证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  1.1本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  1.2公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  2.1主要财务数据

  单位：人民币元

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  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □是 √否

  2.2前10名股东持股情况表

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  2.3以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  3、管理层讨论与分析

  3.1概述

  2013年，我国国民经济呈现稳中有进、稳中向好的发展态势，居民收入和经济效益持续提高，结构调整取得积极成效。国内证券市场基本维持区间波动格局，上证综指收于2115.98点，相比上年年底收盘点位2269.13点下跌6.75%；深证成指收于8121.79点，相比上年年底收盘点位9116.48点下跌10.91%，但市场交易活跃，沪深两市股票日均成交额达1969.45亿元，比上年增长52.09%。

  2013年，我国证券行业创新发展进一步深化，监管执法转型有序进行，多层次资本市场体系建设步伐加快，互联网金融加速发展。党的十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，对健全多层次资本市场体系、推进股票发行注册制改革、多渠道推动股权融资、发展并规范债券市场和提高直接融资比重等方面提出了明确要求，将对证券行业的发展产生深远影响。

  面对行业、市场的不断变化，公司按照年初董事会确定的工作思路和经营目标，强化对标管理和精细化管理，坚定推进以资本中介为重点的业务转型和以客户需求为中心的经营转型战略，着力改善业务结构，稳步调整发展方向，按照市场创新发展的新形势打造新的业务平台和业务链，推动盈利模式多元化，2013年公司经营业绩指标同比实现较大幅度增长。纵观全年，公司的经营管理主要取得以下几方面的成绩：

  一、获得多项业务资格，业务空间不断拓展。公司顺利取得全国中小企业股份转让系统主办券商资格和中国银行间市场交易商协会会员资格；获得代销金融产品资格；代理证券质押登记业务资格和“非现场开户”业务资格；转融资业务资格以及约定购回式证券交易权限和股票质押式回购交易权限。上述业务资格的获得和业务创新为公司下一步的发展提供了广阔空间并奠定了坚实基础。

  二、传统业务转型加速进行，业务创新持续推进。经纪业务以通道服务向财富管理转型为主线，积极向富有市场竞争力的运营能力、服务质量和以客户需求为导向的综合财富管理提供商的目标转型；自营业务投资模式向多样化转型；投资银行业务向“股债并重”的综合业务模式转型，公司首单中小企业私募债券“武汉开来债”成功发行；资产管理业务品种系列不断丰富，首支现金管理集合资产管理产品“西部易储通”成功推出，交易策略、资金投向及投资标的逐渐转型，使得业绩成功扭亏为盈。

  三、业务结构调整初见成效，创新业务发展迅速。融资融券业务业绩表现良好，成为公司第三大利润来源；开展固定收益业务的固定收益部和从事在全国中小企业股份转让系统推荐业务的北京第一分公司正式设立，固定收益业务迅速拓展，年内已完成及正在执行多个固收项目，并与多位客户建立了良好的沟通合作机制；随着新三板正式扩容，作为公司优势业务，新三板业务在2013年成功向股转系统推荐挂牌2家，完成4个项目定向增发，上述创新业务都将逐渐成为改善公司盈利结构的重要因素。

  四、各业务的合作协同进一步加强，业务链条逐渐完善。各业务部门良好的跨业务条线协作机制和业务交叉格局初步形成，按照市场创新发展形势打造的完整业务链逐步完善，为创造综合收益和改善盈利模式提供了有力条件。

  五、经纪业务区域深耕战略有效落实，区域竞争力增强。在进一步巩固陕西的区域优势的同时，先后在山东、宁夏、上海、北京、广西等地区设立分公司，由其负责管理辖区内的证券营业部和承揽当地的证券承销与保荐业务的工作，实现区域化精细管理，提高了公司区域竞争力并拓宽业务广度。

  六、切实加强合规管理和风险控制，夯实创新发展基础。公司在2013年的经营管理中始终坚持合规管理与创新发展同步加强，严守合规与风控底线，不断提升风险管理能力，实现了有质量、有效率的创新发展。

