证券时报多媒体数字报

  一、 重要提示

  1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  1.2 公司简介

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  二、 主要财务数据和股东变化

  2.1 主要财务数据

  单位：元 币种：人民币

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  2.2 前10名股东持股情况表

  单位：股

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  2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  三、 管理层讨论与分析

  3.1 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

  2013年，在控股股东川投集团的大力支持下，公司克服各种不利因素的严峻挑战，创下经营业绩的历史最好水平，在公司挂牌上市20周年之际，向股东和广大投资者递交了一份满意的答卷。报告期内，公司累计实现销售收入11.48亿元，实现合并利润总额14.53亿元，同比增长199.46%，完成董事会年度预算目标 4.9727亿元的192.24%；截至2013年末，公司总资产达172.19亿元，同比增长9.66%；归属上市公司股东的净资产达104.87亿元，同比增长23.39%；电力总装机达1736.53万千瓦，同比增长38.26%，权益装机635.11万千瓦，同比增长56.82%；总股本20.60亿股，总市值超过229.88亿元。

  在《每日经济新闻》主办的2013年中国上市公司“口碑榜”评选中，公司被广大投资者评选为“最佳管理团队奖”。

  报告期内，公司力促生命线建设提速，水电核心业务业绩斐然。借助雅砻江水电8台480万千瓦机组提前投产发电的良好契机，获得投资收益16.2亿元，为公司业绩创出历史新高奠定了坚实基础。田湾河公司克服冰雪、地震、特大泥石流灾害影响，实现发电量、利润总额双突破双增长。国电大渡河实现利润总额17.14亿元，公司预计2013年度的分红额较之2012年将进一步增长。

  2013年，面临巨额资金投入需求，公司抢抓时机发行17亿元公司债，并以超常速度完成各级审批并获得证监会核准批文；通过“走出去”搞路演，进行现场推介，“搭平台”促交流，为投资者解惑答疑，“请进来”树形象，组织投资者赴雅砻江工地的反向路演，使广大投资者在了解公司发展状况，分享公司发展成果的同时，为公司树立了良好的对外形象。

  2013年，公司不断深化内控建设，内控水平不断提高。继续打好“三精四细”持久战，降本增效成果显著。2013年被国务院国资委主管、中企联、中企协主办的《企业管理杂志》评选为“优秀公司治理”奖。

  2013年，对持续停产的新光硅业，公司不离不弃，切实履行大股东职责，认真做好日常各项工作，艰辛维持新光稳定，为寻求最终出路赢得时间。公司及控股股东川投集团正在认真研究，多方论证，寻求以“最好时间、最佳方案、最低成本”来解决新光硅业的出路问题。

  3.2 发展战略和经营计划进展说明

  2013年，公司始终坚持以"以电为基、以能兴业，资本运作、效益优先"为发展主线，以资本运作为手段推动上市公司做大做强，坚持稳中求进的工作总基调，经营业绩创出历史最好水平，实现净利润14.23亿元，首次迈上了十亿元利润新台阶，取得了打造"能源旗舰、行业蓝筹"战略目标的阶段性成果。

  3.3 核心竞争力分析

  报告期内，公司的核心竞争力进一步稳固和增强，主要体现在：

  1. 业绩再创新高，水电核心主业更加稳固突出。水电是中国目前最具开发潜力的可再生能源，也是国家大力支持和鼓励加快开发、利用的清洁能源。公司以水电为核心主业，目前水电资产及利润贡献在公司总资产和利润总额中已占98%以上，公司水电业务主要依托具有独特资源优势的雅砻江流域和大渡河流域进行开发建设，特别是雅砻江流域的两河口、锦屏一级、二滩三大电站水库联合运行后可实现雅砻江中下游河段梯级完全年调节，是全国大江、大河中调节性能最好、电能质量最优的梯级水电站群之一，具有不可比拟和替代的竞争优势。2013年，是公司雅砻江流域下游开发开始步入规模和持续成长的高峰期，报告期内，雅砻江公司提前超额完成投产目标，官地一台、锦屏一级四台、锦屏二级三台机组相继投产发电，形成了新的利润增长点，水电装机规模首破千万大关，达1050万千瓦，全年完成发电量380.78亿千瓦时，实现净利润33.78亿元，公司实现投资收益16.2亿元；锦屏一级世界最高大坝全线浇筑到顶，工程建设顺利推进。大渡河公司全年完成发电量245.56亿千瓦时，实现利润总额17.14亿元；2013年度收到大渡河公司2012年度分红收益1.1亿元。公司水电主业效益大幅提升，贡献更加突出。

