证券时报多媒体数字报

  基金管理人：华夏基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  华夏一年定期开放债券型证券投资基金经中国证监会２０１３年１月２２日证监许可［２０１３］５１号文核准募集。基金合同于２０１３年３月１９日正式生效。根据基金管理人２０１４年３月８日刊登的《华夏基金管理有限公司关于华夏一年定期开放债券型证券投资基金更名及修订基金合同等事项的公告》，华夏一年定期开放债券型证券投资基金自２０１４年３月１９日转为华夏聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），并相应修订基金合同条款。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是债券基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金，属于较低风险、较低收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

  投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１４年３月１９日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１３年１２月３１日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  设立日期：１９９８年４月９日

  法定代表人：杨明辉

  联系人：崔雁巍

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  华夏基金管理有限公司注册资本为２３８００万元，公司股权结构如下：

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  杨明辉先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事总经理、党委委员。曾任纺织部北京纺织机械研究所工程师、室副主任，中信兴业信托投资公司纺织处项目经理，中国国际信托投资公司证券部项目经理，中信证券北京营业部副总经理，中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁并兼任中信证券董事、中信信托董事、信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁。

  杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

  胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。

  徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信万通证券、中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

  葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。

  滕天鸣先生：董事、总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理等。

  朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生导师、系副主任，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家内地上市公司的独立董事，中国金融学会常务理事。

  贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

  谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任北京超图软件股份有限公司（上市公司）、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。

  吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。

  林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。

  方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

  李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

  罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法定代表人）、党委副书记，兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理，山东高速环球融资租赁有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，山东高速路桥集团股份有限公司董事。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长，山东基建股份有限公司董事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。

  吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

  刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老金部总经理等。

  查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，ＩＧＭ基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的Ｃｏｏｐｅｒｓ ａｎｄ Ｌｙｂｒａｎｄ公司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、公司行政总裁，另外，曾任职于ＦｕｎｄＳＥＲＶ公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（ＩＦＩＣ）董事会成员、理事会成员。

  康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委员、法律监察部总经理，兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。

  刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司人力资源总监。曾任原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监等。

  王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾任北京ＮＴＴ ＤＡＴＡ人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。

  ２、本基金基金经理

  李中海先生：北京大学金融学硕士。２００８年７月加入华夏基金管理有限公司，曾任宏观研究员、债券研究员等，现担任华夏债券投资基金基金经理（２０１２年４月５日起任职）、华夏聚利债券型证券投资基金（原华夏一年定期开放债券型证券投资基金）基金经理（２０１３年３月１９日起任职）。

  ３、本公司投资决策委员会（固定收益）成员

  滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。

  唐俊先生：华夏基金管理有限公司固定收益总监，投资经理。

  韩会永先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理，华夏希望债券型证券投资基金基金经理、华夏保证金理财货币市场基金基金经理、华夏纯债债券型证券投资基金基金经理。

  刘鲁旦先生：华夏基金管理有限公司机构债券投资部总经理，华夏海外收益债券型证券投资基金基金经理、年金投资经理。

  曲波先生：华夏基金管理有限公司固定收益部总经理助理，华夏现金增利证券投资基金基金经理、华夏货币市场基金基金经理、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理、华夏财富宝货币市场基金基金经理。

  ４、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１３年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金３５８只。自２００３年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）销售机构

  １、直销机构：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：吴志军

  网址：ｗｗｗ．ＣｈｉｎａＡＭＣ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：王佺

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  联系人：客户服务中心

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９３７７７

  联系人：客户服务中心

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６６

  （４）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王嘉朔

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５９

  （６）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５５

  （７）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－６５５５７０８３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：丰靖

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５５８

  （８）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０２４３１

  联系人：高天、汤嘉惠

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５２８

  （９）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）上海农村商业银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

  法定代表人：胡平西

  客户服务电话：０２１－９６２９９９

  传真：０２１－５０１０５１２４

  联系人：吴海平

  网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１１）北京农村商业银行股份有限公司

  住所：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

  法定代表人：乔瑞

  电话：０１０－６３２２９４７５

  传真：０１０－６３２２９４７８

  联系人：王薇娜

  网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９６１９８

  （１２）青岛银行股份有限公司

  住所：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  办公地址：青岛市市南区香港中路６８号华普大厦

  法定代表人：郭少泉

  客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）

  传真：０５３２－８５７０９８３９

  联系人：滕克

  网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  （１３）杭州银行股份有限公司

  住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  联系人：陈振峰

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８５０８

  （１４）温州银行股份有限公司

  住所：温州市车站大道华海广场１号楼

  办公地址：温州市车站大道华海广场１号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  电话：０５７７－８８９９００８２

