证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，2014年以来，两市共有14家公司受到交易所处分。其中，1月份6家公司、2月份3家公司、3月份4家公司，4月暂新增1家公司，即东晶电子受处分。

  截至目前，沪市有6家公司受处分。其中，桐昆股份、康缘药业、大有能源、鹏博士、大杨创世为1月受罚，3月新增成城股份受罚。与大有能源类似的是，成城股份亦收到双料处分，即公开谴责和通报批评。

  深市有8家公司受处分。其中，湘鄂情为1月受罚公司。*ST传媒、亚夏汽车、世纪游轮为2月新增受罚公司，且*ST传媒亦收到双料处分。鲁丰环保、彩虹精化、金谷源为3月新增受罚公司。

  例如，经深交所查明，西宁城市投资管理有限公司（以下简称“西宁城投”）存在以下违规行为：2014年1月3日，西宁城投通过深交所交易系统减持鲁丰环保股票3200万股，占鲁丰环保总股本的6.91%。西宁城投在卖出鲁丰环保的股份达到5%时，未按照《上市公司收购管理办法》的规定及时向深交所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出鲁丰环保股票。

  深交所认为，西宁城投的上述行为违反了《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第2.3条、第11.8.1条的规定。鉴于此，深交所决定对西宁城投给予通报批评的处分。

  从处分类型看，今年以来新增4家公司受到两大交易所公开谴责，即沪市的大有能源、成城股份（现名ST成城）和深市的*ST传媒、金谷源，其他公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。2012年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用这一退市标准，但不适用于主板上市公司。

  很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责。自中小板退市制度出台，宏磊股份受罚后，兴民钢圈成为第二家受到交易所公开谴责的中小板公司。