证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金于2012年12月10日经中国证监会证监许可字[2012]1650号文核准募集。本基金的基金合同于2013年3月28日正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金的各类份额（建信央视50份额、建信央视50A份额和建信央视50B份额）均不保本，在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，开放式基金的巨额赎回风险，本基金的特定风险（包括指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险）等。

  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2014年3月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日（财务数据已经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：建信基金管理有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

  设立日期：2005年9月19日

  法定代表人：江先周

  联系人：郭雅莉

  电话：010-66228888

  注册资本：人民币2亿元

  建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：

  ■

  本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

  董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。

  公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

  公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  江先周先生，董事长。1982年毕业于东北财经大学，获经济学学士学位。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。

  孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。

  曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。

  欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。

  袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。

  殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。

  顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司副总裁。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，1994年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。

  王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保险有限公司首席行政员，中银保诚退休金信托管理有限公司董事，英国保诚保险有限公司首席行政员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险（加拿大）有限公司总裁兼首席行政员等。1989年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。

  伏军先生，独立董事，法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。

  2、监事会成员

  张涛女士，监事会主席。东北财经大学投资经济管理专业本科毕业，高级经济师。历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、营业部总经理、抚顺市分行行长、辽宁省分行副行长；中国建设银行新疆区分行行长；中国建设银行高级研修院副院长。2014年3月起任公司监事会主席。

  方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

  唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司政治工作部（纪检监察部）主任。1993年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。

  翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。

  吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。1992年毕业于南开大学金融系，1995年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。

  吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。1996年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；2001年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资源管理部总监助理，副总监，总监。

  3、公司高管人员

  孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。

  何斌先生，副总经理。1992年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部，历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。

  王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（CFA），硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，2005年3月16日至2009年3月17日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2007年6月18日至2009年3月17日任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入建信基金管理有限责任公司，任总经理助理，2010年5月起任副总经理。2009年12月17日至2011年2月1日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理，2010年11月16日至2011年12月20日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理，2010年4月27日至2013年12月20日任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。

  4、督察长

  路彩营女士，督察长。1979年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理有限责任公司监事长。

  5、本基金基金经理

  叶乐天先生，硕士。2008年5月至2011年9月，就职于中国国际金融有限公司，历任市场风险管理分析员、量化分析经理，从事风险模型、量化研究与投资。2011年9月加入建信基金管理有限责任公司，任基金经理助理，2012年3月21日起任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理，2013年3月28日起任建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金基金经理；2014年1月27日起任建信中证500指数增强型证券投资基金基金经理。

  6、投资决策委员会成员

  孙志晨先生，总经理。

  王新艳女士，副总经理。

  梁洪昀先生，投资管理部总监。

  万志勇先生，投资管理部副总监。

  钟敬棣先生，投资管理部副总监。

  姚锦女士，研究部首席策略分析师。

  7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码：200120

  注册时间：1987年3月30日

  注册资本：742.62亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人：张咏东

  电话：021-95559

  交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第243位，较上年提升83位；列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2013年9月30日，交通银行资产总额达到人民币5.76万亿元，实现净利润人民币487.06亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。

  钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。

  刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止2013年四季度末，交通银行共托管证券投资基金101只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、场外发售机构

  （1）直销机构

  本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

  1）直销柜台

  住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

  法定代表人：江先周

  联系人：郭雅莉

  电话：010-66228800

  2）网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ccbfund.cn。

  （2）场外销售机构

  （1）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人：王洪章

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （2）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）

  法定代表人：牛锡明

  客服电话：95559

  网址：ww.bankcomm.com

  （3）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  公司网址：www.abchina.com

  （4）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  法定代表人：常振明

  客服电话：95558

  网址：bank.ecitic.com

  （5）中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  传真：010-83914283

  客户服务电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  （6）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  （7）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客服电话：400-8888-666

  网址：www.gtja.com

  （8）中信证券股份有限公司

  地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客服电话：95558

  网址：www.citics.com

  （9）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  客服电话：10108998

  网址：www.ebscn.com

  （10）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  客户服务热线：95565、4008888111