  七、紧跟证券行业发展步伐，积极研究、探索互联网金融业务。公司为顺应经纪业务从通道服务向财富管理服务模式的转型，在营销服务一体化平台搭建、官网二期建设、微信公众平台、呼入式营销业务等方面进行了重点推进。

  3.2经营情况分析

  公司2013年度营业收入和净利润与上年同期相比出现较大幅度增长，资产规模持续提升：实现营业收入112,867.23万元，同比增长42.34%；实现利润总额37,673.64万元，同比增长127.41%；实现净利润 27,409.61万元，同比增长130.85%；基本每股收益0.23元，每股净资产3.87元，加权平均净资产收益率6.02%。截至2013年12月31日，公司总资产1,113,536.76万元，同比增长5.48%；归属于母公司的净资产464,648.29 万元，同比增长 4.47%。

  据中国证券业协会对全国115家证券公司的统计（未经审计），截止报告期末，公司累计实现营业收入、利润总额和净利润分别排名第41位、第42位、第43位，分别较上年同期末上升7位、6位和8位，处行业中上游。总资产、净资产、净资本分别排名第51位，第45位和第43位，较上年同期末下降5位、5位和9位。

  公司2013年经营主要财务指标如下：

  单位：人民币元

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  1、收入：

  单位：人民币元

  ■

  2013年，A股市场相对活跃，市场成交量大幅增加。公司积极把握机会和推动创新业务开展，经纪业务、自营业务、资管业务和投行业务收入均有较大幅度的增加。2013年度公司实现营业收入11.29亿元，较上年增加42.34%。

  2、成本：

  单位：人民币元

  ■

  2013年度因营业收入增加，相应计提的税金大幅增加，各项业务的开展使得业务及管理费也有较大幅度的增长。全年发生营业支出7.53亿元，较上年增加18.59% 。

  3、费用：

  单位：人民币元

  ■

  2013年度公司发生业务及管理费6.94亿元，较上年增加22.40%，主要为业绩较上年度大幅提升，计提的绩效奖励、绩效工资和客户经理提成相应增加，导致职工工资较上年度增加61.28%；投资者保护基金减少的主要原因为缴纳比例变动影响。

  4、现金流：

  单位：人民币元

  ■

  2013年度公司经营活动现金流入较上期大幅增加71.84%，主要为本期收入增加、从证金公司借入转融通资金、以及开展正回购降低逆回购所致；经营活动现金流出较上期大幅增加70.59%，主要为融出资金规模增加、交易性金融资产增加所致。投资活动现金流入较上期减少81.87%，主要为本年度处置固定资产少于上期；投资活动现金流出较上期增加582.31%，主要为增资基金公司、购建办公大楼用地所致。筹资活动现金流入较上期大幅减少100.00%，主要为本期无募集资金；筹资活动现金流出较上期大幅减少84.61%，主要为本年度支付的现金红利少于上年。

  3.3主要业务经营状况

  截至报告期末，公司共设有62家证券营业部（另有9家正在筹建），9家分公司，控股西部期货有限公司，与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同设立合营公司纽银梅隆西部基金管理有限公司，主要经营机构分布在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、甘肃、宁夏、广西、河南、河北、四川等省市区。

  公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、客户资产管理业务、投资银行业务、信用交易业务、研发业务、期货业务、固定收益业务、场外市场业务等。

  2013年，由于市场相对活跃，成交量的增长，创新加快开展，公司经纪业务营业收入同比增加38.96%，营业利润率同比增加9.49个百分点；公司证券自营业务把握住了二级市场结构性机会，取得了较好的投资收益，自营业务收入同比增长67.95％，营业利润率同比增长14.92个百分点；公司投行业务积极谋求转型，大力发展债券承销业务等，营业收入同比增加23.87%；公司资产管理业务不断完善产品体系，扩大业务规模，营业收入同比增加172.20%.；公司信用交易业务报告期内取得了转融通、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易业务资格，规模快速增长，营业收入同比增加2008.46%，营业利润率同比增加58.01个百分点。公司主要业务经营情况如下：

