第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高文翔、主管会计工作负责人谭金有及会计机构负责人(会计主管人员)赵旭声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业收入（元） | ５，１７７，４５６，７６０．２１ | ４，７４２，９１１，８６６．６７ | ９．１６％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ８４，９５１，６５２．２４ | －１９４，０８９，５１０．６０ | － |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | ７５，４２６，９４６．４８ | －１９７，１９６，４８８．３９ | － |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | ５７８，８３０，０１５．００ | －２４６，４８８，９９０．７１ | － |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０７３８ | －０．２１４１ | － |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０７３８ | －０．２１４１ | － |
| 加权平均净资产收益率（％） | １．２％ | －３．８４％ | － |
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（％） |
| 总资产（元） | ２２，２２７，４４６，２３４．４３ | ２２，６５７，５６５，３７７．７３ | －１．９％ |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | ７，１４２，２６４，１３５．８１ | ７，０５６，２３２，３５８．４０ | １．２２％ |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位:元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | －３１，３６１．５１ | 收支净额 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ８，６９２，８８８．４４ | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ８，６４４，３５１．０８ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －２６８，１３８．２５ | 收支净额 |
| 减：所得税影响额 | ７，５１３，０３４．００ | |
| 合计 | ９，５２４，７０５．７６ | －－ |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位:股
| 报告期末股东总数 | ９２，７４５ |
| 前１０名股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（％） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | 国有法人 | ３９．７７％ | ４５７，８８７，３０１ | | | |
| 新华信托股份有限公司－股票定增１号集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | ４．７２％ | ５４，３００，０００ | ５４，３００，０００ | | |
| 英大基金公司－民生－吉林信托·锡业股份定向增发集合资金信托 | 境内非国有法人 | ４．１７％ | ４８，０００，０００ | ４８，０００，０００ | | |
| 华夏基金公司－民生－云南信托·云定向１号集合资金信托 | 境内非国有法人 | ３．１３％ | ３６，０００，０００ | ３６，０００，０００ | | |
| 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | ２．９１％ | ３３，４８３，１２８ | | | |
| 平安大华基金公司－平安银行－平安银行股份有限公司 | 境内非国有法人 | ２．６１％ | ３０，０００，０００ | ３０，０００，０００ | | |
| 红塔红土基金公司－工行－广州农村商业银行股份有限公司 | 境内非国有法人 | ２．０５％ | ２３，６００，０００ | ２３，６００，０００ | | |
| 云南圣乙投资有限公司 | 国有法人 | １．９８％ | ２２，８００，０００ | ２２，８００，０００ | | |
| 华安基金公司－民生－吉林信托－锡业股份定向增发３号集合资金信托计划 | 境内非国有法人 | １．５６％ | １８，０００，０００ | １８，０００，０００ | | |
| 华夏基金公司－民生－吉林信托·锡业股份定向增发２号集合资金信托 | 境内非国有法人 | １．０４％ | １２，０００，０００ | １２，０００，０００ | | |
| 前１０名无限售条件股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 股份种类 | 数量 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | ４５７，８８７，３０１ | | |
