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证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定2014-一季报 TitlePh 山西证券股份有限公司2014第一季度报告 2014-04-22 来源：证券时报网 作者：
第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 本报告已经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过，应出席董事12名，实际出席董事12名。 公司2014年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 | | 2014年1-3月 | 2013年1-3月 | 本报告期比上年同期增减（%） | | 营业收入（元） | 436,357,124 | 319,203,214 | 36.70 | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 129,304,734 | 65,724,488 | 96.74 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 130,316,431 | 65,679,928 | 98.41 | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | 448,416,830 | -1,057,300,675 | 不适用 | | 基本每股收益（元/股） | 0.0513 | 0.0274 | 87.23 | | 稀释每股收益（元/股） | 0.0513 | 0.0274 | 87.23 | | 加权平均净资产收益率（%） | 1.87% | 1.08% | 上升0.79个百分点 | | | 2014年3月31日 | 2013年12月31日 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | | 总资产（元） | 17,536,464,758 | 16,500,145,130 | 6.28 | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 6,967,002,044 | 6,898,868,153 | 0.99 |
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 | 项 目 | 年初至报告期期末金额 | 说 明 | | 非流动资产处置损益 | 6,133 | - | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,354,582 | - | | 所得税影响额 | -337,112 | - | | 少数股东权益影响额（税后） | 360 | - | | 合计 | -1,011,697 | -- |
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 | 报告期末股东总数 | 99,238 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | 股份状态 | 数量 | | 山西省国信投资（集团）公司 | 国有法人 | 35.78% | 901,254,324 | | 质押注 | 105,000,000 | | 太原钢铁(集团)有限公司 | 国有法人 | 16.97% | 427,493,095 | | | | | 山西国际电力集团有限公司 | 国有法人 | 10.59% | 266,666,200 | | | | | 河南省安融房地产开发有限公司 | 境内一般法人 | 2.63% | 66,122,351 | 66,122,351 | | | | 山西焦化集团有限公司 | 国有法人 | 1.29% | 32,552,263 | | | | | 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 国有法人 | 1.19% | 30,041,811 | | | | | 郑州市热力总公司 | 国有法人 | 1.05% | 26,401,401 | 26,401,401 | | | | 山西信托股份有限公司 | 国有法人 | 0.83% | 21,029,268 | | | | | 山西省科技基金发展总公司 | 国有法人 | 0.83% | 21,020,000 | | | | | 吕梁市国有资产投资集团公司 | 国有法人 | 0.73% | 18,475,923 | | | | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 山西省国信投资（集团）公司 | 901,254,324 | 人民币普通股 | 901,254,324 | | 太原钢铁(集团)有限公司 | 427,493,095 | 人民币普通股 | 427,493,095 | | 山西国际电力集团有限公司 | 266,666,200 | 人民币普通股 | 266,666,200 | | 山西焦化集团有限公司 | 32,552,263 | 人民币普通股 | 32,552,263 | | 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 | 30,041,811 | 人民币普通股 | 30,041,811 | | 山西信托股份有限公司 | 21,029,268 | 人民币普通股 | 21,029,268 | | 山西省科技基金发展总公司 | 21,020,000 | 人民币普通股 | 21,020,000 | | 吕梁市国有资产投资集团公司 | 18,475,923 | 人民币普通股 | 18,475,923 | | 长治市行政事业单位国有资产管理中心 | 17,123,833 | 人民币普通股 | 17,123,833 | | 山西省经贸投资控股集团有限公司 | 12,710,000 | 人民币普通股 | 12,710,000 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托股份有限公司90.7%股权，为山西信托股份有限公司的控股股东，构成关联关系。截至2014年3月31日，山西省国信投资（集团）公司与山西信托股份有限公司合计持有公司股份总数922,283,592股，占公司总股本的36.61%。根据《关于山西省经贸投资控股集团有限公司整合重组山西省科技基金发展总公司有关事宜的通知》（晋国资改革函[2011]31号），山西省科技基金发展总公司整体划转到山西省经贸投资控股集团有限公司，成为其全资子公司。截至2014年3月31日，山西省科技基金发展总公司与山西省经贸投资控股集团有限公司合计持有公司股份33,730,000股，占公司总股本的1.34%。 | | 参与融资融券业务股东情况说明 | 公司前10名股东不存在将其所持股份用于融资融券业务中的充抵保证金证券的情形。 |
