证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人邵雨田、主管会计工作负责人杜志喜及会计机构负责人(会计主管人员)潘岚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

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  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  单位：股

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  公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

  √ 是 □ 否

  2013年6月,公司股东毕晓辰将其持有的公司股份180万股与中国中投证券有限责任公司进行了约定购回交易，上述股份已于2014年3月购回。截至报告期末，股东毕晓辰共持有公司股份180万股，占公司股份总数的0.36%。

  第三节 重要事项

  一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

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  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  1.关于现金及发行股份购买资产事项：

  为了早日切入光学膜市场，发挥协同效应，实现高端膜发展战略，公司于2013年11月启动以现金和发行股份相结合的方式购买宁波东旭成新材料科技有限公司（以下简称“东旭成”）80%的股权并同时募集配套资金事项，交易总金额为64,000万元，即收购东旭成80%股权对价48,000万元（其中以现金方式支付交易对价的13.75%，金额为6,600万元），配套融资金额上限16,000万元。具体进展如下：

  因筹划上述事项，公司股票于2013年11月13日开市时起停牌。2014年1月24日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案>的议案》等相关议案，并于2014年1月28日披露了《浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案》等相关文件，公司股票于2014年1月28日开市起复牌。2014年3月11日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，2014年3月28日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了本次现金及发行股份相关事项。随后公司将相关文件报送中国证监会，2014年4月9日，公司收到中国证监会《中国证监会行政许可申请受理通知书》(140299号)，证监会依法对公司提交的《浙江南洋科技发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。以上事项公告具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

  2.关于股权激励事项：

  2013年4月19日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》，其后公司向证监会上报了申请备案材料。根据证监会的反馈意见，公司对草案的部分内容进行了修订。2013年6月17日，证监会对公司报送的股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿确认无异议并备案。2014年2月27日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。2014年3月17日，公司召开2013年度股东大会审议并通过了本次股权激励计划相关议案，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权和限制性股票并办理授予所必须的全部事宜。公司于2014年3月27日分别召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第九次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》，确定本次股票期权与限制性股票激励计划的授予日为2014年3月27日，公司于2014年4月23日完成了本次股权激励计划所涉及的股票期权与限制性股票的授予登记工作，本次授予的限制性股票上市日期为：2014年4月28日，公司股份总数由原来的498,369,636股增加至501,279,636股。以上的详细内容请见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的公司公告。

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  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

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  四、对2014年1-6月经营业绩的预计

  2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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  五、证券投资情况

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  持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用