  单位：人民币元

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  1、证券经纪业务

  2013年公司经纪业务客户总资产756.99亿元，较上年末的660.95亿元增加了96.04亿元，增幅14.53%；其中客户存款保证金余额为51.88亿元，较上年末的55.64亿元减少了3.76亿元，减幅6.76%；托管股份总市值706.24亿元，较上年末的605.94亿元增加了100.30亿元，增幅16.55%。公司A股、基金累计交易量4845.71亿元，较上年末的3452.48亿元增加了40.35％；A股、基金累计交易量占全国市场份额为0.503%，较上年末的0.536%下降了0.033个百分点，下降幅度为6.16%。

  2013年公司经纪业务及时调整经营战略，积极应对行业的创新发展带来的挑战和机遇。通过调整内部架构、转变营销思路、强化业务协同来快速实现从传统通道服务向财富管理转型的目标。经过一年来公司上下的共同努力，使得公司在由通道服务向非通道综合财富管理和金融服务提供商转型中取得一定成效。

  2013年公司经纪业务各项经营指标及行业排名情况如下：

  ■

  数据来源：中国证券业协会按月发布的《证券公司经营数据统计表》。

  2、证券自营业务

  公司自营业务积极应对市场变化，权益类证券与固定收益投资并重，投资结构进一步平衡。根据对宏观面和政策面的正确把握，权益类投资合理配置仓位，聚焦主线投资，精选行业及品种，在全年股市大盘震荡的行情中取得较好的股票投资业绩。固定收益类投资在整体面临系统性风险的市场环境下，通过合理调整久期、杠杆，强化确定性收益，部分规避了系统性风险，保持了债券投资业绩的基本稳定，取得稳定的绝对收益。在经过充分准备基础上，自营业务逐步搭建了完整的创新业务实施体系，实施了以股指期货套保和套利为主的业务，取得了较为稳定的收益。同时加强对国债期货、个股期权、指数期权等创新型业务的研究，积极探索个股期权业务实施策略，为下一步创新业务开展奠定了良好基础。同时，自营业务主动加强了与公司经纪业务、信用交易业务等业务的交流，深度探索与公司发展资本中介业务的合作，有力支持了公司融资融券、债券承销等业务的发展，为创造公司综合收益提供了条件。

  3、客户资产管理业务

  2013年，资产管理业务积极探索创新转型，业务取得跨越式发展，业绩扭亏为盈。集合业务方面，全年成功发行4只集合资产管理产品，产品系列不断丰富。5月推出公司首支现金管理集合资产管理产品“西部易储通”，10月成功发行西部鑫安套利及西部慧利荣华集合资产管理计划，12月成功发行西部恒盈德感集合资产管理计划；定向业务方面，实现资管资金对接股票质押回购业务的突破，与华宝信托和中诚信托签署了定向资产管理合同并办理定向专用证券账户，用于股票质押回购业务，完成向客户融资6.84亿元。

  受益于定向通道业务的快速发展及集合新产品的推出，资产管理业务营业收入和市值较去年同期大幅上升。截止报告期末，定向资产规模突破230亿元，较上年同期增长761.46%；集合资产规模6.62亿元，较去年同期增长88.29%。

  4、投资银行业务

  受IPO停止发行的政策影响，投资银行业务整体亏损，为减少对保荐业务的依赖，投行部门大力拓展其他业务，一方面储备保荐项目，一方面积极开拓债券及财务顾问业务。目前各类项目类型增多，项目储备比较充足。同时，投行研究制定了未来三年发展规划，全面优化并完善相关业务制度，积极推进建立以全成本核算为中心的管理制度体系。保荐业务方面，针对在审IPO项目进行了财务自查后续工作以及补充半年报材料，并对拟上市公司进行辅导工作。截止2013年底共有3家企业上报证监会，5家企业开展辅导工作，并储备了14单项目；债券业务取得突破，公司主承销的首单中小企业私募债券“武汉开来债”成功发行，江阴港城债、宁夏晟晏债、鞍山高新债一期也已完成发行，并有15单债券项目上报国家发改委/交易所。财务顾问业务方面，成功完成太工天成重大资产重组项目，并储备了2单重大资产重组项目。积极开展区域股权市场业务，有关管理制度已获公司批准，现已成为新疆股权交易中心会员，正在申请重庆股权交易中心会员，并在上述2个地区储备了数单项目。

