证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  （2）前10名股东持股情况表

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  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  3、管理层讨论与分析

  2013年对于锌冶炼行业来说仍然是艰难的一年，年初锌价单边下挫，金融市场跌宕起伏，锌锭需求存量低迷，市场增量乏力。而随着年中欧美经济的回暖，加上中国经济保底有望，锌金属止跌反弹重回震荡胶着。而12月份以来，国际锌价格异军突起表现抢眼，LME锌借强劲供需基本面持续飙升。国际锌价格涨势凶猛，国内却又是另一番景象，12月份沪锌的涨幅尚不足外盘的一半，内外比价持续走弱显示出内盘反弹乏力，国内外锌价的呈现出“冰火两重天”现象。锌品种外强内弱，外盘强势逆袭未曾拉动内盘价格持续走高，导致国内锌行业陷入产能过剩和需求疲弱的尴尬境地，企业生存状况不断恶化，国内冶炼持续面临加工费低、依赖贵金属等副产品弥补原料和产成品的价格倒挂等恶劣局面，国内产业链的不利环境和内盘锌缺乏成交形成走势“滞涨抗跌”的特点。

  为扭转宏观经济和市场行情带来的不利局面，适应生产经营环境的发展和变化，公司在董事会带领下，大力拓展原料采购市场和产品销售市场，积极调整产品结构，加大工艺技术创新，强化生产考核，着力挖掘潜力与节能降耗，全力以赴做好重大资产重组工作，推动企业渡过生产经营难关。

  本报告期，公司主营业务收入805,521,174.75元，同比下降31.25%；实现营业利润-52,666,029.34元，同比下降1,271.21%、实现利润总额 -49,519,194.67元，同比下降-354.23 %。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  报告期内未发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  与上年度财务报告相比，本年度财务报表合并范围发生变化：一是本年度财务报表合并范围增加了两个全资子公司，增加合并的单位为公司向贵州泛华矿业发行87,988,827股股份购买的向荣矿业和德荣矿业两个子公司；二是本年度财务报表合并范围减少了一个子公司，减少合并单位为公司对外出售所持股权的云南贡山县宏溢有色金属有限公司。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  信永中和计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见审计报告。

  （5）对2014年1-3月经营业绩的预计

  2014年1-3月预计的经营业绩情况：净利润为负值

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  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年04月21日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-19

  云南罗平锌电股份有限公司

  2014年度日常关联交易公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易概述

  2014年，为保证公司生产经营的稳定持续运行，公司预计与关联单位罗平县锌电公司发生日常关联交易，涉及向关联单位采购辅料、销售产品、接受劳务及房屋租赁等事项，2014年度预计总金额为1275万元。2013年实际发生总金额为2269.72万元。

  1、上述关联交易已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在关联交易对方罗平县锌电公司任职的公司董事许克昌先生(党委委员)、杨建兴先生(党委委员)、喻永贤先生(党委委员)在表决时回避了对该项议案的表决，非关联董事一致同意通过。

  2、此项议案需提交公司2013年年度股东大会批准，与该项交易有利害关系的关联股东罗平县锌电公司在股东大会上将对该项议案回避表决。

  （二）预计关联交易类别和金额

  预计2014年全年日常关联交易的基本情况(以下交易均不含税)：

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  （三）2014年年初至关联交易信息披露日与前述关联企业累计已发生关联交易金额为257.45万元。

  二、关联方介绍和关联关系

  1、罗平县锌电公司基本情况

  公司名称：罗平县锌电公司（为国有独资企业，属罗平县财政局全资子公司）

  法定代表人：张金选

  注册资本：5038万元

  注册地址：云南省罗平县九龙大道南段

  经营范围和主营业务：铅锭、磷肥、硫酸购销，铅、精锌矿购销，硫铁矿、硫酸生产。兼营：工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。

  2、与公司的关联关系

  罗平县锌电公司为公司控股股东，该关联单位符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第一款规定的关联关系情形。

  3、履约能力分析

  罗平县锌电公司最近一期主要财务指标和经营情况：总资产26833万元、净资产4445万元，2013年度主营业务收入5630.30万元、净利润-2799.90万元。罗平县锌电公司为本公司控股股东，与本公司具有多年的业务往来，交易资信良好，罗平县锌电公司具备履行2014年度的日常关联交易内容的能力。

  4、日常关联交易总额

  公司预计2014年与罗平县锌电公司发生的关联交易金额为1275万元。

  三、关联交易主要内容

  1、关联交易主要内容

  上述关联交易的价格按照公允性的原则，依据市场公允价格确定。采购价格不高于向市场同类厂家采购价格，销售价格不低于本公司同类产品的销售价格，委托加工价格参照市场公允价格执行。每月月末结算一次，并出具相应发票。