  2.企业文化蓬勃发展，助力核心竞争力提升。公司全面推进"文化育人、文化强企"战略，以企业文化建设为手段，促进企业核心竞争力提升，采取多种途径，不断丰富和提升企业文化内涵。一是深入开展“中国梦”主题教育活动、开展党的群众路线教育活动，达到了思想大统一、力量大凝聚、作风大转变、工作大推动等实际成效。二是以切实转变工作作风、继续推进惩防体系建设为依托，不断强化班子的领导能力、管控能力、维稳能力和增效能力，增强内部决策的民主性和科学性，进一步营造风清气正、一心干事的良好氛围。三是围绕“融和兴企”核心价值观，开展投资关系企业挂牌服务活动，为基层一线排忧解难。四是践行“博学增才” 核心价值观，建立并开展了员工基层学习锻炼计划的长效机制，组织员工到基层一线实习锻炼，交流学习，提升员工业务能力、管理水平和服务基层理念。

  3.4 董事会关于公司未来发展的讨论与分析

  3.4.1 行业竞争格局和发展趋势

  面对当下遭受严重雾霾影响的中国而言，发展清洁能源尤为紧迫。水电同时具备可再生性和清洁型能源的特点，优先发展水电是国家能源发展的重点方向之一。国家能源局于2014年1月末公布的《2014年能源工作指导意见》就指出，要“尽快出台进一步深化电力体制改革”的意见，积极推进电能直接交易和售电侧改革，探索灵活电价机制，推进输配电价改革。同时，发改委此前出台了《完善水电上网电价形成机制》，水电电价机制改革破题，流域型和远距离送电的大型水电站有望获取较高的电价水平。2月12?日,财政部、国家税务总局发布《关于对大型水电企业增值税政策的通知》。这一系列的政策出台，不但利好拥有大型水电站的上市电力公司，提升水电企业的开发积极性和盈利能力，?也表明政府支持水电开发发展的决心。

  公司参股的雅砻江、大渡河“两河流域”位列国家确定的十三大水电基地，其中雅砻江可开发水电总装机容量约3,000万千瓦，报告期内，公司参股48%的雅砻江水电已投产装机1050万千万，公司权益装机504万千瓦，预计到2015年，雅砻江流域下游1470万千瓦装机将全部建成投产，公司权益装机将达到705.6万千万。大渡河流域开发也正在加快推进，目前已投产装机600万千瓦，预计到2017年将全部建成投产，届时公司对“两河流域”的巨额投入将获得更加丰厚的回报，公司业绩也将得到持续稳定的增长。现国家对水电等清洁能源实行的“环保节能”调度，增强了公司水电的市场竞争优势。但另一方面，在国家大力发展可再生能源，高度重视水电开发的同时，对环保、水保也提出了更高要求，项目核准的难度依然存在；受开发条件限制，移民费用增加等因素影响，后续水电站建设成本将会提高，对建设资金的筹措、投产后的效益都会带来影响。同时，区域内机组密集投产，而川电送出通道受限，加之受经济增长放缓带来的社会用电需求增长减缓，四川电网将可能在近两年丰水期出现阶段性电力过剩现象，电力营销工作困难加重。