注：公司控股股东国信集团将其持有的公司10500万股无限售条件流通股与长江证券股份有限公司进行期限为366天的股票质押式回购交易，该部分股票质押期限自2014年1月28日起，至向中登公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结，不能转让。详见公司《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（临2014-006）。 第三节 重要事项 一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 单位：元 | 资产负债表 | 项 目 | 2014年3月31日 | 2013年12月31日 | 增减（%） | 变动原因 | | 交易性金融资产 | 343,330,879 | 245,562,410 | 39.81 | 库存证券规模增加 | | 买入返售金融资产 | 327,728,535 | 238,957,842 | 37.15 | 库存证券规模增加 | | 应收利息 | 123,295,490 | 94,558,421 | 30.39 | 报告期应收股权质押利息收入增加 | | 在建工程 | 228,938 | - | 不适用 | 中德证券在建工程影响 | | 递延所得税资产 | 45,816,931 | 29,761,138 | 53.95 | 金融资产公允价值变动影响 | | 卖出回购金融资产款 | 660,200,000 | 200,670,000 | 229.00 | 融资回购业务资金增加 | | 应付职工薪酬 | 50,344,362 | 33,268,165 | 51.33 | 本年已计提未发放的职工薪酬增加 | | 应付款项 | 890,662 | 2,154,247 | -58.66 | 应付手续费及佣金减少 | | 应付利息 | 32,104,906 | 14,752,293 | 117.63 | 本年计提应付债券利息 | | 递延所得税负债 | 8,801,964 | 14,288,863 | -38.40 | 金融资产公允价值变动影响 | | 其他负债 | 92,402,441 | 132,424,874 | -30.22 | 开放式基金申购暂收款减少 | | 利润表 | 项 目 | 2013年1-3月 | 2012年1-3月 | 增减（%） | 变动原因 | | 投资银行业务手续费净收入 | 43,930,775 | 75,368,597 | -41.71 | 业务周期性因素影响 | | 资产管理业务手续费净收入 | 2,713,862 | 1,472,314 | 84.33 | 资产管理业务规模增加 | | 投资咨询服务净收入 | - | 56,000 | 不适用 | 报告期无咨询服务收入 | | 利息净收入 | 122,064,526 | 59,908,987 | 103.75 | 股权质押利息收入及融资融券利息收入增加 | | 投资收益 | 119,737,699 | 37,003,657 | 223.58 | 自营业务收益增加 | | 公允价值变动收益 | -7,662,916 | -689,660 | 不适用 | 交易性金融资产浮亏增加 | | 汇兑收益 | 231,144 | -110,839 | 不适用 | 汇率变动 | | 营业税金及附加 | 23,181,494 | 16,754,993 | 38.36 | 报告期收入增加 | | 营业外收入 | 238,079 | 896,106 | -73.43 | 报告期龙华启富租房补贴减少 | | 营业外支出 | 1,586,528 | 748,577 | 111.94 | 报告期公益性捐赠支出增加 | | 所得税费用 | 43,823,498 | 27,019,813 | 62.19 | 报告期利润影响 | | 其他综合收益 | -59,794,321 | 11,915,901 | 不适用 | 可供出售金融资产公允价值变动影响 | | 现金流量表 | 项 目 | 2014年1-3月 | 2013年1-3月 | 增减（%） | 变动原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 448,416,830 | -1,057,300,675 | 不适用 | 代理买卖证券款增加以及回购业务资金净流入 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -561,635,229 | -38,933,242 | 不适用 | 三个月以上定期存款增加 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | -72,314 | -108,471 | 不适用 | 融资租赁现金流出减少 | | 汇率变动对现金的影响 | 231,144 | -110,839 | 不适用 | 汇率变动 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 | 重要事项概述 | 披露日期 | 公告编号 | 临时报告披露网站查询索引 | | 公司董事任宏伟先生因退休，申请辞去第二届董事会董事职务，同时申请辞去第二届董事会审计委员会委员职务，辞职后，任宏伟先生将不在公司担任任何职务。 | 2014年01月17日 | 临2014-002 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） | | 公司董事李兆会先生因工作原因，申请辞去第二届董事会董事职务，同时申请辞去第二届董事会战略发展委员会委员职务，辞职后，李兆会先生将不在公司担任任何职务。 | 2014年01月22日 | 临2014-003 |
| 公司控股股东国信集团将其持有的公司10500万股无限售条件流通股与长江证券股份有限公司进行期限为366天的股票质押式回购交易，该部分股票质押期限自2014年1月28日起，至向中登公司深圳分公司办理解除质押登记为止，质押期间该部分股份予以冻结，不能转让。 | 2014年02月08日 | 临2014-006 | | | 公司于2014年3月收到中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司设立9家证券营业部的批复》（晋证监许可字[2014]9号），核准公司在上海市、浙江省绍兴市等新设9家证券营业部。 | 2014年03月21日 | 临2014-0013 | | 公司于2014年3月收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》（证监许可字[2014]319号），核准公司公开募集证券投资基金管理业务资格。 | 2014年03月25日 | 临2014-0014 | | 公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司撤销太原解北分公司的批复》（晋证监许可字[2014]11号），核准公司撤销太原解北分公司。 | 2014年04月03日 | 临2014-0016 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 | 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 | | 股改承诺 | 无 | 无 | - | - | 无 | | 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 山西省国信投资（集团）公司国信集团 | 2、关于避免同业竞争的承诺，国信集团及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。