  2、关联交易协议签署情况

  在董事会审议通过此议案后，公司与关联人签署协议，协议规定了关联方关联交易的额度。经公司股东大会通过后，关联方法定代表人或授权代表签字、盖章后生效。协议有效期为2014年全年。

  四、关联交易目的和对公司的影响

  1、本公司与关联方进行的日常关联交易，为公司生产经营活动所需要的原辅材料及产品，交易的产品在质量、成本、服务上均能达到公司的要求，且控股股东罗平县锌电公司的生产车间与本公司生产车间相互毗邻，在市场同等价格的前提下，可以减少运输费用，节约采购成本，对公司的生产经营产生积极影响。

  2、公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理地确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

  3、关联交易符合相关法律、法规和规章制度的规定，在市场化原则下，自愿、公平的进行，双方互惠互利，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖，不构成对公司独立性的影响。

  五、独立董事意见

  1、公司独立董事尹晓冰先生、朱德良先生、杨海峰先生事前认可本关联交易，认为：公司与关联方发生的日常关联交易，本着自愿、公开、公平、公允的原则进行，为公司及关联方生产经营活动的正常、连续、稳定运行起到了保证作用，交易双方资信良好，不会损害公司及股东的权益。因此，同意将2014年日常关联交易预计的议案提交董事会讨论。

  2、公司独立董事在审议此项议案时发表了独立意见，认为：本项关联交易审议表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决，合法有效。公司2014年日常关联交易内容属于公司日常生产经营所需的原辅材料及产品，交易价格按市场原则进行，公允、公平、公正，不存在损害公司中小股东利益的行为。

  六、关联交易协议签署情况

  公司与罗平县锌电公司签订了《硫化锌精矿委托加工合同》、《采购硫酸、蒸气和生产用水合同》、《销售二氧化硫的协议》、《房屋租赁合同》。

  七、备查文件目录

  1、公司第五届董事会第十六次会议决议；

  2、公司第五届监事会第十次会议决议；

  3、独立董事关于2014年度日常关联交易的事前同意函和独立意见；

  4、公司与罗平县锌电公司签订的《硫化锌精矿委托加工合同》、《采购硫酸、蒸气和生产用水合同》、《销售二氧化硫的协议》、《房屋租赁合同》。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-20

  云南罗平锌电股份有限公司

  第五届董事会第十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2014年4月10日前以传真、电子邮件等方式发出通知与会议资料，并经电话确认。会议于2014年4月21日上午在公司五楼会议室以现场方式召开。应出席会议董事为9名（包括现任三名独立董事）。董事谢卫东先生和独立董事杨海峰先生因出差在外，特分别授权委托董事周新标先生和独立董事朱德良先生代为表决，实际到会的董事为7名。公司监事、高级管理人员、年审注册会计师和独立财务顾问列席了本次会议。会议由董事长许克昌先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议如下议案：

  一、关于《公司2013年度总经理工作报告》的议案

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  二、关于《公司2013年度董事会工作报告》的议案

  公司独立董事尹晓冰先生、朱德良先生、杨海峰先生已向董事会提交了《独立董事2013年度述职报告》，并将在公司2013年度股东大会上述职。内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  三、关于《公司2013年度财务决算及2014年度财务预算报告》的议案

  2013年公司实现营业收入85547.56万元，比上年同期减少32.22%；实现利润总额-4951.92万元，比上年同期减少354.23%。其中归属于母公司所有者的净利润-5105.95万元，比上年同期减少344.73%。

  2014年公司拟实现营业收入922,38.66万元，将比2013年增加7.8%。主要原因是公司收购的全资子公司普定县向荣矿业有限公司和普定县德荣矿业有限公司增加对公司的原料供给所致。该财务预算为公司2014年度经营计划的内部管理控制指标，并不代表公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  四、关于《公司2014年度生产经营计划》的议案

  2014年，公司计划采掘硫化矿645,000毛吨、生产铅锌矿金属量33,900吨、生产锌锭43,700吨、超细锌粉4,000吨、发电22,000万度。

  该经营目标为公司2014年度经营计划的内部管理控制指标，并不代表公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  五、关于《公司2013年度利润分配预案》的议案

  根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2013KMA1025-1” 号《审计报告》确认，2013年公司共实现利润总额-49,519,194.67元，归属于母公司所有者的净利润为-51,059,493.23 元。母公司净利润为-56,108,173.34元，未提取法定盈余公积金，加上年初母公司累计未分配利润-207,022,302.23 元，截止报告期末母公司可供投资者分配的利润数为-263,130,475.57元。

  鉴于公司 2013年年末可供分配的利润为负，不具备向股东分红条件，故公司2013年度不进行利润分配。同时，也不进行资本公积转增股本。公司利润分配方案符合《公司章程》及国家法律法规的规定。

  公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  六、关于《公司高级管理人员（含董事长）2013年度薪酬》的议案

  公司独立董事发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  七、关于《公司2013年年度报告及其摘要》的议案