  传真：０５７７－８８９９５２１７

  联系人：林波

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  客户服务电话：９６６９９（浙江和上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）

  （１５）洛阳银行股份有限公司

  住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址：洛阳市洛龙区开元大道２５６号洛阳银行三楼３０６室

  法定代表人：王建甫

  电话：０３７９－６５９２１９７７

  传真：０３７９－６５９２１８６９

  联系人：董鹏程

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０３７９－９６６９９

  （１６）大连银行股份有限公司

  住所：辽宁省大连市中山区中山路８８号

  办公地址：辽宁省大连市中山区中山路８８号

  法定代表人：陈占维

  电话：０４１１－８２３５６６２７

  传真：０４１１－８２３５６５９０

  联系人：李格格

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６６４－００９９

  （１７）厦门银行股份有限公司

  住所：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦

  办公地址：厦门市湖滨北路１０１号商业银行大厦

  法定代表人：吴世群

  电话：０５９２－５３３７３１５

  传真：０５９２－５０６１９５２

  联系人：许蓉芳

  网址：ｗｗｗ．ｘｍｃｃｂ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８５８－８８８８

  （１８）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５５２９

  传真：０１０－６６０４５５１８

  联系人：尹伶

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  （１９）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：４００－９２０－００２２、０２１－２０８３５５８８

  传真：０１０－８５６５７３５７

  联系人：习甜

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （２０）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座７楼

  法定代表人：其实

  电话：０２１－５４５０９９９８－７０１９

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－１８１－８１８８

  （２１）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  联系人：芮敏祺

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６６６

  （２２）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８－８１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３６

  （２４）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：黄健

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

  （２５）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５４８

  （２６）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  （２７）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０４５６

  联系人：金芸、李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

  （２８）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－５４０４１６５４

  传真：０２１－５４０３３８８８

  联系人：李清怡

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５２３、４００－８８９－５５２３

  （２９）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－３８５６５７８５

  传真：０２１－３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６２

  （３０）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５７９、４００－８８８－８９９９

  （３１）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８５７８３７３７

  传真：０５７１－８５１０６３８３

  联系人：李珊

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５４８

  （３２）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９楼

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９楼

  法定代表人：张建军

  电话：０２０－３８２８６６５１、１８９０２２１６３８２

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：王鑫

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１３３

  （３３）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区滨水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１７０９

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：胡天彤

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  （３４）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  （３５）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区翠园路１８１号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

  （３６）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  （３７）方正证券股份有限公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：０７３１－８５８３２５０３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  联系人：郭军瑞

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５７１

  （３８）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：０７５５－８３５１６０８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  联系人：李春芳

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６６６－６８８８、０７５５－３３６８００００

  （３９）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９０８１

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５２５、４００－８８８－８７８８

  （４０）广州证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  （４１）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６００－０６８６

  （４２）南京证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号

  法定代表人：步国旬

  客户服务电话：４００－８２８－５８８８

  传真：０２５－８３３６４０３２

  联系人：石健

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：０２１－５１５３９８８８

  传真：０２１－６５２１７２０６

  联系人：谢秀峰

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （４４）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６９８－９８９８

  （４５）大同证券经纪有限责任公司

  住所：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

  办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

  法定代表人：董祥

  电话：０３５１－４１３０３２２

  传真：０３５１－４１９２８０３

  联系人：薛津

  网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－７１２－１２１２

  （４６）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦

  办公地址：无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦

  法定代表人：姚志勇

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－５２８８

  （４７）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６１７２

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：周璐

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－６１６８

  （４８）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０５５１－９６５１８、４００－８０９－６５１８

  （４９）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５６３

  （５０）财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

  法定代表人：蔡一兵

  客户服务电话：０７３１－４４０３３１９

  传真：０７３１－４４０３３４９

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （５１）东莞证券有限责任公司

  住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１１６５７２、０７６９－２２１００１５５

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  联系人：张巧玲、乔芳

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０７６９－９６１１３０

  （５２）中原证券股份有限公司

  住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  电话：０３７１－６５５８５２８７

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：陈利民

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６

  （５３）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３８９

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （５４）东海证券股份有限公司

  住所：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３１、４００－８８８－８５８８

  （５５）国盛证券有限责任公司

  住所：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦

  办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

  法定代表人：曾小普

  电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８１３０５

  联系人：周欣玲

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

  （５６）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９１８５

  联系人：吴阳

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３８

  （５７）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：卢长才

  客户服务电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：刘军辉

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５８）第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－２５８３２４９４