  网址：www.newone.com.cn

  （11）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座

  法定代表人：刘军

  客服电话：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  （12）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  客服电话：0755-82288968

  网址：www.cc168.com.cn

  （13）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路98号

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：400-8888-001，（021）962503

  网址：www.htsec.com

  （14）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务电话：4008-888-999

  公司网址：www.95579.com

  （15）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （16）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  客户服务热线：95538

  网址： www.qlzq.com.cn

  （17）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  客户服务电话：0431-96688、0431-85096733

  网址：www.nesc.cn

  （18）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人：杜庆平

  客户服务电话: 4006515988

  网址：www.bhzq.com

  （19）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  客服热线：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （20）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话: 4008888123

  网址：www.xyzq.com.cn

  （21）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  客服热线：4008866338

  网址：stock.pingan.com

  （22）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  开放式基金咨询电话：4006008008

  网址： www.china-invs.cn

  （23）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：0755－82825555

  网址：www.axzq.com.cn

  （24）国元证券股份有限公司

  注册地址：合肥市寿春路179号

  法定代表人：凤良志

  客户服务热线：400-8888-777

  网址：www.gyzq.com.cn

  （25）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：4008-888-8888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （26）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  法定代表人：杨宝林

  客服电话：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  （27）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户咨询电话：025-84579897

  网址：www.htsc.com.cn

  （28）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  客服电话：4008-000-562

  网址：www.hysec.com

  （29）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号

  法定代表人：郁忠民

  客服电话：021-962518

  网址：www.962518.com

  （30）财富证券股份有限公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人：周晖

  客户服务电话：0731-4403340

  网址：www.cfzq.com

  （31）申银万国证券股份有限公司

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：丁国荣

  客服电话：95523或4008895523

  网址：www.sywg.com

  （32）浙商证券股份有限公司

  办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

  法定代表人：吴承根

  客服电话：0571-967777

  网址：http://www.stocke.com.cn

  （33）天源证券经纪有限公司

  注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人：林小明

  客服电话：0755-33331188

  网址：www.tyzq.com.cn

  （34）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

  法定代表人：刘东

  客服电话：020-88836999

  网址：www.gzs.com.cn

  （35）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦

  法定代表人：何如

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （36）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

  法定代表人： 张雅锋

  客服电话：95563

  网址：http://www.ghzq.com.cn

  （37）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话: 4006788887

  网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

  （38）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话: 4000766123

  网址：www.fund123.cn

  （39）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话: 400-700-9665

  网址：www.ehowbuy.com

  （40）上海天天基金销售有限公司概况

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  客户服务电话: 4001818188

  网址：www.1234567.com.cn

  （41）和讯信息科技有限公司概况

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：021-58303377

  网址：www.hexun.com

  (42) 浙江同花顺基金销售有限公司概况

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  法定代表人：凌顺平

  客户服务电话：400-877-3772

  网址：www.5ifund.com

  基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  2、场内发售机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层

  法定代表人：金颖

  办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层

  联系电话：0755-25938095

  传真：0755-25987538

  联系人：任瑞新

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：021- 31358666

  传真：021- 31358600

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人：杨绍信

  联系人：陈熹

  联系电话：021-23238888

  传真：021-23238800

  经办注册会计师：薛竞、陈熹

  四、基金的名称

  建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化，实现对央视财经50指数的有效跟踪。

  七、基金的投资方向

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括央视财经50指数成份股、备选成份股、一级市场初次发行或增发的新股）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、货币市场工具、股指期货、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金投资于股票的资产不低于基金资产净值的85%，其中投资于央视财经50指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期一年以内的政府债券；权证投资比例不超过基金资产净值的3%；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

  八、基金的投资策略

  本基金采用被动式指数化投资策略。原则上股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

  本基金对标的指数的跟踪目标：力争使得日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35％，年化跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  1、资产配置策略