  内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2013年年度报告摘要》还刊登于2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  八、关于《公司2014年度日常关联交易》的议案

  具体内容详见2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2014-19”的《公司2014年度日常关联交易公告》。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在关联交易对方罗平县锌电公司任职的公司董事许克昌先生(党委委员)、杨建兴先生(党委委员)、喻永贤先生(党委委员)在表决时回避了对该项议案的表决。公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以6票赞成、0票反对、0票弃权、3票回避表决获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  九、关于《公司2013年度内部控制自我评价报告》的议案

  公司监事会和独立董事对《公司2013年度内部控制自我评价报告》分别发表了审核意见和独立意见。具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  十、关于《公司投资实施电锌污水深度处理工程项目》的议案

  具体内容详见2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2014-26”的《公司关于投资实施电锌污水深度处理工程项目的公告》。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  十一、关于《公司接受股东财务资助之关联交易》的议案

  为了保证公司经营业务发展的资金需求，公司拟接受股东的财务资助。具体内容详见2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2014-24”的《关于接受股东财务资助之关联交易的公告》。

  1、控股股东罗平县锌电公司对公司提供不超过5400万元财务资助

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在控股股东罗平县锌电公司任职的关联董事许克昌先生(党委委员)、杨建兴先生(党委委员)、喻永贤先生(党委委员)在表决时回避了对《控股股东罗平县锌电公司对公司提供不超过5400万元财务资助》的表决。

  经书面记名表决，该议案以6票赞成、0票反对、0票弃权、3票回避表决获得通过。

  2、第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司对公司提供不超过5000万元财务资助

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司任职的关联董事谢卫东先生(副总裁)、周新标先生(财务总监)在表决时回避了对《第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司对公司提供不超过5000万元财务资助》的表决。

  公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以7票赞成、0票反对、0票弃权、2票回避表决获得通过。

  十二、关于《公司财务总监辞职及聘任新财务总监》的议案

  经公司总经理杨建兴先生提名，公司董事会提名委员会审核，董事会决定聘任周新标先生（简历附后）为公司财务总监，其任职期限为自公司董事会聘任之日起至第五届董事会任期届满日止。内容详见公司2014年4月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）公告编号为“2014-22”的《关于财务总监辞职并聘任新财务总监的公告》。

  公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  十三、关于《公司对会计政策进行补充》的议案

  为了能够更加客观、公允反映公司的财务状况和经营成果，有利于提供更可靠、更准确的会计信息，公司决定对会计政策进行补充。公司本次对会计政策进行补充，符合公司及全体股东的利益、符合公司实际情况、符合财政部颁布的《企业会计准则》相关规定。

  公司独立董事和监事会对补充会计政策发表了同意意见，本次会计政策的补充无需提交公司股东大会审议。内容详见公司2014年4月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn）公告编号为“2014-23”的《关于对会计政策进行补充的公告》。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  十四、关于《重大资产重组相关资产的实际盈利数与利润预测数的差异情况说明》的议案

  具体内容详见2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2014-30”的《关于重大资产重组标的资产2013年度业绩承诺实现情况的公告》。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  十五、关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构》的议案

  审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的年报审计工作进行总结和评价，并建议续聘，形成决议提交董事会。

  公司独立董事就公司聘任2014年度审计机构发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  该议案尚需提交公司2013年年度股东大会审议。

  十六、关于《提请召开公司2013年年度股东大会》的议案

  公司决定于2014年5月14日（星期三）上午9:00召开2013年年度股东大会，通知内容详见 2014年4月23日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上公告编号为“2014- 27”的《关于公司召开2013年年度股东大会通知的公告》。

  经书面记名表决，该议案以9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  附：

  周新标先生简历

  周新标先生：男，1968年10月出生，中国国籍，汉族，大专学历，高级会计师、中国注册会计师。

  1986年8月—1998年7月，中国第四冶金建设公司教师、出纳、项目经理部主管会计，财务处科员、副科长。

  1998年8月至今，历任厦门泛华集团财务部副经理、审计部经理、副总经理、总裁助理、财务管理部总经理，现任贵州泛华矿业集团财务总监。

  2013年12月4日至今，任云南罗平锌电股份有限公司董事。

  经公司核查：周新标先生与公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系，与实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未持有公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-21

  云南罗平锌电股份有限公司

  第五届监事会第十次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  云南罗平锌电股份有限公司第五届监事会第十次会议于2014年4月10日前以电话、书面传真的方式进行了通知，以传真和电子邮件的方式传送了会议资料，并经电话确认。本次会议于2014年4月21日下午15:00在公司六楼会议室以现场方式召开，应参会监事5人，实际参会并表决的监事5人。本次会议由监事会主席李进先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过如下议案：

  1、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《公司2013年度监事会工作报告》。

  2、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《公司2013年年度报告及其摘要》。

  经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《公司2013年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观地反映了公司2013年度的生产经营实际情况。