  5、信用交易业务

  2013年公司融资融券业务进入快速发展期，截止报告期末，累计开立信用账户7468户，授信42.22亿元；当年实现交易量298.58亿元，期末两融余额10.904亿元（均为融资余额），市场份额约占0.315%。两融业务规模增速持续超越市场整体增速，逐渐成为改善公司盈利结构的重要因素。

  自7月下旬正式取得沪、深交易所股票质押回购权限以来，股票质押业务发展迅猛，截止报告期末，实现初始交易金额11.235亿元，其中自有出资约4.4亿元，资管出资6.84亿元；期末待购回金额11.65亿元，其中自有出资约4.09亿元，资管出资7.56亿元，实现利息收入及资管通道收入合计731.57万元。约定购回方面，实现初始交易额2068万元，期末待购回金额1426万元，实现利息收入43.94万元。另外，公司作为西北赛区独家主办券商组织完成了2013“首届全景融资融券模拟炒股大赛”西北赛区赛事并荣获 “最佳服务券商”奖。

  6、研发业务

  研发业务围绕日常研究工作、完善内部服务机制、相关业务支持和公司品牌宣传展开。研究工作方面，对策略研究人员和内容进行调整，定期完成策略视点和为投资业务提供季度策略报告，研究领域继续坚持自下而上价值挖掘；完善内部服务方面，研发业务加强了研究平台与业务部门沟通，明确了对各业务部门的服务项目，构建内部服务核算机制；相关业务支持方面，根据各业务部门的需求提供多份分析报告，重点强化数量化研究支持和基金评价支持；品牌宣传方面，研发中心不断加强与媒体合作，公司的品牌效应有所增强。

  7、期货业务

  2013年，西部期货经营业绩实现扭亏为盈，手续费收入、代理成交量、成交额和市场份额同比显著提高，商品期货和金融期货新品种和新业务扎实推进，客户权益再创公司历史新高。同时西部期货顺利完成增资工作，确保了业务正常经营和健康发展；上海营业部正式开业，实现了在国内经济发达地区布局期货业务的重要突破。

  8、固定收益业务

  自2013年7月固定收益部设立以来，以“打好基础，构建专业化大平台”为发展策略，各项工作稳步推进。不仅顺利取得中国银行间市场交易商协会和北京金融资产交易所会员资格，积极申请交易商协会承销资格和北交所会员资格，还研究制订了未来三年固定收益业务规划和“引进骨干+自己培养”的人才组建模式，业务平台逐渐形成。

  业务开展方面，利用多种渠道，涵盖多种业务类型，努力开发客户，充分发掘、培育优质企业，广泛加强在省内各地市和省国资委下属大型企业相关业务的拓展，对企业债、票据、证券化及并购和股权等各种业务需求进行了有效了解和沟通，成功担任了上海城投20亿元企业债和渭南市13亿元城投债主承销工作，积极推进宝钛股份5年期10亿元中期票据发行，同时储备了多个项目。

  9、场外市场业务

  2013年年初，全国中小企业股份转让系统在京成立，公司随后获得全国中小企业股份转让系统主办券商资格；年底，非上市公司股份转让从小范围、区域性试点逐渐转为面向全国正式运行，新三板进入了实质性的发展阶段。公司专门从事在全国中小企业股份转让系统推荐业务的北京第一分公司于12月正式成立。报告期内新三板业务稳步推进，向股转系统成功推荐挂牌2家，完成4个项目定向增发。目前在股转系统挂牌数量13家，系统待审项目15家，新增项目储备6家。