  本基金投资于央视财经50指数成份股、备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期一年以内的政府债券。

  如因标的指数成份股调整、股票停牌限制、股票流动性不足、基金申购或赎回等各种基金管理人之外的因素，致使基金无法依指数权重购买某成份股时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整。

  2、股票投资组合策略

  （1）投资组合的构建

  本基金股票资产投资以央视财经50指数为标的指数，原则上采用完全复制的方法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金投资组合，并通过事先设置目标跟踪误差、事中监控、事后调整等手段，严格将跟踪误差控制在规定范围内，控制与标的指数主动偏离的风险。

  （2）投资组合调整

  1）定期调整

  本基金将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整，达到有效控制跟踪偏离度和跟踪误差的目的。

  2）不定期调整

  ①与指数相关的调整

  根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配、各类限售股获得流通权等原因而需要进行成份股权重调整时，本基金将按照标的指数最新权重比例，进行相应调整。

  ②限制性调整

  根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按标的指数权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时的被动性卖出调整，并相应地对其他资产或个股进行微调，以保证基金合法规范运行。

  ③根据申购和赎回情况调整

  本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，制定交易策略以应对基金的申购赎回，从而有效跟踪标的指数。

  ④其他调整

  根据法律、法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对该部分股票投资组合进行适当变通和调整，最终使跟踪误差控制在一定的范围之内。

  （3）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略

  指数基金跟踪误差的来源包括：对受限成份股的替代投资、成份股调整时的交易策略以及基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。

  同时，本基金将每日跟踪基金组合与指数表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与标的指数表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案，实现有效控制跟踪误差。

  3、股指期货投资策略

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资，达到有效控制跟踪误差。

  （1）确定套期保值目标现货组合、期限以及交易方向

  套期保值的目标现货组合是指需要进行套期保值的股票资产，这部分资产可以是基金持有或者将要持有的所有股票资产，也可以是部分股票资产。本基金将通过对国内外宏观经济运行趋势、财政以及货币政策、市场资金供需状况、股票市场估值水平、固定收益类资产收益水平等因素进行分析，结合对股票头寸的流动性、风险程度等因素的测评，以确定需要进行套期保值的股票组合和套期保值期限。

  根据期货合约的交易方向不同，套期保值分为两类：买入套期保值、卖出套期保值。买入套期保值（又称多头套期保值）是在期货市场买入期货合约，用期货市场多头对冲现货市场上行风险，主要用于降低基金建仓期股票价格大幅上涨的风险；卖出套期保值（又称空头套期保值）是在期货市场中卖出期货合约，用期货市场空头对冲现货市场的下行风险，以规避基金运作期间股票价格下跌的风险。本基金将根据实际需要确定交易方向。

  （2）选择股指期货合约开仓种类

  在期货合约选择方面，本基金将遵循品种相同或相近以及月份相同或相近的原则。如果市场上存在以不同指数为标的的股票指数期货，则将选择与目标现货组合相关性较强的指数为标的的股票指数期货进行套期保值。本基金将综合权衡所承担的基差风险、合约的流动性以及展期成本等因素，确定最有利的合约或者合约组合进行开仓。