  3、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《公司关于2013年度财务决算及2014年度财务预算报告的议案》。

  监事会认为：公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计出具的标准无保留意见的审计报告客观、真实反映了公司2013年度的财务状况和经营成果。

  4、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《公司关于2013年度利润分配预案的议案》。

  监事会认为：公司董事会鉴于公司 2013年年末可供分配的利润为负，不具备向股东分红条件，2013年度不进行利润分配，同时也不进行资本公积转增股本。此利润分配方案符合公司实际，符合《公司章程》及国家法律法规的规定，我们同意《公司2013年度利润分配预案》。

  5、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《公司关于2014年度日常关联交易的议案》。

  监事会认为：公司2014年日常关联交易内容属于公司日常生产经营所需的原辅材料，交易价格按市场原则进行，公允、公平、公正，不存在损害公司中小股东利益的行为。董事会在审议关联交易议案时，表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司关联交易决策制度》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联交易表决的规定，关联董事回避了表决。

  6、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《董事会关于2013年度内部控制自我评价报告》。

  经审核，监事会认为：2013年度，公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了公司治理结构和各项内部控制制度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行；公司目前的内部控制基本符合公司治理结构的有关要求，已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度，并得到了有效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。

  7、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《关于投资实施电锌污水深度处理工程项目的议案》。

  监事会认为：公司拟实施电锌污水深度处理工程项目，符合国务院、环保部《重金属污染防治“十二五”规划》和《云南省重金属污染综合防治“十二五”规划》要求，有利于公司完善现有污水处理系统，实现生产废水循环使用“零”排放，不但使企业真正做到节能减排、清洁生产，而且对罗平工业园区的建设和发展起到积极的示范作用。

  8、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《关于接受股东财务资助之关联交易的议案》。

  监事会认为：公司本次接受股东财务资助目的是为了保证公司经营业务发展的资金需求，有利于缓解公司资金需求压力,对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响。公司接受股东的财务资助，减少融资成本，降低公司财务费用，同时扩展了公司融资渠道，体现了公司股东对上市公司的支持，符合公司和全体股东的利益，将对本公司的生产经营工作产生积极的影响。

  9、经书面记名表决，会议以5票同意、0票反对、0票弃权，全票通过了《关于对公司会计政策进行补充的议案》。

  监事会对本次公司补充的会计政策进行认真审核后，认为：公司本次对会计政策的补充符合公司实际情况，有利于提供更可靠、更准确的会计信息，符合公司及全体股东的利益，符合公司实际情况，符合财政部颁布的《企业会计准则》和《公司章程》的相关规定，同意公司实施本次补充后的会计政策。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  监 事 会

  2014年4月21日

  股票简称：罗平锌电 股票代码：002114 公告编号：2014-22

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于财务总监辞职及

  聘任新财务总监的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年4月21日收到喻永贤先生提交的书面辞职报告，因工作需要，喻永贤先生申请辞去财务总监职务，根据《公司章程》的规定，喻永贤先生的辞职自其提交辞职报告至公司董事会时生效。辞去财务总监职务后，喻永贤先生仍担任公司董事、副总经理和董事会秘书职务。

  公司及公司董事会对喻永贤先生在财务总监任职期间为公司的发展所做的辛勤工作表示感谢。

  根据公司2014 年4月21日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过的《关于财务总监辞职及聘任新财务总监的议案》，经公司董事会提名委员会推荐，并经公司总经理杨建兴先生提名，董事会同意聘任周新标先生（简历附后）为公司财务总监，全面负责公司财务管理工作，其任职期限为自公司董事会聘任之日起至第五届董事会任期届满日止。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日 

  附件：

  周新标简历

  周新标先生：男，1968年10月出生，中国国籍，汉族，大专学历，高级会计师、中国注册会计师。

  1986年8月—1998年7月，中国第四冶金建设公司教师、出纳、项目经理部主管会计，财务处科员、副科长。

  1998年8月至今，历任厦门泛华集团财务部副经理、审计部经理、副总经理、总裁助理、财务管理部总经理，现任贵州泛华矿业集团财务总监。

  2013年12月4日至今，任云南罗平锌电股份有限公司非独立董事。

  经公司核查：周新标先生与公司其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系，与持有公司实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，未持有公司股份。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-23

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于对会计政策进行补充的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  一、本次会计政策补充情况概述

  近年来公司面对的有色金属市场价格变动频繁，为实现公司股东利益最大化，公司采用点价（包含现货点价和期货点价）销售模式占公司销售比重日趋扩大，为准确反映公司采用此销售模式下的真实财务状况和风险敞口，同时满足会计信息披露需要，公司决定对会计政策中金融资产和金融负债的公允价值确定方法进行补充完善。公司于2014年4月21日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于对公司会计政策进行补充的议案》。