  3.4.2 公司发展战略

  公司将在董事会的领导下，在科学发展观的指导下，紧紧围绕打造"能源旗舰、行业蓝筹"的战略目标，以"以电为基、以能兴业，资本运作、效益优先"为发展主线，以“内生做强，外延壮大、集聚优势、提速增效”为发展方式持续提升发展质量，努力把能源资源优势转化为经济效益优势，做优做强做大能源主业。2014年作为“十二五”规划的冲刺年，随着雅砻江水电、国电大渡河公司在建电站的陆续投产、效益的逐步释放，公司一是要在资金上持续保障雅砻江、大渡河两河流域生命线建设，不断壮大资产规模和提升主业优势，促进公司又好又快发展。二是在逐步收购川投集团符合资产注入条件的资产同时，提升高铁和城市轨道交通电气化与自动化在市场竞争中的份额和效益，保障交大光芒公司实施“转型、创新、再跨越”成功。三是做好参股的新光硅业资产处置工作，进一步优化资产结构，提升资产质量。四是继续经营好资产、营运好资本、建设好队伍，努力提高经济效益和发展质量，推动公司健康、可持续发展。

  3.4.3 经营计划

  2014年，公司力争实现发电量36.61亿kwh，销售收入（不含税）10.27亿元，利润总额20.14亿元，净利润19.63亿元，归属于母公司净利润19.17亿元。工作举措：@ 一是以提升资产质量和效益为主线，保持“积极向上，业绩提升”的良好势头，咬住利润突破20亿元目标不松劲。二是打好生命线建设攻坚战。认真履行股东责任义务，创造一切有利条件推动雅砻江和大渡河两流域开发建设，保障公司主业利润增长。三是打好电力营销增收阵地战。各电力企业将采取“智慧营销、精细营销”策略，力争“多发、多售、高价”三突破，优化峰谷运行，强化“精细发电”，全部实现“零非停”。四是精打细算优化资金财务管控，提高资金使用效果，控制财务风险，确保资金安全。五是争取政策支持再加力。研究政策，抓住西部大开发政策扶持和发展良机，争取各类奖励资金和科技项目资金。

  3.4.4 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

  公司通过销售收入资金的回笼、投资项目的分红收入以及已于2014年4月17日发行的17亿元公司债解决部分资金需求，缺口部分公司将视资金需求情况适时采用通过金融机构解决剩余资金需求。

  3.4.5 可能面对的风险

  （1）电力市场风险

  公司将密切关注因社会用电需求受宏观经济影响，经济增幅放缓可能导致社会电力需求增幅下降。2014年，受四川地区新增水电机组密集投产，电力外送通道建设滞后的影响，公司所属企业汛期电力消纳的难度将会加大。为此，公司将加强与电网公司的沟通协调，确保电力营销。

  （2）自然灾害风险

  水电站在建设和运营过程中，可能遭受自然灾害灾害（如暴雨引发的泥石流、洪水等），一旦发生将会对电站建设、运营以及经营业绩产生影响。

  （3）保护与可持续发展风险

  2014年7月1日起，国家将实施新的《火电厂大气污染物排放标准》，受此影响，公司控股的嘉阳电力正进行硫脱硝技技术改造，公司将全力推进，确保技改工作如期完成，并实现达标运行。

  （4）宏观经济环境风险

  由于国内外宏观经济政策、经济运行情况、行业状况、国家产业结构的变化，从事多晶硅生产的公司参股企业新光硅业受到影响，由于新光硅业公司到年末已出现资不抵债的情形，净资产为-1125万元，从谨慎性原则考虑，公司已在2013年度对新光硅业的3亿元委托贷款中的1.72亿元计提了减值准备。公司及控股股东川投集团正在认真研究，多方论证，将积极寻求以"最好时间、最佳方案、最低成本"来解决新光硅业的出路问题。

  四、利润分配或资本公积金转增预案

  4.1 现金分红政策的制定、执行或调整情况

  公司自上市以来，一直重视对投资者的合理回报，2007至2012年间，实现了连续6年对投资者进行现金分红。为进一步强化回报股东的意识，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据《公司法》、《上市公司章程指引》以及中国证券监督管理委员会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规和具体规定，结合公司实际，经公司八届十三次董事会审议通过，公司依法对《公司章程》中利润分配政策相关内容进行了完善修订。

