证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人熊新华、主管会计工作负责人刘含树及会计机构负责人(会计主管人员)王霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

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  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否

  第三节 重要事项

  一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

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  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  1、发行短期融资券情况：

  经公司第五届董事会第14次会议和公司2012年第四次临时股东大会审议通过，并经中国人民银行核准，公司于2013年4月19日完成2013年度第一期短期融资券的发行工作，实际发行总额4亿元，发行期限365天，发行利率4.43%。公司先后于2012年11月2日、2013年4月11日和2013年4月24日在指定媒体上刊登了《2012年第四次临时股东大会决议公告》、《关于发行短期融资券注册申请获准的公告》和《2013年度第一期短期融资券发行情况公告》，公告编号：2012-44、2013-11、2013-18。

  2014年4月15日，公司在指定媒体上刊登了《2013年度第一期短期融资券兑付公告》，公告编号：2014-18，并于4月22日完成2013年度短期融资券兑付工作。

  2、公司对全资子公司华工激光增资情况：

  公司2013年3月28日召开的第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对武汉华工激光工程有限责任公司增资的议案》，同意向全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司增资共计22,555万元。具体详见公司同日在指定媒体披露的公告，公告编号2013-10。

  2013年公司完成对武汉华工激光工程有限责任公司的第一期增资，于2013年12月26日办理完工商变更，其注册资本由34,059万元变更为42,000万元。截至本报告期末，公司已完成对武汉华工激光工程有限责任公司的全部增资，于2014年3月28日办理完工商变更，其注册资本由42,000万元变更为56,700万元。

  除上述事项外，公司无需要披露的其他重大事项。

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  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

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  四、对2014年1-6月经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  公司本报告期无证券投资。

  六、衍生品投资情况

  报告期末无衍生品投资的持仓情况。

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  ■

  华工科技产业股份有限公司

  二〇一四年四月二十四日

  股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-19

  华工科技产业股份有限公司

  第五届董事会第27次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  华工科技产业股份有限公司（下称：“公司”）于2014年4月18日以电话及邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了“关于召开第五届董事会第27次会议的通知”。本次会议于2014年4月24日上午9时以通讯方式召开。会议应出席董事9人，实际收到表决票9票。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

  经各位董事审议并通讯表决，一致通过了以下决议：

  一、以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2014年第一季度报告》及《正文》。

  详见同日在指定媒体披露的华工科技产业股份有限公司《2014年第一季度报告全文》和《2014年第一季度报告正文》，公告编号：2014-20。

  二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于向国家开发银行申请综合授信的议案》。

  根据公司业务发展的需要，同意公司向国家开发银行湖北省分行申请1.5亿美元或等值人民币的免担保综合授信额度，授信期限不超过三年。

  公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司向银行申请综合授信的议案出具了表示同意的独立意见。

  三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于由全资子公司为二级控股子公司提供担保的议案》。

  详见同日在指定媒体披露的《关于由全资子公司为二级控股子公司提供担保的公告》。，公告编号：2014-21。

  特此公告

  华工科技产业股份有限公司董事会

  二○一四年四月二十四日

  股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-21

  华工科技产业股份有限公司

  关于由全资子公司为二级控股子公司

  提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  华工科技产业股份有限公司（下称：“华工科技”或“公司”）全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司持有武汉华日精密激光有限责任公司（下称“华日公司”）33.33%的股权；华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司持有华日公司46.67%的股权；自然人徐进林持有华日公司20%的股权。华工科技为华日公司的实际控制人，华日公司是华工科技的二级控股子公司。

  根据华日公司经营发展需要，拟向招商银行武汉分行武昌支行申请2000万元银行授信。该笔银行授信及授信额度使用由公司全资子公司华工激光提供担保，由于华日公司另一股东为自然人股东，而银行的审批程序不认可个人对该项业务提供担保，因此针对上述银行授信，自然人股东未按其持股比例提供担保，由公司全资子公司华工激光承担全额担保责任。具体内容如下：

  一、被担保人情况

  1、武汉华日精密激光有限责任公司

  （1）法定代表人：闵大勇

  （2）注册地址：武汉东湖新技术开发区华中科技大学科技园激光产业园

  （3）注册资本：3,000万元

  （4）经营范围：主要经营全系统全固态半导体泵浦激光器及激光精密加工设备的研究、开发、生产、销售、维修等。

  （5）股权比例：华工科技全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司持股33.33%；华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司持股46.67%；自然人徐进林持股20%。华工科技为华日公司实际控制人。

  经审计，截至2013年12月31日华日公司总资产为6193万元，负债为684.41万元，资产负债率为11.05％。

  二、担保协议的主要内容

  担保方式为连带责任担保，具体担保金额和期限以银行审批为准。

  三、累计对外担保数量

  截至2014年3月31日，公司实际为控股子公司贷款担保的金额为3.2亿元，为控股子公司开具的银行承兑汇票、信用证、保函等风险敞口担保的金额为16,408.43万元，合计担保总额为48,408.43万元，占公司2013年经审计净资产的17.81％。

  2014年度，公司拟向各控股子公司提供担保的总额控制在12.5亿元以内，占公司2013年经审计净资产的45.98％。

  截至目前，公司的子公司无对外担保行为；公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  四、董事会意见

  公司董事会同意为上述由全资子公司为二级控股子公司向银行申请授信提供担保，公司认为提供担保的行为是可控的且不存在损害公司利益及股东利益的。对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，且上述二级控股子公司经营状况均良好，不存在逾期不能支付或偿还的风险。

  公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩均认为上述担保事项符合公司实际经营需要，公司无直接或间接股东、实际控制人及其关联方提供担保的事项，公司的审议程序符合《公司章程》的相关规定，没有损害中小股东的利益，同意此方案。

  鉴于本次担保所涉及的资产总额尚未达到华工科技最近一期经审计净资产的10%，无需提交公司股东大会审议。

  五、其它

  公司将及时披露本次担保事项协议签署和其它进展或变化情况。

  六、备查文件

  1、第五届董事会第27次会议决议公告；

  2、独立董事意见。

  特此公告

  华工科技产业股份有限公司董事会

  二○一四年四月二十四日