  二、公司原金融资产和金融负债的公允价值确定方法

  1、金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。

  2、金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

  三、公司补充后金融资产和金融负债的公允价值确定方法

  1、金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。

  2、金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

  3、衍生工具及嵌入衍生工具。衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量，其公允价值变动计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

  四、本次会计政策补充完善对公司的影响

  本次补充完善的会计政策，采用未来适用法进行会计处理，不会对公司净利润、所有者权益等指标产生实质性影响。公司2013年1-11月开展的商品点价销售收入确认会计政策与现执行的会计政策一致，故无需对公司已披露的财务报告进行追溯调整，因此对公司已披露的财务报表不产生影响。

  五、补充后的会计政策实施时间

  本次补充完善后的会计政策自2013年12月1日起实施。

  六、独立董事意见

  公司独立董事对公司本次补充完善会计政策发表了如下独立意见：本次会计政策的补充完善，有利于客观、公允反映公司的财务状况及经营成果，符合公司及全体股东的利益，审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》规定，同意本次补充完善后的会计政策。

  七、监事会意见

  公司监事会审议通过了《关于对公司会计政策进行补充的议案》，公司监事会认为：公司本次会计政策的补充完善符合公司实际情况，有利于提供更可靠、更准确的会计信息，符合公司及全体股东的利益，符合公司实际情况，符合财政部颁布的《企业会计准则》和《公司章程》的相关规定，同意公司实施本次补充完善后的会计政策。

  八、备查文件

  1、第五届董事会第十六次会议决议；

  2、第五届监事会第十次会议决议；

  3、公司独立董事关于对会计政策补充的独立意见。

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  股票简称：罗平锌电 股票代码：002114 公告编号：2014-24

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于接受股东财务资助之

  关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易概述

  （一）交易基本情况

  1、为满足资金需求，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）拟接受控股股东罗平县锌电公司不超过5400万元的财务资助，拟接受第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司不超过5000万元的财务资助，财务资助期间为自相关合同签订起不超过6个月。以上资金占用费按照中国人民银行公布的同期贷款基准利率执行。

  2、罗平县锌电公司为本公司控股股东，贵州泛华矿业集团有限公司系本公司第二大股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）10.1.3的有关规定，本次交易构成关联交易。

  3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

  （二）关联交易审批情况

  以上两项关联交易在提交董事会审议前，已征得公司独立董事的事前书面认可意见，并经公司2014年04月21日第五届董事会第十六次会议审议通过，在控股股东罗平县锌电公司任职的关联董事许克昌先生(党委委员)、杨建兴先生(党委委员)、喻永贤先生(党委委员)在表决时回避了对《控股股东罗平县锌电公司对公司提供不超过5400万元财务资助》议案的表决，其余六名董事一致同意通过；在第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司任职的关联董事谢卫东先生(副总裁)、周新标先生(财务总监)在表决时回避了对《第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司对公司提供不超过5000万元财务资助》议案的表决，其余七名董事一致同意通过。公司独立董事对本次关联交易的公允性发表了独立董事意见，表决程序合法有效。本次关联交易资金占用费较小，不需提交公司股东大会审议。

  二、关联方介绍和关联关系

  （一）罗平县锌电公司

  1、公司名称：罗平县锌电公司（为国有独资企业，属罗平县财政局全资子公司）

  2、注册地址：云南省罗平县九龙大道南段

  3、法定代表人：张金选

  4、注册资本：5038万元

  5、经营范围和主营业务：铅锭、磷肥、硫酸购销，铅、精锌矿购销，硫铁矿、硫酸生产。兼营：工业硅、建筑建材、五金交电、化工产品（除国家限制产品）、电力供应、电气及机械检修。

  6、持有公司股权比例：罗平县锌电公司持有本公司35.90%的股权，是本公司控股股东。

  7、财务情况：罗平县锌电公司最近一期主要财务指标：总资产26833万元、净资产4445万元。

  （二）贵州泛华矿业集团有限公司

  1、公司名称：贵州泛华矿业集团有限公司

  2、注册地址：贵州省普定县委大院内宣传文化中心一楼

  3、法定代表人：孙汉宗

  4、注册资本：10,000万元

  5、经营范围：对金属矿业投资。

  6、持有公司股权比例：贵州泛华矿业集团有限公司持有本公司32.37%的股权，是本公司第二大股东。

  7、财务情况：贵州泛华矿业集团有限公司最近一期主要财务指标：总资产73482.73万元、净资产46436.27万元。

  （三）与公司的关联关系

  罗平县锌电公司持有本公司35.90%的股权，为本公司控股股东；贵州泛华矿业集团有限公司持有本公司32.37%的股权，为本公司第二大股东。根据《深圳证券交易所上市规则》的规定，交易方为公司关联方，因此本次交易构成了公司的关联交易。

  三、关联交易的主要内容

  （一）交易标的及数量

  为支持本公司发展，罗平县锌电公司向本公司提供总金额不超过5400万元人民币的财务资助，贵州泛华矿业集团有限公司向本公司提供总金额不超过5000万元人民币的财务资助。