  《公司章程》中的利润分配政策为：1、公司应根据经营和资金需求情况，实施积极的利润分配政策，在充分考虑投资者的投资回报和公司可持续发展的基础上保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。2、公司利润分配可采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律许可的其他方式。3、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。4、在确保足额现金股利分配，保证公司股本规模和股权结构合理前提下，公司可以提出股票股利分配预案。5、在制订现金分红具体方案时，公司董事会应当认真研究和论证相关事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过热线电话、投资者关系互动平台等方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流。6、公司根据生产经营情况、投资规划和长远发展等情况，需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。董事会在制订利润分配政策调整预案时，应以热线电话、投资者关系互动平台等方式，充分听取独立董事、监事会和股东特别是中小股东的意见。利润分配政策调整预案经公司董事会审议通过后提交公司股东大会，由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过方可实施。7、公司的利润分配应充分重视投资者的实际利益。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应在定期报告中披露原因，独立董事应对此发表独立意见。

  执行情况：严格执行。

  4.2 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

  √ 不适用

  4.3 公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

  单位：元 币种：人民币

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  五、 涉及财务报告的相关事项

  4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

  为能够更加公允、恰当地反映公司控股的田湾河公司的财务状况和经营成果，使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加接近，田湾河公司自2013年1月1日起，对固定资产中的房屋及建筑物、大坝折旧年限由30年调整为40年，输配电工程折旧年限由15年调整为20年。除此之外，与上年度相比公司无其他会计政策、会计估计发生变化。

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  股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2014-013号

  转债代码：110016 转债简称：川投转债

  四川川投能源股份有限公司

  八届二十六次董事会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  公司董事缪希强先生对本次董事会审议的第四、七、十五项提案报告投弃权票，具体理由详见本公告。

  一、董事会会议召开情况

  四川川投能源股份有限公司八届二十六次董事会会议通知于2014年4月12日以送达、传真和电话通知方式发出，会议于2014年4月23日在川投大厦1601会议室召开，会议由董事会召集，董事长黄顺福先生主持。会议应到董事11名，实到11名。5名监事、5名高管人员列席了会议。会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票方式审议通过了以下提案报告：

  （一）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2013年度董事会工作报告》；

  （二）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2013年度总经理工作报告》；

  （三）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《2013年度财务决算和2014年度生产经营预算报告》；

  （四）以10票赞成，0票反对，1票弃权通过了《关于2013年度利润分配方案的提案报告》；

  公司所属水电行业属于典型的资金、技术密集型行业。公司参股的雅砻江公司和大渡河公司正处于各自流域的开发攻坚阶段，需要股东投入巨额资本金。尽管公司2014年资金缺口高达25.65亿元，为积极响应证监会和上交所的号召，积极回报股东，在充分考虑公司现阶段发展需求和保持现金分红持续稳定性的基础上，拟定本年度利润分配方案如下：

  公司拟以2013年度派发股利的股权登记日的总股本为基数，每10 股派现金 0.7元（含税）。按照2013年12月31日末股本测算，分配现金约为14,419.14万元，（由于在分红实施前可能存在可转债转股情况，每股分红数不变的情况下，实际分配总数将略高于14,419.14万元）。

  公司2013年度现金分红总额占当年归属于上市公司股东的净利润之比约为10.55%。根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》（2013.1.7）（以下简称“《分红指引》”）相关规定，公司将于2014年5月6日在上证信息网络有限公司提供的服务平台举办2013年度业绩及现金分红说明会。（详见与本决议公告同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的《关于召开2013年度业绩及现金分红说明会的通知》）

  公司董事缪希强先生投弃权票的理由如下：建议公司按照《分红指引》中，现金分红与当年归属于上市公司股东净利润之比等于30%的标准来制订2013年度利润分配方案，在回报股东的同时，可以减少因分红不达标造成的额外工作量。

  独立董事独立意见：

  鉴于公司报告期末可供股东分配利润的实际情况，公司董事会决定2013年度分红按每10股派发现金股利人民币0.7元（含税）。根据公司章程，公司利润分配应满足最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十的标准，公司2011年、2012年和2013年实现的合计可分配利润为148,600万元，三年累计以现金方式分配的利润应不低于14,860万元，公司2011年和2012年以现金方式已分配的利润为?16,712.88万元，公司2013年度可不进行现金分红，尽管公司仍处于成长期，但为响应证监会、上交所关于积极回报投资者的号召，仍然坚持现金分红，并保持了现金分红的连续性和稳定性，我们对董事会提出的公司2013年度利润分配预案无异议。