  10、直投业务

  公司全资直投子公司各项准备工作已基本就绪，预计将在2014年二季度正式成立。直投业务将与其他业务积极协同，成为公司全业务链上不可或缺的一环。

  3.4未来发展的讨论与分析

  （一）主要业务规划

  2014年，中国将开启新一轮全面深化改革的新篇章。伴随着中国资本市场的改革进程，股市新政将有利于强化长期价值投资，有利于为证券行业营造更加公平公正的良好环境。面对逐步回暖的行业态势，公司将充分审时度势，把握政策机遇，加快战略转型，加强各部门之间协调配合，改善业务结构，继续优化公司内控体系建设，发挥最大的协同效应推动公司创新发展，提升核心竞争力，努力取得更好的经营成效。

  1、证券经纪业务

  基础工作方面：沿着优化省内布局、渗透省外重点地区的网点发展路线，建立科学管理、定位精准的分支机构管理体系，筹建十余家营业网点；推出网上开户和“一柜通”网点业务通办服务，加快推进“客户档案电子化”和营业部分类分级管理方案的实施工作；适时优化信天游手机证券与金鼎智赢理财服务终端的功能，完善投诉、回访、满意度调查及在线客服等的问题处理流程和结果跟踪机制，构建功能完善的客户服务机制；积极研究、探索互联网金融服务模式及功能。

  系统平台建设方面：稳步推进营销服务一体化平台系统的搭建、测试、培训、试运营及全面上线工作；加强产品销售模块的系统建设，扩展多金系统产品模块建设及交易通道；扎实推进金鼎智富网站二期优化项目的建设上线及微信平台的建设项目工作。

  营销工作方面：逐步实现对营销人员标准化的量化考核管理；积极整合公司内外部资源，做好公司内外部产品销售；努力实现基金公募业务的超常规发展；深化与保险公司合作，拓展互联网金融渠道以优化公司的全业务发展。

  财富管理工作方面：建立并正式实施财富管理总部和营业部两级集中分布式投顾业务模式，全面启动营业部投顾人员的培训工作，从广度和深度两个层面完善财富业务产品体系，满足客户多元化的投资需求。重点提升公司高端客户的服务体验、服务效果和服务质量。

  2、证券自营业务

  聚焦改革与经济转型受益行业和品种，把握成长加转型的主线，分享改革红利；根据对收益性、流动性的需求合理确定杠杆和久期，全面防范债券信用风险；提高资金使用效率，提升对冲投资交易能力，加强程序化交易、高频交易量化模型的研发，深入开展股指期权和个股期权业务的研究，加快做好个股期权、股指期权相关业务准备工作。

  3、客户资产管理业务

  资产管理业务是未来公司各项业务发展的引擎，具有核心带动作用。将从注重资产规模的增长转变为资产规模的增长与收入相匹配，重点发展主动管理产品，加强和公司各部门的合作，发挥资源整合平台的作用。继续拓展定向资产管理通道业务，稳健运行已发行的五只集合资产管理产品并全面推进集合产品的发行，大力发展股票质押回购业务。在积极做好通道业务的同时，进一步加大自主管理、自主设计的产品和业务的发展，丰富交易策略，创新交易品种。同时密切关注资产证券化中信贷资产证券化动态，积极准备小集合产品在结构化产品、股权质押融资、定增等项目的拓展。

  4、投资银行业务

  2014年，投资银行将致力于综合金融服务能力的提升，巩固发展保荐业务，积极推进债权融资业务，拓展并购业务，探索区域股权市场中的投行业务发展模式。同时进一步加强团队建设，调整和改善业务管理体系，夯实业务平台，做大团队建制，健全团队内部的人员梯次配备，强化考核机制，淘汰低效团队，力争主要团队均实现盈利。

  5、信用交易业务

  2014年，信用交易业务在持续深入开展融资融券业务的同时致力于提升约定购回式证券交易、股票质押式回购交易业务规模，在努力做大做强融资融券业务的同时，以股票质押式回购交易业务为手段拓展机构客户市场，形成两项业务“双轮驱动”的格局。要完成两融等业务的内部管理制度修订，持续完善业务流程并规范业务操作，持续组织开展融资融券等业务的营销推广活动，积极进行转融券业务资格申报和上线工作，进一步加强投资者教育及内部培训。