| 上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金 | ３３，４８３，１２８ | | |
| 全国社保基金一 一零组合 | ８，４０９，５９０ | | |
| 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ６，２３０，８４０ | | |
| 中国民生银行－银华深证１００指数分级证券投资基金 | ５，３１３，５０８ | | |
| 中国工商银行－融通深证１００指数证券投资基金 | ４，０４６，９４０ | | |
| 中国银行－易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金 | ３，７９６，８４３ | | |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ３，４３８，６４７ | | |
| 张焱 | ３，３００，０００ | | |
| 天风证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ３，２３１，０９１ | | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | １、公司持股５％以上（含５％）的股东仅云南锡业集团有限责任公司一家，该公司是本公司的控股股东，关联属性为控股母公司，所持股份性质为国有法人股；
２、除此外，本公司无法确定其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
三、报告期末公司前十名“公司债券”持有人情况
| 报告期末“公司债券”持有人总数 | １４２ |
| “公司债券”持有人名称 | 报告期末持有数量（股） | 比例（％） |
| 中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资金－０１２Ｇ－ＺＹ００１深 | １，２００，０００ | １０．００ |
| 中国人寿财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | １，０００，０００ | ８．３３ |
| 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行 | ６６１，０００ | ５．５１ |
| 信诚人寿保险有限公司－分红－个险分红 | ６００，０００ | ５．００ |
| 阳光财产保险股份有限公司－自有资金 | ６００，０００ | ５．００ |
| 阳光人寿保险股份有限公司－传统保险产品 | ６００，０００ | ５．００ |
| 阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | ６００，０００ | ５．００ |
| 全国社保基金二零八组合 | ４３４，１２０ | ３．６２ |
| 天安保险股份有限公司 | ４００，０００ | ３．３３ |
| 中国工商银行－富国产业债债券型证券投资基金 | ３７０，０００ | ３．０８ |
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、资产负债表项目变动原因及异常情况说明
| 项目 | 年末金额 | 年初金额 | 变动比例（％） | 备注 |
| 交易性金融资产 | ７０，８０９，５３３．４２ | １３，１８３，２４８．４２ | ４３７．１２ | １ |
| 应收帐款净额 | ７０１，８７５，４５１．９８ | ３４８，００４，８７５．６７ | １０１．６９ | ２ |
| 预付帐款 | ６７０，８３８，６２２．３２ | ２３３，３２７，９８４．８９ | １８７．５１ | ３ |
| 其他应收款净额 | ２９９，０６９，６０５．１０ | ５０１，９４０，９４０．５０ | －４０．４２ | ４ |
| 无形资产净额 | １，０８１，４４５，４８３．１８ | ５９５，８４２，３０４．０５ | ８１．５０ | ５ |
| 交易性金融负债 | ７４５，４５８．５１ | ３１，９２７，０５８．５１ | －９７．６７ | ６ |
| 应付利息 | ９９，００７，５９７．６４ | ４９，３３７，６６４．３１ | １００．６７ | ７ |
| 其他应付款 | １９８，２３４，３７１．５３ | ３３６，７７２，７０５．９１ | －４１．１４ | ８ |
| 未分配利润 | ３４８，９９２，３１５．５１ | ２６４，０４０，６６３．２７ | ３２．１７ | ９ |
备注1:交易性金融资产期末金额较年初增加5,762.62万元,增幅437.12%,主要是本报告期确认为有效套期保值的铜期货合约浮动盈利增加。
备注2:应收账款期末金额较年初增加35,387.05万元,增幅101.69%,主要是本报告期销售的部份货款跨期结算。
备注3:预付款项期末金额比年初增加43,751.06万元,增幅187.51%,主要是本报告期采购生产所需原料,预付原料款增加。
备注4:其他应收款期末金额比年初减少20,287.13万元,减幅40.42%,主要是本报告期收到期货经纪公司铜、银期货平仓保证金。
备注5:无形资产期末金额比年初增加48,560.31万元,增幅81.5%,主要是本报告期铅烟尘综合利用、锡冶炼异地搬迁土地使用权增加。
备注6:交易性金融负债期末金额较年初减少3,118.16万元,减幅97.67%,主要是本报告期确认为有效套期保值的银期货合约浮动亏损大幅减少。