  （五）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年年度报告及摘要进行审议的提案报告》；

  详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的公司2013年年度报告全文和摘要。

  （六）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于2013年度计提资产减值准备及资产核销报废处理的提案报告》；

  根据《企业会计准则第8号-资产减值》和公司资产管理的相关制度规定，2013年12月25日-31日期间，在信永中和会计师事务所的配合下，公司对所属资产进行了全面盘点和清理，同时按有关制度规定对所属资产进行了减值测试。根据资产盘点情况和资产减值测试结果，2013年度公司合并报废处理固定资产和长期待摊资产损失为1,360.29万元；计提资产减值准备19,304.14万元，其中坏账准备为209.20万元，委托贷款减值准备为17,207.09万元，固定资产减值为1,887.85万元。

  （七）以10票赞成，0票反对，1票弃权通过了《关于2014年度融资工作的提案报告》；

  根据公司2014年度生产经营预算报告，公司本部2014年度生产经营和股权投资所需资金总额达40.81亿元，除利用好已于2014年4月成功发行的17亿元公司债和现金分红外，公司将视资金情况向银行融资不超过10亿元，期限不超过3年，利率不高于同期市场利率。董事会授权公司总经理在上述额度内组织实施。

  公司董事缪希强先生投弃权票的理由如下：因公司融资计划具有一定的不确定性，公司应在年度有实际融资需求时，单项提请董事会审议。

  （八）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于履行社会责任的报告》；

  详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司关于2013年度履行社会责任的报告》。

  （九）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于内部控制的自我评价报告》；

  详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司内部控制自我评价报告》。

  （十）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于2013年度的内控审计报告的提案报告》；

  详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《内部控制审计报告》。

  （十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于会计师事务所从事本年度审计情况的报告》；

  年审会计师严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，审计时间充分，审计人员配置合理、较好地完成了年度财务报告审计工作。

  独立董事独立意见：

  在审计工作中，信永中和会计师事务所严格按照业务约定书要求履行工作职责，对每一个审计项目都认真负责，分别进行专项审计与验证，多次就审计的进展情况和企业具体问题与审计委员会、管理层充分沟通，征询专家意见。我们认为，信永中和会计师事务所在内部控制审计和年报审计工作中较好的把握了内部控制基本规范、会计准则和信息披露等规定的实质，确保重要性交易或事项的处理符合准则规定。

  （十二）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于续聘信永中和会计师事务所及提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告》；

  独立董事独立意见：

  信永中和会计师事务所自担任公司外部审机构以来，始终坚持原则，尽职尽责，维护公司和投资者的根本利益。我们同意公司2014年继续聘请信永中和会计师事务担任公司外部审机构。

  （十三）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于对2014年第一季度报告及摘要进行审议的提案报告》；

  详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的公司2014年一季度报告全文和摘要。

  （十四）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于修订<四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法>的提案报告》；

  详见与本决议公告同时在上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法》。

  （十五）以6票赞成，0票反对，1票弃权通过了《关于与控股股东川投集团签订11亿元专项委托贷款补充协议的提案报告》；

  经公司七届二十二次董事会和2011年第一次临时股东大会审议通过，公司与控股股东川投集团于2011年5月-7月分别签订了合计11亿元的委托贷款协议。贷款期限为6年，前3年发生的贷款金额川投能源免于支付利息，从第四年起至协议有效期截止日，未归还的贷款余额川投能源应按同期中国人民银行基准利率支付利息，利率自起息之日起每12个月随人民银行基准贷款利率调整而调整一次。从2014年5月起公司11亿委托贷款将相继满三年，按协议约定应开始支付利息。

  因贷款利率在原协议中未明确约定，经与川投集团协商，公司拟按目前人民银行公布的5年期以上贷款利率6.55%/年支付利息，公司将与川投集团就此事签订补充协议。待协议签订后，公司将按规定及时披露关联交易公告。