3、关于规范关联交易的承诺。国信集团及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。 | 2012年10月18日 | 长期 | 报告期内，国信集团及其附属公司、参股公司履行了《关于上市公司独立性的承诺函》、《关于避免同业竞争的承诺函》、《关于规范关联交易的承诺函》中规定的义务。 | | 太原钢铁（集团）有限公司 | 关于规范关联交易的承诺，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。 | 2012年10月18日 | 长期 | 报告期内，太原钢铁（集团）有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。 | | 山西国际电力集团有限公司 | 关于规范关联交易的承诺，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司将遵循公开、公平、公正的原则及公允、合理的市场价格与公司进行交易，根据相关规定履行关联交易决策程序，履行信息披露义务。 | 2012年10月18日 | 长期 | 报告期内，山西国际电力集团有限公司及其附属公司、参股公司按照《关于规范关联交易的承诺函》中的规定履行义务。 | | 山西证券股份有限公司 | 公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并事项完成后，格林期货将不再使用其3091749号注册商标，公司将许可格林期货使用第5612782号注册商标并签署相关协议。 | 2012年10月18日 | - | 格林期货已完成吸收合并大华期货事宜，格林期货更名为“格林大华期货”。截至本报告披露日，格林大华期货已使用公司第5612782号注册商标并签署了相关协议。 | | 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 山西省国信投资（集团）公司 | 国信集团及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。 | 2010年10月29日 | 长期 | 国信集团已采取有效的措施避免同业竞争，报告期内履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。 | | 对债券持有人所作承诺 | 山西证券股份有限公司 | 2013年公司债券（第一期）在出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下措施：1、不向股东分配利润； 2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。 | 2013年11月11日 | 2013年公司债券（第一期）存续期限内 | 报告期内，公司未发生不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情况。 | | 承诺是否及时履行 | 是 | | 未完成履行的具体原因及下一步计划 | 不适用 |
四、对2014年1-6月经营业绩的预计 □适用 √不适用 五、证券投资情况 1、证券投资情况 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 | | 债券 | 1380292 | 13曹妃甸债 | 450,000,000 | 4,000,000 | 20.00 | 4,000,000 | 20.00 | 391,763,600 | 7,479,327 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122070 | 11海航01 | 199,144,603 | 2,000,000 | 8.00 | 2,000,000 | 8.00 | 194,800,000 | 2,849,792 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122148 | 11吉高速 | 150,000,000 | 1,500,000 | 18.75 | 1,500,000 | 18.75 | 144,000,000 | 2,034,247 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122219 | 12榕泰债 | 150,000,000 | 1,500,000 | 20.00 | 1,500,000 | 20.00 | 134,985,000 | 2,182,192 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122159 | 12亿利02 | 150,919,471 | 1,510,000 | 18.88 | 1,510,000 | 18.88 | 126,130,300 | 2,390,351 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 112039 | 11黔轮债 | 104,000,000 | 1,800,000 | 22.50 | 1,040,000 | 13.00 | 104,210,080 | 3,045,307 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 基金 | B90005 | 稳健收益1号 | 88,001,655 | 88,002,956 | 19.76 | 88,002,956 | 19.76 | 93,273,049 | - | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122250 | 13和邦01 | 100,000,000 | 1,000,000 | 25.00 | 1,000,000 | 25.00 | 89,500,000 | 1,430,137 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 债券 | 122130 | 11航民01 | 70,000,000 | 700,000 | 23.33 | 700,000 | 23.33 | 70,210,000 | 1,173,699 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 股票 | 600284 | 浦东建设 | 62,586,017 | 2,000,000 | 0.29 | 5,999,986 | 0.87 | 60,659,858 | 294,664 | 交易性金融资产 | 购入 | | 期末持有的其他证券投资 | 2,731,439,975 | 2,208,311,036 | - | 2,787,990,262 | - | 832,737,477 | 9,447,536 | - | - | | 报告期已出售其他证券投资收益 | - | - | - | - | - | - | -1,419,203 | - | - | | 合计 | 4,256,091,721 | 2,312,323,992 | - | 2,895,243,204 | - | 2,242,269,364 | 30,908,049 | - | - |
2、持有其他上市公司股权情况 | 序号 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 | | 1 | 600526 | 菲达环保 | 59,250,000 | - | - | 5,000,000 | 2.46 | 95,200,000 | 14,365,607 | -10,910,694 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 2 | 000977 | 浪潮信息 | 102,290,969 | - | - | 2,550,261 | 1.07 | 103,575,994 | - | 1,285,025 | 可供出售金融资产 | 购入 | | 合计 | 161,540,969 | - | - | 7,550,261 | - | 198,775,994 | 14,365,607 | -9,625,669 | - | - |
3、买卖其他上市公司股份的情况 | 证券代码 | 证券简称 | 期初股份数量（股） | 报告期买入股份数量（股） | 报告期卖出股份数量（股） | 期末股份数量（股） | 使用资金数量（元） | 产生投资收益（元） | | 600284 | 浦东建设 | 18,100,000 | - | 18,100,000 | - | 128,691,000 | 65,431,837 |
备注：1、本表填列公司在可供出售金融资产中核算的附有限售条件股票的情况； 2、期末帐面价值扣除已计提的减值准备。 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 二〇一四年四月十八日
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