备注7:应付利息期末金额比年初增加4,966.99万元,增幅100.67%,主要是本报告期资本化利息减少及本期实际应承担利息增加。
备注8:其他应付款期未金额比年初减少13,853.83万元,减幅41.14%,主要是本报告期初支付收购云南锡业集团(控股)有限责任公司下属卡房分矿资产余款1.5亿元 。
备注9:未分配利润期末金额比年初增加8,495.16万元,增幅32.17%,主要是本报告期经营业绩盈利,其中:归属于母公司所有者净利润8,495.16万元。
2、利润表相关项目变动原因及异常情况说明:
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例（％） | 备注 |
| 营业税金及附加 | １０，７２８，８５１．４５ | ５，１７８，５２２．６９ | １０７．１８ | １ |
| 销售费用 | ３５，９３４，０７９．７２ | ５３，９８５，３２４．２１ | －３３．４４ | ２ |
| 财务费用 | １９２，１８２，２０６．４７ | １３１，３８５，４６５．４７ | ４６．２７ | ３ |
| 资产减值损失 | ３４，９３９，８５６．６１ | １１１，６１７，５０８．０４ | －６８．７０ | ４ |
| 公允价值变动收益 | ２，１９３，９６０．００ | | １００．００ | ５ |
| 投资收益 | １２，３２８，８５９．１６ | ５，５６６，４１９．７９ | １２１．４９ | ６ |
| 营业外收入 | ９，２８２，９２５．４５ | ３，７６９，００５．５２ | １４６．３０ | ７ |
| 所得税费用 | １６，９４６，６４５．９８ | ２，２７９，１１８．４０ | ６４３．５６ | ８ |
| 净利润 | ８５，２３８，２４４．８６ | －１９３，１５８，８９６．５０ | －－ | ９ |
备注1:营业税金及附加比上年同期增加555.03万元,增幅107.18%,主要是本报告期内按应缴增值税计提的附税增加。
备注2:销售费用比上年同期减少1,805.12万元,减幅33.44%,主要是本报告期内产品销售运输费用减少。
备注3:财务费用比上年同期增加6079.67万元,增幅46.27%,主要是本报告期资本化利息减少及本期实际应承担利息增加。
备注4:资产减值损失比上年同期减少7667.76万元,减幅68.70%,主要是本报告期未结存银原料、银在产品及银锭计提的跌价损失同比大幅减少。
备注5:公允价值变动损益比上年同期增加219.39万元,增幅100%,主要是本报告期持仓期货合约浮动盈利。
备注6:投资收益比上年同期增加676.24万元,增幅121.49%,主要是本报告期期货合约平仓业务量同比上年同期大幅增加,期货平仓头寸盈利大幅增加。
备注7:营业外收入比上年同期增加551.39万元,增幅146.30%,主要是本报告期收到的政府补助增加。
备注8:所得税费用比上年同期增加1466.75万元,增幅643.56%,主要是本报告期经营盈利所得税费用增加。
备注9:净利润同比扭亏为盈,主要是本报告期内调整产品生产、销售结构,产品生产成本有所下降所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2014年1月23日召开的第六届董事会第一次会议中选举出了公司董事长、副董事长及各专业委员会委员,并续聘了公司的相关高级管理人员;同日召开的第六届监事会第一次会议中选举出了新一届监事会主席。
2、2010年1月,公司向原有股东配售股份的方式募集资金净额131,986.87万元用于屋场坪锡矿1,500t/d采选工程建设等五个项目,目前募投项目已全部实施完毕。为了便于募集资金的管理和提高募集资金使用效率,按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中关于募集资金管理的相关规定,公司已将截止到2014年4月17日的配股节余募集资金(含利息收入)共计3,754,081.44元用于永久补充流动资金,同时已于2014年4月17日按相关规定将募集资金专户销户手续办理完毕。
3、2013年5月,公司通过非公开发行股票的方式向7名特定的投资者募集资金净额399,704.73万元用于购买卡房分矿采矿权及相关采选资产等5个募投项目。截至报告期末,募投项目中的10万吨铜建设项目、10万吨铅项目和10万吨铜项目配套土地使用权收购项目、购买卡房分矿采矿权及相关资产以及偿还银行贷款四个募投项目均已实施完毕,仅剩的个旧矿区资源勘查项目按计划推进。为了便于募集资金专户的管理和提高募集资金的使用效率,根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中关于募集资金管理的相关规定,公司已将非公开发行之四个已完成募投项目的截止到2014年4月22日节余募集资金(含利息收入)共计9,899,801.27元补充至个旧矿区矿产资源勘查项目中,上述资金转入到募投勘查项目募集资金专户及原存放已完成募投项目募集资金的专户销户手续于2014年4月22日办理完毕。
云南锡业股份有限公司2014年第一季度信息披露公告索引
| 序号 | 事项 | 刊载的报刊名称
及版面 | 刊载日期 | 刊载的互联网网站及检索路径 |
| １ | 第六届董事会第一次会议决议公告（２０１４－００１）
第六届监事会第一次会议决议公告（２０１４－００２） | 中国证券报Ｄ０５８ 版
证券日报Ｅ９版 | ２０１４年１月２４日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ２ | 关于公司第六届董事会第一次会议决议公告的更正公告（２０１４－００３） | 中国证券报Ｂ００２版