  该11亿元委托贷款属关联交易，并占公司经审计的近一期净资产1,084,310万元的10.14%，关联董事黄顺福先生、赵德胜先生、伍康定先生、李文志先生回避表决，本提案尚需提交股东大会审议。

  公司董事缪希强先生投弃权票的理由如下：建议公司在研究未来三年的融资需求和融资方式的基础上确定此笔委托贷款期限。在长期需求不明确的前提下，此笔委托贷款应该按1年期进行续贷，且贷款利率应为6%。

  独立董事独立意见：

  公司七届二十二次董事会会议审议通过了《关于与控股股东川投集团签订11亿元专项委托贷款合同关联交易的提案报告》，我们当时发表如下独立意见：该关联交易对公司能够保证足额筹措到雅砻江开发建设所需对雅砻江公司的资本金投入是非常必要的，未损害公司和中小股东利益，真实体现了公司控股股东对上市公司发展的积极支持与帮助，符合监管部门及有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意实施。

  因原委托贷款期限为6年，前3年免息，后3年按照人民银行5年及以上期利率收取利息，未损害公司和中小股东利益，符合监管部门及有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意实施。

  （十六）以11票赞成，0票反对，0票弃权通过了《关于召开2013年度股东大会的提案报告》；

  详见与本决议公告同时在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知》。

  以上第一、三、四、五、七、十二、十五项需提交股东大会审议。

  特此公告。

  四川川投能源股份有限公司董事会

  2014年4月25日

  股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2014-014号

  转债代码：110016 转债简称：川投转债

  四川川投能源股份有限公司

  八届二十六次监事会决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  公司八届二十六次监事会会议通知于2014年4月12日发出，会议于2014年4月23日在川投大厦16楼会议室召开。会议由公司监事会召集，监事会主席董建良先生主持。应出席会议的监事5名，实到监事5名。会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议以记名投票方式对以下提案报告进行了表决：

  （一）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《2013年度监事会工作报告》

  本提案尚需提交股东大会审议。

  （二）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年度财务决算和2014年度生产经营预算的审核报告》

  公司2013年度财务决算真实地反映了公司2013年度的财务状况，2014年度生产经营预算符合公司2014年度的生产经营和项目建设需求。

  （三）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年度报告及摘要的审核报告》

  1．公司2013年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司有关制度的规定；

  2．公司2013年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所关于年度报告的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司在本报告期内的经营管理、财务状况、重大事项、公司治理以及董事会和监事会主要工作等方面的情况；

  3．在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  （四）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年度计提资产减值准备及资产核销报废处理的审核报告》

  公司2013年度计提资产减值准备及资产核销报废处理方案符合会计相关规定，符合公司的实际情况。

  （五）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2014年度融资工作的审核报告》

  公司2014年度融资计划在公司2014年度生产经营预算的基础上制定了所需资金的筹措方式和用途，符合公司生产经营和项目建设需求。

  （六）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对履行社会责任的报告的审核报告》

  《四川川投能源股份有限公司2013年度履行社会责任的报告》符合公司履行社会责任工作的实际情况。

  （七）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对内部控制自我评价报告的审核报告》

  《四川川投能源股份有限公司内部控制自我评价报告》符合公司内部控制实际情况，对公司内部控制的评估是恰当的。公司内部控制在设计和执行方面不存在重大缺陷。

  （八）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年度内控审计报告的审核报告》

  公司建立了较为完善的内部控制制度，《2013年度内控审计报告》符合公司的实际情况。

  （九）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2013年度利润分配方案的审核报告》

  公司的2013年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）的要求和《公司章程》的规定。此次预案的分红水平有利于兼顾业务规模和盈利规模增长，有利于提高公司资产的运营和使用效率，更好的保护股东权益，实现公司的可持续发展和股东利益的最大化。

  （十）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对会计师事务所从事本年度审计情况的审核报告》

  《会计师事务所从事本年度审计情况的报告》对信永中和会计师事务所为我公司进行年度审计工作及其执业质量的评价是客观恰当的。

  （十一）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对续聘信永中和会计师事务所及提请股东大会授权董事会确定审计费用的审核报告》

