证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 程丹

  券商创新大会召开在即，探讨证券业创新发展机制成了监管部门和券商近期工作重点。

  昨日，在中证协组织的“企业文化与创新发展研讨会”上，中证协副秘书长孟薇表示，证券业要具有开放包容特征的创新文化，在有效控制风险的前提下，不断完善创新机制，提高创新能力，积极开展经营方式、业务及产品、组织体系和激励约束机制的创新，增强行业核心竞争力。

  与此同时，多位业内人士就券商文化发展和创新思路进行了讨论。有券商人士表示，监管部门应以宽容的心态鼓励行业创新，建立行业创新激励机制，为行业创新营造良好生长环境。

  银河证券：建立

  行业创新激励机制

  谈及证券行业企业文化建设时，银河相关部门负责人给出了建议。他提出，协会应为会员单位搭建平台，方便会员单位多开展企业文化建设方面的交流，促进整个行业企业文化建设的提升，同时，有关监管部门也以宽容的心态鼓励行业创新，为行业创新营造良好的生长环境。

  此外，他还建议建立行业创新激励机制，比如：对产品创新实行长短合适的保护期，使得先行的公司得到品牌收益和市场荣誉；对在产品创新方面取得显著成绩、为行业做出一定贡献的公司和个人给予鼓励；建议由监管机构明确提出要求，证券公司应将创新业务部门定位为重要战略部门，加大对创新业务部门的激励力度和投入支持，形成长期性的创新人才积累机制；对证券公司创新业务收入在总体收入占比明显上升的在评审中适当给予加分奖励等。

  信达证券：券商创新

  必须强调合规

  信达证券相关部门负责人表示，创新是目前中国证券行业拓宽生存空间的关键之举，企业文化中的创新内涵在证券行业具有强烈的现实紧迫性。

  “但必须强调合规。”他提出，合规就是遵守规矩，如同遵守交通法规一样，业务有明确规则，不能有多样化的解读。规则的粗细度要适当，过粗容易弹性过大，过细则容易捆死。

  该名负责人表示，对于违规者要加强监管和处罚，让违规付出足够的代价才是对合理竞争者的最大褒奖，有序竞争可以降低行业盈利水平，让精心经营着生存和发展，不能树立赚歪财能过好日子的样板。

  而广东证券期货业协会相关部门负责人表示，行业协会作为本行业的组织者和引导者，要为行业和企业服务，强化合规经营意识。要做好行业诚信信息披露工作，动态收集所有市场主体的信用信息，并按照基础信息、提示信息、警示信息等进行归类管理；加大失信惩戒力度。

  该负责人还表示，在行政处罚中要把信用情况作为处罚轻重的重要情节，有效解决违法失信成本偏低、重复恶意违规、有污点从业人员流动任职等突出问题。

  山西证券：企业文化

  建设是创新重要内容

  对于券商创新，山西证券相关负责人认为，企业文化建设是证券公司创新重要内容。这要求券商从营造创新文化、体现信誉性和规范性、以义统利、注重风控、强化服务等五方面来进行加强和发展。

  在营造创新文化方面，他说，由于金融产品和服务具有同质性，证券机构必须不断地进行产品创新，证券公司需要把创新营造成一种文化理念传达给员工，激发员工的创新意识，通过经营模式和组织结构变革的创新，适应金融行业的快速发展。