  （二）交易的定价政策及定价依据

  本次财务资助系交易双方自愿协商的结果，有关资金占用费参照中国人民银行公布的同期贷款基准利率执行，符合资金使用的市场原则，价格公允、合理，符合广大股东的根本利益。在财务资助相关合同有效期间，资金占用费依照合同的约定方式支付给罗平县锌电公司和贵州泛华矿业集团有限公司。

  （三）财务资助期限

  自相关合同签订日起不超过6个月。

  四、关联交易合同签署情况

  为了规范公司的关联交易事项，具体借款期限以公司与关联方签订的相关借款合同为准。公司管理层根据经营资金的实际需要，确定与上述关联各方签署相关协议的具体时间，以保障公司正常的生产经营。

  五、接受财务资助对公司的影响

  本次关联交易的目的是为了保证公司经营业务发展的资金需求，公司接受股东的财务资助，不但快速便捷，而且可以按照需求掌握借款时间的长短，减少融资成本，降低公司财务费用，同时扩展了公司融资渠道，体现了公司股东对上市公司的支持，符合公司和全体股东的利益，将会对本公司的生产经营工作产生积极的影响。

  通过上述关联交易，本公司可将资金用于归还银行贷款、补充流动资金等，满足日常经营的资金需求，提高本公司发展的资金保障。本次财务资助兼顾公司目前的资金需求和财务状况，资金价格合理，融资手续简便，筹资速度及时，公司有望在经营中获得财务杠杆收益。

  本次财务资助有利于缓解公司资金需求压力,对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响,对公司的独立性无影响,不损害公司及股东的利益,公司的主要生产经营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

  六、独立董事事前认可和独立意见

  公司独立董事签署了事前认可意见，认为：本次由关联股东对上市公司实施财务资助而产生的关联交易有利于公司的发展，没有损害中小股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

  独立董事对上述关联交易发表了独立意见，认为：上述关联交易是公司根据自身需要，与控股股东和第二大股东公平协商的结果，有关资金占用费按照银行同期贷款利率执行，且无须提供任何抵押、担保，充分体现了股东对上市公司的支持，遵循了公开、公平、公正及市场原则，交易价格公允合理；该交易获得了董事会的批准，在议案表决前，独立董事出具了关联交易事前认可意见，表决时，关联董事进行了回避，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害中小股东利益的行为，我们同意公司接受控股股东罗平县锌电公司及第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司向上市公司提供的财务资助。

  七、备查文件

  （一）公司第五届董事会第十六次会议决议。

  （二）公司独立董事关于关联交易的事前认可意见及独立意见。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日 

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-25

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于举办2013年年度报告

  网上说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议审议通过了《公司2013年年度报告及其摘要》，并登载于2014年4月23日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上。

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司定于2014年4月29日（星期二）下午3：00—5：00 通过深圳证券信息公司提供的网上投资者关系互动平台举办2013年年度报告网上说明会。本次年度报告说明会采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net/ssgs/S002114/参与本次说明会。

  出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长许克昌先生，副董事长、总经理杨建兴先生，董事、副总经理、董事会秘书喻永贤先生，董事、财务总监周新标先生和独立董事尹晓冰先生。

  公司董事会及经营层衷心感谢广大投资者对罗平锌电的关注与支持，欢迎投资者积极参与本次网上业绩说明会！

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-26

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于投资实施电锌污水

  深度处理工程项目的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、项目建设背景

  为了更好地回收利用再生水，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称：“公司”）积极贯彻落实国务院、环保部《重金属污染防治“十二五”规划》精神和《云南省关于贯彻加强重金属污染防治工作指导意见的实施方案》（云政办发〔2011〕39号）及《云南省重金属污染综合防治“十二五”规划》关于对重金属污染综合防治的要求，公司拟对现有的污水处理站进行技术升级，建成一个日处理量为2000m3/d的污水深度处理车间，对污水处理站再生水进行深度处理，处理后水质达到工业锅炉用水标准，直接投入锅炉和电锌生产系统使用。此项目建成后，可实现电锌冶炼生产废水“零”排放。

  本投资事项已于2014年4月21日经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。上述事项尚须提交公司2013年年度股东大会审议批准后实施。

  项目于2014年3月25日获得罗平县发展和改革局《投资项目备案证》（罗发改工交备案〔2014〕004号）。

  二、项目的基本情况

  1、项目投资建设目的

  铅锌冶炼是有色金属行业中的高污染企业，含重金属污染物的废水排放对生态环境构成严重威胁。公司现已具有年产电锌12万吨、镉300吨、铟3吨、超细锌粉1.2万吨的综合生产能力。为了响应国家政策，做到节能减排，减少重金属的排放量，更好地回收利用再生水，公司决定在原有污水处理的基础上对生产废水进行脱盐深度处理，以达到循环回用要求，从而实现废水减排、零排。