  1．信永中和会计师事务所有限责任公司在2013年对公司财务审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，公司2014年续聘信永中和会计师事务所有限责任公司为公司外部审计机构，将继续确保公司财务会计数据的真实准确和财务会计工作的规范；

  2．公司董事会提请股东大会授权董事会确定审计费用是公司审计工作的需要，符合有关规定。

  （十二）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2014年一季度报告及摘要的审核报告》

  1．公司2014年第一季度报告及摘要编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司有关制度的规定；

  2．公司2014年第一季度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司在本报告期内的经营管理、财务状况、重大事项、公司治理以及董事会和监事会主要工作等方面的情况；

  3．在提出本意见前，未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  （十三）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对新建<四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法>的审核报告》

  该办法符合相关法律法规的规定，符合公司的管理要求，有利于公司未来持续健康发展。

  （十四）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对与控股股东川投集团签订11亿元专项委托贷款补充协议的审核报告》

  该关联交易是建立在遵循公平、公正、公开原则的基础上，符合公司的实际情况，关联交易的审议程序合法合规。

  特此公告。

  四川川投能源股份有限公司监事会

  2014年4月25日

  股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2014-015号

  转债代码：110016 转债简称：川投转债

  四川川投能源股份有限公司

  关于召开2013年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2014年5月15日（星期三）上午10:00

  ● 股权登记日：2014年5月8日

  ● 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

  ● 本公司股票为融资融券标的，开展相关业务的证券公司可以按照相关规定参加本次股东大会。

  一、会议召开的基本情况

  （一）会议届次：2013年年度股东大会

  （二）会议召集人：公司董事会

  （三）会议召开日期及时间

  现场会议时间：2014年5月15日 上午10:00开始

  网络投票时间：2014年5月15日 9:30－11:30，13:00－15:00

  （四）会议表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （五）会议地点：成都市小南街23号川投大厦1601会议室

  （六）股权登记日：2014年5月8日

  （七）参会方式：

  公司股东可以选择现场参加或通过网络投票方式参加本次股东大会。

  开展融资融券业务的证券公司可以委托上证所信息网络有限公司通过上海证券交易所指定的融资融券业务证券公司投票系统，按照所征集的融资融券投资者投票意见进行投票，并应当根据融资融券投资者对同一议案的不同意见进行分拆投票。

  合格境外机构投资者（QFII）参加网络投票的，应当根据其委托人对同一议案的不同意见进行分拆投票。

  公司股东、开展融资融券业务的证券公司只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场、网络投票系统重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  二、会议审议事项

  1.2013年度董事会工作报告；

  2.2013年度监事会工作报告；

  3.2013年度财务决算和2014年度生产经营预算报告；

  4.关于对2013年度报告及摘要进行审议的提案报告；

  5.关于2014年度融资工作的提案报告；

  6.关于2013年度利润分配方案的提案报告；

  7.关于续聘信永中和会计师事务所及提请股东大会授权董事会确定审计费用的提案报告；

  8.关于与控股股东川投集团签订 11亿元专项委托贷款补充协议的提案报告。

  以上议案均为普通决议案。

  有关股东大会文件将于2014年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请投资者予以关注。

  三、会议出席对象

  （一）截至2014年5月8日15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可书面形式授权他人代为出席和参加表决（被授权人不必为本公司股东）。

  （二）公司董事、监事、高级管理人员；

  （三）公司聘请的见证律师。

  四、会议登记方法

  （一）登记手续：

  凡符合上述条件的参会股东请持如下资料办理参会登记：

  个人股东亲自参会的，办理时须持有本人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、参会回执原件；委托代理人参会的，办理时须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书原件(见附件1)、委托人股票帐户卡原件及复印件；

  法人股股东由法定代表人亲自参会的，办理时须持有本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、证券账户卡原件及复印件、参会回执原件（见附件2）；委托代理人参会的，办理时须持有出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书原件、委托人证券账户卡原件及复印件、法人单位营业执照原件及复印件。

  （二）登记地点：

  四川省成都市小南街23号6楼川投能源证券事务管理部。

  （三）登记时间：

  2014年5月13日、14日（上午9:00～12:00，下午2:00～5:00），异地股东可采取信函或传真的方式登记，但要确保公司最迟于2014年5月14日收到。