  6、研发业务

  研发中心将继续坚持内部服务为主导，根据各业务需求，适度增加在数量化和固定收益方面的研究，提升差异化研究和服务能力，以适应公司未来业务发展。在此基础上，积极探索调整研究服务模式和研究方向，进一步完善研究员考评和激励机制；初步构建研发中心销售交易团队，完善内部业务部门沟通机制。

  7、期货业务

  进一步适应行业创新与企业转型发展战略要求，完成期货投资咨询业务资格申请和其他创新业务准备，努力提升期货业务市场份额；加强创新工具和创新品种、业务的研究，探索服务机构和产业客户的有效模式。

  8、固定收益业务

  公司固收业务将围绕公司“打造专业化固定收益大平台”的战略，进一步加大拓展力度，组建优秀的业务团队，加强公司客户服务能力，与公司投行、经纪、资管等部门形成良好的协作机制和业务格局，实现服务内容和服务平台的进一步融合，打造公司具有长期盈利能力和创新能力的固定收益业务平台，基本形成前、中、后有机结合的综合特色业务。

  9、场外市场业务

  随着新三板试点扩展全国的正式启动，将努力挖掘新三板市场扩容带来的巨大空间，梳理并推进现有储备项目的承做，拓展新项目的承揽。同时在深刻理解国务院关于加快发展多层次资本市场指导意见的基础上，推进各层次资本市场的工作布局，打通地方产交所市场与新三板市场、新三板市场与创业板/中小板市场的业务衔接；对内加深同公司各部门间的合作，延伸场外市场业务链，为企业提供各阶段、全方位的金融服务。年内还将积极筹备做市业务，组建做市业务队伍、做好业务开展的资金、技术及制度准备。

  （二）基础管理工作规划

  2014年公司将整合管理要素，优化业务与控制流程，全面开展精细化管理；完善薪酬体系，制定符合市场化要求的薪酬管理基本制度，按照业务发展与盈利模式需求，加强人才培养与引进，提高团队的业务素质；进一步完善合规与风险管理体系，有效控制经营风险；加强信息系统建设，保障公司业务运行与管理控制安全、高效。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  根据财政部关于印发《证券公司财务报表格式和附注》的通知（财会[2013]26号）和中国证券监督管理委员会《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（证监会公告[2013]41号）的规定，公司决定自2014年1月1日起按照上述通知的要求编制2013年度及以后期间的财务报告。本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响，只需对当期报表的比较期数据进行重述。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  西部证券股份有限公司

  董事长：刘建武

  2014年4月23日

  股票简称：西部证券 股票代码：002673 编号：2014-015

  西部证券股份有限公司

  第三届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月10日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十五次会议的通知及议案等资料。2014年4月23日，本次会议在陕西人民大厦国际会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  1、审议通过了《2013年度董事会工作报告》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。《2013年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  2、审议通过了《2013年度总经理工作报告》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  3、审议通过了《公司2013年年度报告及其摘要》。

  同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2012修订)》及《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》要求编制的《西部证券股份有限公司2013年年度报告及其摘要》，并予以披露。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  4、审议通过了《公司2013年度利润分配预案的提案》。

  经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年度公司（母公司）实现净利润271,641,605.71元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，分别按照净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为190,149,124.00元。截止2013年12月31日，可供分配的未分配利润总额为743,422,069.48元。

  公司2013年度分配预案为：以2013年12月31日公司总股本12亿股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.63元（含税），本次分配将派发现金股利7,560万元，派现后未分配利润转入下一年度。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  该提案尚需提交股东大会审议。

  5、审议通过了《公司2013年度募集资金存放与使用专项报告》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  公司保荐机构招商证券就公司2013年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。

  6、审议通过了《公司2013年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告的提案》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  7、审议通过了《公司2013年度内部控制评价报告》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  公司独立董事就公司2013年度内部控制评价报告发表了独立意见，公司保荐机构招商证券出具了核查意见。《公司2013年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  8、审议通过了《公司2013年度社会责任报告》。

  表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。

  《公司2013年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

  9、审议通过了《公司2013年度绩效奖励的提案》。

  （下转B131版）