  2、项目的技术方案

  由于公司经污水处理站处理回收利用的再生水主要有两个回用走向：一部分返回电锌冶炼系统补充生产用水，此部分水质要求F、CL离子含量≤4mg/L；另一部分则返回锅炉车间使用，此部分用水水质需达到硬度≤0.15度、二氧化硅≤20μg。冶炼系统生产线的水质主要控制F、Cl离子，而锅炉车间用水水质要求较高，公司经过广泛的调查研究和综合技术经济比较，决定采用目前行业先进的离子交换技术对电锌冶炼系统回用水进行深度处理，采用反渗透法对锅炉车间回用水进行深度处理。

  三、项目建设内容

  1、建设规模

  建成一个日处理量为2000m3/d的污水处理深度处理车间，处理后的再生水分为以下两个部分进行回收利用。

  （1）1000m3/d污水经过离子交换技术除氟脱氯处理后返回电锌冶炼系统使用（F、CL离子控制在4mg/L以下）。

  （2）1000m3/d污水经过反渗透法进行脱盐深度处理后，500m3/d高品质处理水返回锅炉车间使用，剩余产生的500m3/d浓水经收集后送往污水处理站处理。

  2、项目工艺流程

  （1）1000m3/d除F、CL离子深度处理系统工艺流程图如下：

  ■

  （2）1000m3/d深度处理后锅炉用水处理系统工艺流程图如下：

  ■

  备注：本系统所产生的微滤浓水、纳滤浓水及反渗透浓水统一排放到浓水收集池，共计500m3/d，送往现有污水处理站处理。

  四、项目投资概算及资金安排

  1、投资概算

  项目总投资概算为2300.26万元，其中直接工程费用为1748.24万元，其它费用为401.67万元，总预备费为150.35万元。

  2、资金筹措

  本项目被列入云南省重金属污染减排“十二五”规划项目。根据《中华人民共和国环境保护法》规定，环境项目立项后纳入国家经济和社会发展计划。该项目已于2013年底获得第二批中央重金属污染防治专项资金800万元支持，其中300万元专项资金已于2014年2月18日划拔至公司银行账户，其余所需资金由企业自筹。

  五、项目实施计划

  本项目工程建设进度实施计划为：自2013年12月开始初步设计，于2014年12月底申请验收，建设工期按12个月计划。

  六、项目对公司的影响

  本项目属污水深度处理工程，通过本项目的建设及运行，废水经处理后，将全部回收用于工厂生产系统中实现稳定的“零排放”。本项目实施后，污水经处理回收利用后可争取到更多的生产机会，为企业的发展赢得更多支持和良好的外部环境，不仅解决了企业自身的生产安全和技术问题，而且对罗平县整个工业园区起到带头示范效果，社会效益明显。

  七、投资项目风险及对策

  1、政策风险及控制

  该项目是对公司污水处理站现有污水处理系统进行技术升级，被列入云南省重金属污染减排“十二五”规划项目，通过本项目的建设及运行，废水经处理后，将全部回收用于工厂生产系统中实现稳定的“零排放”，不对外部环境产生影响，是国家鼓励和支持项目，不存在政策风险。

  2、技术风险及控制

  项目所采用的离子交换法，处理要求简单，工艺成熟，出水水质稳定。而项目采用的另一种反渗透法实行自动化操作，工艺工作量轻，维护量极小，操作管理方便，不存在技术风险。

  3、市场风险及控制

  该项目是对公司污水处理站再生水进行深度处理，并回流电锌生产系统进行循环使用，以实现污水“零”排放的环保目标。因此，项目产品没有市场经营风险

  4、资金风险及控制

  该项目已于2013年底获得了国家重金属污染防治专项资金800万元支持，其中300万元专项资金已于2014年2月18日划拔至公司银行账户，其余为企业自筹。为最大限度的控制资金风险，公司一方面积极组织资金，另一方面对获得的国家重金属污染防治专项资金在项目实施期间严格按照会计准则，做到项目资金的专款专用，故项目不存在资金风险。

  八、备查文件

  1、公司第五届董事会第十六次会议决议；

  2、罗平县发展和改革局《投资项目备案证》（罗发改工交备案〔2014〕004号）

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-27

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于召开2013年

  年度股东大会通知的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）根据2014年4月21日召开的第五届董事会第十六次会议，决定于2014年5月14日（星期三）上午9:00召开2013年年度股东大会。现将会议有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  1、会议召集人：云南罗平锌电股份有限公司董事会