  其他相关事宜按公司《股东大会议事规则》办理。

  五、投资者参加网络投票的操作流程（见附件3）

  六、其他事项

  （一）会期半天，参加会议的股东食宿费、交通费用自理。

  （二）联系方式：鲁晋川 黄 希

  电话：86098649

  传真：86098648

  邮编：610015

  七、备查文件

  四川川投能源股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议及公告。

  备查文件存放于四川川投能源股份有限公司证券事务管理部

  特此公告。

  四川川投能源股份有限公司董事会

  2014年4月25日

  附件1:

  授权委托书

  四川川投能源股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2014年5月15日召开的贵公司2013年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托人持股数：            委托人股东帐户号：

  委托日期：  年 月 日

  ■

  备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  附件2：

  股东会回执

  本人／本单位作为四川川投能源股份有限公司的股东，兹登记参加四川川投能源股份有限公司2013年度股东大会。

  联系电话：

  股东账户号码：

  身份证（或营业执照）号码：

  持股数（股）：

  股东签名（法人股东盖公章）：

  2014年 月 日

  附件3：

  投资者参加网络投票的操作流程

  投票日期：2014年5月15日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  总提案数：8个

  一、投票流程

  （一）投票代码

  ■

  （二）表决方法

  1、一次性表决方法：

  如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

  ■

  2、分项表决方法：

  ■

  （三）表决意见

  ■

  （四）买卖方向：均为买入

  二、投票举例

  （一）股权登记日 2014年5月8日 A 股收市后，持有四川川投能源股份有限公司A 股（川投能源600674）的投资者拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1股”，应申报如下：

  ■

  （二）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《2013年度董事会工作报告》投同意票，应申报如下：

  ■

  （三）如某 A 股投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《2013年度董事会工作报告》投反对票，应申报如下：

  ■

  （四）如某 A 股投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1号提案《2013年度董事会工作报告》投弃权票，应申报如下：

  ■

  三、网络投票其他注意事项

  （一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  （二）统计表决结果时，对单项方案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案的表决申报。

  （三）股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本细则要求的投票申报的议案，按照弃权计算。

  股票代码：600674 股票简称：川投能源 公告编号：2014-016号

  转债代码：110016 转债简称：川投转债

  四川川投能源股份有限公司

  关于召开2013年度业绩及现金

  分红说明会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  会议召开时间：2014年5月6日（星期二）15:30-17:00

  会议召开地点：上证所信息网络有限公司提供的服务平台

  会议召开方式：网络互动

  一、说明会类型

  四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）已于2014年4月25日披露了《2013年年度报告》并在《八届二十六次董事会决议公告》里披露了2013年度利润分配方案（具体内容请参阅公司于2014年4月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》及上海证券交易所网站披露的相关公告）。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2013年经营业绩、现金分红等情况，进一步增进公司与广大投资者的沟通与交流，公司定于2014年5月6日（星期二）15:30-17:00通过网络远程互动的方式召开“2013年度业绩及现金分红说明会”。

  二、说明会召开的时间和地点

  召开时间：2014年5月6日（星期二）15:30-17:00

  召开地点：上证所信息网络有限公司提供的服务平台

  三、公司出席说明会的人员

  公司出席本次说明会的人员有：董事长黄顺福先生，总经理赵德胜先生，财务总监刘好女士，董事会秘书龚圆女士，独立董事邱国凡先生。

  四、投资者参加方式

  1．投资者可以在2014年5月6日前通过电话、传真或电子邮件方式联系公司，提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的问题予以回答。公司欢迎媒体、投资者特别是持有上市公司股份的机构投资者、中小股东积极参与。

  2．投资者可以在2014年5月6日（星期二）15:30-17:00通过互联网直接登陆网址http://roadshow.sseinfo.com在线直接参与本次说明会。

  五、联系人及联系方式

  联 系 人：龚圆、鲁晋川

  电 话：028-86098649

  传 真：028-86098648

  电子邮箱：scte@scte.com.cn

  特此公告。

  四川川投能源股份有限公司

  2014年4月25日