  传真：０７５５－２５８３１７１８

  联系人：王立洲

  网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－１８８８

  （５９）中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  法定代表人：王宜四

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８６－６５６７

  （６０）华林证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

  办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６层

  法定代表人：薛荣年

  电话：０７５５－８２７０７８５５

  传真：０７５５－２３６１３７５１

  联系人：杨玲

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－１８８－３８８８

  （６１）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人：姚文平

  电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

  传真：０２１－６８７６７０３２

  联系人：叶蕾

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１２８

  （６２）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０１００

  联系人：李昕田

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

  （６３）中国国际金融有限公司

  住所：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：金立群

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５８０６５

  联系人：罗春蓉、武明明

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

  （６４）财通证券股份有限公司

  住所：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  传真：０５７１－８７８１８３２９

  联系人：夏吉慧

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０５７１－９６３３６

  （６５）华鑫证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  电话：０２１－６４３３９０００－８０７

  传真：０２１－６４３３３０５１

  联系人：陈敏

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８、４００－１０９－９９１８

  （６６）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：程宜荪

  电话：０１０－５８３２８１１２

  传真：０１０－５８３２８７４８

  联系人：牟冲

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  （６７）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  （６８）中山证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：吴永良

  电话：０７５５－８２５７０５８６

  传真：０７５５－８２９６０５８２

  联系人：李珍

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－１０２－２０１１

  （６９）西藏同信证券有限责任公司

  住所：拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  （７０）日信证券有限责任公司

  住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７

  传真：０１０－６６４１２５３７

  联系人：陈韦杉、朱晓光

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

  （７１）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８５８６３６９６

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：张背北

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－６６６－２２８８

  （７２）国金证券股份有限公司

  住所：成都市青羊区东城根上街９５号

  办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９００７０

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘一宏

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５１０５１１１（四川地区）、４００－６６０－０１０９（全国）

  （７３）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

  办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号２７楼

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－５０１２２１２８

  传真：０２１－５０１２２３９８

  联系人：徐方亮

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  （７４）厦门证券有限公司

  住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  电话：０５９２－５１６１６４２、１５８８０２８７４７０

  传真：０５９２－５１６１１４０

  联系人：卢金文

  网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

  （７５）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号陆家嘴商务广场３２楼

  法定代表人：宫龙云

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：戴莉丽

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  （７６）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

  法定代表人：祝献忠

  电话：０１０－５８５６８２３５

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人：黄恒

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０１０－５８５６８１１８

  基金管理人可依据有关法律法规规定或情况变化增加或者减少销售机构，并予以公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

  （二）登记机构

  名称：华夏基金管理有限公司

  住所：北京市顺义区天竺空港工业区Ａ区

  办公地址：北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座１２层

  法定代表人：杨明辉

  客户服务电话：４００－８１８－６６６６

  传真：０１０－６３１３６７００

  联系人：张金锋

  （三）律师事务所

  名称：北京市天元律师事务所

  住所：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层

  法定代表人：王立华

  联系电话：０１０－５７７６３８８８

  传真：０１０－５７７６３７７７

  联系人：杨科

  经办律师：吴冠雄、杨科

  （四）会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

  办公地址：北京市东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  执行事务合伙人：吴港平

  联系电话：０１０－５８１５３０００

  传真：０１０－８５１８８２９８

  联系人：边卓群

  经办注册会计师：边卓群、蒋燕华

  四、基金的名称

  本基金名称：华夏聚利债券型证券投资基金（原华夏一年定期开放债券型证券投资基金）。

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式。

  六、基金的投资目标

  在控制风险的前提下，追求较高的当期收入和总回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

  本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债（含中小企业私募债券）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、银行存款等固定收益类资产。基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或增发，持有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的６个月内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于５％。