证券日报Ｅ８ 版 | ２０１４年１月２７日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ３ | ２０１３年业绩预告（２０１４－００４） | 中国证券报Ｂ２８版
证券日报Ｅ５ 版 | ２０１４年１月２９日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ４ | 关于实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺履行情况的公告（２０１４－００５） | 中国证券报Ｂ０２１版
证券日报Ｅ２ 版 | ２０１４年２月１３日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ５ | ２０１３年度业绩快报（２０１４－００６）
２０１４年第一季度业绩预告（２０１４－００７） | 中国证券报Ｂ００３ 版
证券Ｅ２版 | ２０１４年２月２１日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
| ６ | 关于实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺履行情况的公告（２０１４－００８） | 中国证券报Ｂ０１０版
证券日报Ｄ３３ 版 | ２０１４年３月２７日 | 巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | | — | | | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | — | | | |
| 资产重组时所作承诺 | | — | | | |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 云南锡业集团有限责任公司 | ３、鉴于锡业股份本次配股募集资金投资项目之一为铅冶炼系统１０万ｔ／ａ技改工程，本公司及本公司全资、控股企业特别承诺，本公司作为锡业股份的控股股东期间，将不从事铅冶炼业务。
上述承诺并不限制本公司及其他全资、控股企业从事或继续从事与锡业股份及其控股企业不构成竞争的业务，特别是提供锡业股份其控股企业经营所需相关原材料或服务的业务。 | ２００８年０７月３０日 | 本承诺在锡业股份合法有效存续、且本公司作为锡业股份控股股东期间持续有效 | 严格履行了承诺 |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | １、鉴于锡业股份本次配股募集资金投资项目之一为铅冶炼系统１０万ｔ／ａ技改工程，本公司控股子公司云锡集团锌业有限公司目前尚存在部分铅冶炼业务，本公司及控股子公司特别承诺，在锡业股份本次铅冶炼系统１０万ｔ／ａ技改工程完成日起，本公司及控股子公司将不从事铅冶炼业务。
２、本公司及控股子公司将不会从事任何直接或间接与锡业股份及其控股企业构成竞争的业务，并给予锡业股份在同等条件下优先购买本公司及控股子公司拟出售的与锡业股份及其控股企业主业有关的资产及（或）业务的权利，如本公司参股企业所生产产品或所从事业务与锡业股份及其控股企业构成或可能构成竞争，在锡业股份提出要求时，本公司将出让其所持该等企业的全部出资、股份或权益，并承诺在同等条件下给予锡业股份优先购买该等出资、股份或权益的权利。 | ２００８年０８月０３日 | 本承诺在锡业股份合法存续期间持续有效 | 严格履行了承诺 |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | ４． 本公司将采取一切合理措施保证上述各项承诺的落实，包括但不限于通过有关内部决议、签署相关协议。
５． 本承诺一经做出将对本公司持续有效，直至按照相关法律法规本公司不再需要向你公司承担避免同业竞争义务时为止。 | ２０１１年０９月２６日 | 持续有效，直至按照相关法律法规云南锡业集团（控股）有限责任公司不再需要向云南锡业股份有限公司承担避免同业竞争义务时为止。 | 严格履行了承诺 |
| 云南锡业集团（控股）有限责任公司 | ３． 本公司将采取一切合理措施保证上述各项承诺的落实，包括但不限于通过有关内部决议、签署相关协议。
４． 本承诺一经做出将对本公司持续有效，直至按照相关法律法规本公司不再需要向你公司承担避免同业竞争义务时为止。 | ２０１１年０９月２６日 | 持续有效，直至按照相关法律法规云南锡业集团（控股）有限责任公司不再需要向云南锡业股份有限公司承担避免同业竞争义务时为止。 | 严格履行了承诺 |
| 云南锡业集团有限责任公司 | （３）云南锡业集团有限责任公司将于本项目全部实施且完成勘查的资源储量评审备案后的３个月内（含第３个月）完成补偿。若应补偿而在上述确定的时间内未完成补偿时，云南锡业集团有限责任公司将按应补偿而未补偿的金额承担６％／年的资金使用费，不足１年的，按实际延迟的月份计算。
（４）本次承诺生效的条件是，本承诺函公告且公司顺利完成本次发行并向本项目投入不超过８．３５亿元人民币的募集资金。 | ２０１２年１１月２３日 | 云南锡业股份募投的勘查项目完成时为止 | 由于个旧矿区矿产资源勘查募投项目正处于实施阶段，募集资金尚未投入完毕，因此该承诺还未生效。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | | — | | | |
| 承诺是否及时履行 | 是 |
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 无 |
四、对2014年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况: 扭亏 业绩预告填写数据类型:区间数
| | 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动（％） |
| 累计净利润的预计数（万元） | １６，０００ | －－ | １９，０００ | －９６，５３７．２４ | －－ | －－ | －－ | －－ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．１３９ | －－ | ０．１６５ | －１．０１９１ | －－ | －－ | －－ | －－ |
| 业绩预告的说明 | 无 |
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
单位:万元
| 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例（％） | 报告期实际损益金额 |
| 期货经纪公司 | 期货经纪 | 否 | 期货合约－ＬＭＥ锡、上海期货交易所铅、铜、银（套期保值） | | ２０１４年０１月０１日 | ２０１４年３月３１日 | ２０８，５１４．０４ | | ７０，４８１．５７ | ９．８７％ | １，６８０．４０ |
| 合计 | ０ | －－ | －－ | ２０８，５１４．０４ | | ７０，４８１．５７ | ９．８７％ | １，６８０．４０ |
| 衍生品投资资金来源 | 公司自筹 |
| 涉诉情况（如适用） | 无 |
| 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有） | ２０１４年０１月２４日 |
| ２０１４年０４月０２日 |
| 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有） | ２０１４年４月２４日 |
| 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | ４、操作风险：指因人员、系统内部控制不完善等方面的缺陷而导致损失的风险。公司在２００４获得境外期货套期保值的资质开始就建立了严格的交易制度，制度中对于与代理机构开户合同的签订、交易人员的授权和权限、资金调拨人员的授权、授权的签发方式以及被授权人发生变动等各种细节均有明确的规定，保证了相关人员和部门做到权责明确。因此操作风险一般处于可控范围之内。控制措施：公司在开展期货套期保值业务时，建立了严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，公司设立了符合要求的交易、通讯及信息服务设施，并具备稳定可靠的维护能力，保证交易系统正常运行。公司严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。
５、法律风险：法律风险主要来自于公司委托的期货经纪公司是否合法合规，以及在实际操作中可能出现违反国家相关法规的情况。控制措施：针对该风险，对内公司制定了合规制度，并配有专职的独立于期货部的合规人员。对外，由于我们与经纪公司一直保持良好、顺畅的沟通，对于所有交易均为即时交易即时核对，目前未与经纪公司发生过法律纠纷。公司涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易及对信用状况产生的负面影响，并采取相应措施防范法律风险。 |
| 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | ２、对衍生品公允价格分析的方法，公司一般采用Ｋ线系统技术分析与宏观基本消息分析相结合的方法。
３、公司使用的衍生品投资的工具为ＬＭＥ远期期货合约，保值参数的设定为：锡锭保值：直接以ＬＭＥ三月期锡价格×需要保值的数量锡材、锡化工保值：产品数量×产品锡含量×ＬＭＥ三月期锡价格。 |
| 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大变化。 |
| 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 独董专项意见：报告期内，本公司重视该项业务的风险管理，对衍生品交易业务的风险控制是有效的。 |
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１４年０１月１５日 | 昆明 | 实地调研 | 机构 | 海通证券、华安基金、长信基金、红塔红土基金等一行５人。 | 公司现状和发展战略、锡行业情况，未提供资料。 |
| ２０１４年０２月２５日 | 非现场接待 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 针对公司披露的业绩预告，询问公司扭亏的相关情况。 |
| ２０１４年０３月１０日 | 非现场接待 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 了解公司一季度的生产经营情况。 |
云南锡业股份有限公司董事会
2014年4月25日
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