；

（１９）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期较少４６．１３％，主要为本期固定资产投资支出较上年同期下降影响；

（２０）取得借款收到的现金较上年同期减少７９．８１％，主要为本期向银行贷款下降影响；

（２１）偿还债务支付的现金较上年同期增加５０．９２％，主要为本期偿还流动资金贷款增加影响；

（２２） 分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加４２．５４％，主要为本期利息支出增加影响；

（２３）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少３８３４７．０５％，主要为本期向银行贷款下降及偿还流动资金贷款影响；

（２４）汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期增加２３０．３５％，主要为外币汇率波动影响。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、公司于２０１３年３月３１日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过了《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，并于２０１３年４月２日披露相关文件。２０１３年６月７日，中国证监会对公司激励计划草案备案无异议。根据中国证监会的反馈意见，并结合公司实际情况，公司于２０１３年６月１７日召开第五届董事会第二次会议审议通过了《江苏金智科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要等议案，并于２０１３年７月３日召开２０１３年第一次临时股东大会审议批准了上述激励计划（草案修订稿）。根据股东大会的授权，公司于２０１３年７月１０日召开第五届董事会第三次会议，确定２０１３年７月１０日作为公司首期股票期权激励计划的授予日，向１４４名激励对象授予１，６００万份股票期权。２０１３年７月３１日，公司首期股票期权激励计划的授予登记完成，期权代码为：０３７６２７，期权简称：金智ＪＬＣ１。

本报告期内，公司股权激励的期权成本计入财务报表管理费用３２８．７０万元。

关于公司首期股票期权激励计划的相关公告索引，详见下表：

２、２０１３年１２月，经公司第五届董事会第六次会议审议批准，同意公司出资５，０００万元收购暨增资扩股上海晟东电力科技有限公司（简称“上海晟东”）。２０１３年１２月３１日，上海晟东完成了公司受让自然人股东刘东、凌万水股权及增资上海晟东等相关事项的工商变更登记手续，上海晟东更名为“上海金智晟东电力科技有限公司”（以下简称“金智晟东”），法定代表人变更为冯伟江（兼金智晟东总经理），注册资本变更为９００万元，本公司持股５１％。２０１４年３月２４日，金智晟东完成以资本公积转增股本４，１００万元的工商变更登记手续，金智晟东注册资本由９００万元增加至５，０００万元，本公司持股５１％。

根据企业会计准则相关规定，金智晟东已于２０１３年末纳入公司合并报表范围（仅合并金智晟东资产负债表）；２０１４年起，金智晟东将全面纳入公司合并报表范围。

关于公司收购暨增资扩股上海晟东的相关公告索引，详见下表：

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

四、对２０１４年１－６月经营业绩的预计

２０１４年１－６月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

江苏金智科技股份有限公司

法定代表人：徐兵

２０１４年４月２１日