  八、基金的投资策略

  （一）债券类属配置策略

  基金将根据公司债、企业债、金融债、国债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。

  （二）久期管理策略

  本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

  （三）收益率曲线策略

  本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率曲线变化的预测，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。

  （四）回购放大策略

  本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品种收益率的比较，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率高于回购成本的债券以及其他获利机会，从而获得杠杆放大收益，并根据市场利率水平以及对利率期限结构的预期等，对回购放大的杠杆比例适时进行调整。

  （五）信用债券投资策略

  根据对未来债券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。在正常市场环境下，本基金８０％以上的信用债券将主要投资于具有国内信用评级机构认定的债项评级在ＡＡ－级以上（含ＡＡ－级）的投资级信用债券。

  （六）中小企业私募债券投资策略

  在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

  （七）新股申购等投资策略

  在严格控制风险的前提下，本基金将适度参与新股申购、增发、可转债转换等方式获得的股票、要约收购类股票及其权证的投资，以增加基金收益。基金因新股申购、增发、可转债转换等原因持有的股票和权证等资产，将在其可交易之日起的６个月内卖出。

  九、基金的业绩比较基准

  一年期定期存款税后利率＋１．２％。

  其中，一年期定期存款利率是指中国人民银行公布的金融机构一年期人民币存款基准利率。

  未来，如人民银行调整或停止发布基准利率，或市场有其他更适合本基金的基准时，本基金管理人可根据具体情况，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，取得基金托管人同意后，对业绩比较基准进行相应调整。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１４年１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  金额单位：人民币元

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  １、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  ２、本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １、本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  ２、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  ３、本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末无国债期货投资。

  （十）投资组合报告附注

  １、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  ３、期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ４、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  ６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  十三、费用概览

  （一）基金运作费用

  １、基金费用的种类

  基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

  （１）基金管理人的管理费。

  （２）基金托管人的托管费。

  （３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

  （５）基金份额持有人大会费用。

  （６）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

  （７）基金的银行汇划费用。

  （８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

  ２、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）本条第（一）款第１项中第（３）至第（７）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  （３）《基金合同》生效前的相关费用。

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （二）基金销售费用

  １、申购费与赎回费

  （１）投资者在申购时需交纳前端申购费。本基金对通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  ①通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户申购费率如下：

  ②其他投资者的申购费率如下：

  申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  （２）赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下：

  赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记费、销售手续费等各项费用。

  （３）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

  ２、申购份额与赎回金额的计算方式

  （１）申购份额的计算

  ①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

  净申购金额＝申购金额／（１＋前端申购费率）

  前端申购费用＝申购金额－净申购金额

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  ②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

  前端申购费用＝固定金额

  净申购金额＝申购金额－前端申购费用

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  ③上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  例一：假定Ｔ日基金份额净值为１．２３０元，某投资者（非养老金客户）三笔申购金额分别为１，０００．００元、１００万元、２００万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

  若该投资者申购金额为５００万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

  （２）赎回金额的计算

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

  上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  例二：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有期限２５天，该日基金份额净值为１．２２５元，则其获得的赎回金额计算如下：

  赎回总金额＝１０，０００．００×１．２２５＝１２，２５０．００元

  赎回费用＝１２，２５０．００×０．５０％＝６１．２５元

  赎回金额＝１２，２５０．００－６１．２５＝１２，１８８．７５元

  例三：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有期限６０天，该日基金份额净值为１．２２５元，则其获得的赎回金额计算如下：

  赎回总金额＝１０，０００．００×１．２２５＝１２，２５０．００元

  赎回费用＝１２，２５０．００×０．１０％＝１２．２５元

  赎回金额＝１２，２５０．００－１２．２５＝１２，２３７．７５元

  例四：假定某投资者在Ｔ日赎回１０，０００份基金份额，持有期限１８０天，该日基金份额净值为１．２２５元，则其获得的赎回金额计算如下：

  赎回金额＝１０，０００．００×１．２２５＝１２，２５０．００元

  ④本基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  ３、基金转换费用

  （１）基金转换费：无。

  （２）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

  （３）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：

  ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例一。

  ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例二。

  ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例三。

  ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式：不收取申购费用。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例四。

  ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。

  费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例五。

  ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

  费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为０。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例六。

  ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

  情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。

  费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

  业务举例：详见“（５）业务举例”中例七。

  ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

  (下转B51版)