  2、会议召开时间：2014年5月14日（星期三）上午9:00

  3、股权登记日：2014年5月9日（星期五）

  4、会议地点：云南罗平锌电股份有限公司五楼会议室

  5、会议召开方式：现场投票

  6、会议表决方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）

  7、出席对象

  （1）股权登记日截至2014年5月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  二、会议审议事项

  1、关于《公司董事会2013年度工作报告》的议案

  2、关于《公司独立董事2013年度述职报告》的议案（不进行表决）

  3、关于《公司监事会2013年度工作报告》的议案

  4、关于《公司2013年度财务决算及2014年度财务预算报告》的议案

  5、关于《公司2013年度利润分配预案》的议案

  6、关于《公司高级管理人员（含董事长）2013年度薪酬》的议案

  7、关于《公司2013年年度报告及其摘要》的议案

  8、关于《公司2014年度日常关联交易》的议案

  9、关于《公司投资实施电锌污水深度处理工程项目》的议案

  10、关于《续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构》的议案

  三、会议登记方法

  1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认。）

  2、登记时间：2014年5月9日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30。

  3、登记地点：公司董事会办公室

  4、登记和表决时提交文件的要求

  （1）自然人股东须持本人有效身份证及股东账户卡进行登记；

  （2）委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡和代理人有效身份证进行登记；

  （3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记。由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

  上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于表决前补交完整。

  异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函上请注明“股东大会”字样。

  四、其他事项

  1、本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿、交通费自理。

  2、联系方式

  地址：云南省罗平县罗雄镇长家湾云南罗平锌电股份有限公司董事会办公室

  邮编：655800

  联系人：桂志坚、潘丽秋

  电话：0874－8256825

  传真：0874－8256039

  附件：《授权委托书》

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  附件：授权委托书

  云南罗平锌电股份有限公司

  2013年年度股东大会授权委托书

  兹授权委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云南罗平锌电股份有限公司于2014年5月14日召开的2013年年度股东大会，并按本授权书的指示行使投票，代为签署本次会议需要签署的相关文件。

  ■

  注：1、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均为有效；

  2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次年度股东大会结束止；

  3、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字，并在证件号码一项中填写营业执照号码。

  ■

  说明：请在“表决意见”栏目对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-29

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于谢卫东先生

  辞去副总经理职务的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2014年4月21日，本公司董事会收到谢卫东先生辞去副总经理职务的书面辞职报告。谢卫东先生由于工作原因，申请辞去本公司副总经理职务。

  根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，本公司董事会同意谢卫东先生辞去副总经理职务，谢卫东先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。辞去副总经理职务后，谢卫东先生仍继续担任本公司董事，以及本公司全资子公司普定县德荣矿业有限公司和普定县向荣矿业有限公司总经理职务。

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2014-30

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于重大资产重组标的资产2013年度业绩承诺实现情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  根据2013年4月3日云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）与贵州泛华矿业集团有限公司（以下简称“泛华矿业”）就发行股份购买普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣矿业”）和普定县德荣矿业有限公司（以下简称“德荣矿业”）100%股权事项签订的《盈利补偿协议书》，泛华矿业承诺2013年度、2014年度、2015年度向荣矿业和德荣矿业经审计的扣除非经常性损益后的净利润合计数分别不低于2,439.94万元、5,330.63万元和8,551.36万元。若向荣矿业和德荣矿业2013年至2015年三年累计计算的、经审计的扣除非经常性损益后的净利润总额未达到上述三年承诺的净利润合计总数, 即16,321.93万元, 实际利润数与承诺数的差额部分由贵州泛华矿业以现金方式在本公司2015年年度报告出具之日起三个月内一次性补偿予本公司。

  根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的XYZH/2013KMA1025-3《重大资产重组购入资产盈利预测实现情况鉴证报告》，德荣矿业和向荣矿业2013年度合计实现净利润为2576.82万元，其中非经常性损益为-3.71万元，扣除非经常性损益实现的净利润为2580.53万元，超过了业绩承诺金额。因此，泛华矿业关于置入资产2013年度的业绩承诺得到了有效履行，无需对云南罗平锌电股份有限公司进行补偿。

  上述信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2013KMA1025-3《重大资产重组购入资产盈利预测实现情况鉴证报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月21日

  股票简称：罗平锌电 股票代码：002114 公告编号：2014-31

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于公司股票继续停牌的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南罗平锌电股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年4月22日接到控股股东罗平县锌电公司（以下简称“锌电公司”）书面通知，其拟引入云南省能源投资集团有限公司（以下简称：“云南能投”）作为战略投资者。2014年3月31日，罗平县人民政府与云南能投签署了《战略合作框架协议》，云南能投将以增资扩股或受让股权的方式取得锌电公司49%的股权，本公司的实际控制人是否会发生变更尚存在重大不确定性。

  目前，该重大事项仍处于商谈之中。鉴于锌电公司与云南能投能否实现合作仍存在不确定性，为维护投资者利益，保证信息披露的公平，避免对公司股价造成重大影响，经申请，本公司股票自2014年4月23日起继续停牌。公司承诺，在停牌期间，将每五个交易日公告一次该事项进展情况直至复牌。敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2014年4月23日