  （3）根据最优套期保值比例确定期货头寸

  本基金将通过最优套期保值比例来确定期货头寸，以当前投资组合和目标投资组合的差与期货标的指数之间的β系数作为最优套期保值比例。

  （4）初始套期保值组合的构建及调整

  计算得到最优的套期保值比例后，本基金将其转换为具体的期货合约数，计算得到合约数量后，本基金根据选择股指期货合约开仓种类构建套期保值组合。

  （5）合约的展期

  当标的指数期货存在两种及两种以上近月合约时，本基金将利用各类近期合约的择机转换策略从而获取一定的套保收益，原则上本基金将以基差的大小程度作为合约转换的主要依据。

  （6）动态调整

  本基金将基于现货组合市值、股票组合β值的变动情况，动态确定套期保值过程中的最优套期保值比例，并适时对组合中的期货头寸进行调整。

  因此本基金将根据目标资产β值的稳定性和调整成本，设定一定的阀值，当套期保值比例变化率超过该阀值时，调整期货合约数，以达到较好的套期保值效果。

  九、基金的业绩比较基准

  1.标的指数

  本基金的标的指数为央视财经50指数。

  央视财经50指数是一只基于基本面因素选股的创新型指数，由中央电视台财经频道与深圳证券信息公司合作开发，于2012年6月6日正式发布。央视财经50指数是以“成长、创新、回报、公司治理、社会责任”五个维度为考察基础，从财务与资信评级两个角度进行评定，在A股市场上遴选出50家优质上市公司组成其样本股，再对五个维度进行权重优化后编制出的跨市场股票指数。

  2.业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准：95%×央视财经50指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后）。

  本基金以央视财经50指数为标的指数，但由于相关法规的要求，本基金投资股票的资产不超过基金资产净值的95%，且现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，因此，选用“95%×央视财经50指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后）”作为业绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。

  如果指数编制单位变更或停止央视财经50指数的编制、发布或授权，或央视财经50指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致央视财经50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于采用指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

  从本基金所分离的两类基金份额来看，建信央视50A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征，其预期收益和预期风险要低于普通的股票型基金份额；建信央视50B份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的股票型基金份额。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日，本报告中的财务资料已经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  ■

  注：以上行业分类以2013年12月31日的中国证监会行业分类标准为依据。

  2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金报告期内未投资于国债期货。

  10、投资组合报告附注

  10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  10.3 其他资产构成

  ■

  10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  10.6 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

  10.7 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  十二、基金的业绩

  基金业绩截至日为2013年12月31日。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  十三、基金的费用概览

  （一）场外申购与赎回的费用

  （1）场外申购费率

  本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

  ■

  申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

  （2）场外赎回费率

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  赎回费率随赎回基金份额持有年限的增加而递减。通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：

  ■

  （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  （二）场外申购份额与赎回金额的计算

  （1）建信央视50份额申购份额的计算

  建信央视50份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50份额净值

  （注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）

  例：某投资人投资100,000元申购建信央视50份额，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为：

  净申购金额=100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23元

  申购费用=100,000－98,814.23＝1,185.77元

  申购份额=98,814.23/1.025＝96,404.13份

  即：投资者投资100,000元申购建信央视50份额，对应申购费率为1.2%，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则可得到96,404.13份建信央视50份额。

  （2）建信央视50份额赎回金额的计算

  采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的建信央视50份额净值为基准进行计算，计算公式：

  赎回总金额=赎回份额×T日建信央视50份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

  例：某投资人赎回10万份建信央视50份额，份额持有期限100天，对应赎回费率为0.5%，假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总金额 =100,000×1.148＝114,800.00元

  赎回费用 =114,800.00×0.5% = 574.00元

  净赎回金额 =114,800.00－574.00=114,226.00元

  即：投资人赎回本基金10万份建信央视50份额，份额持有期限100天（未满1年），假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为114,226.00元。

  （3）建信央视50份额净值的计算

  建信央视50份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  （4）申购份额、余额的处理方式

  申购的有效份额为净申购金额除以当日的建信央视50份额的基金份额净值，有效份额单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （5）赎回金额的处理方式

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （三）场内申购与赎回的费用

  （1）场内申购费率

  场内会员单位应按照场外申购费率设定投资人场内申购的申购费用。

  申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

  （2）场内赎回费率

  建信央视50份额的场内赎回费率为固定值0.5%。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  场内申购份额与赎回金额的计算

  （1）建信央视50份额申购份额的计算

  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50份额净值

  （注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）

  申购份额计算结果保留到整数位，不足1份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。

  例：某投资人通过场内投资100,000元申购建信央视50份额，对应的申购费率为1.2%，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

  净申购金额=100,000/（1＋1.2%）=98,814.23元

  申购手续费=100,000－98,814.23=1,185.77元

  申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13份

  因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为96,404份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：

  实际净申购金额=96,404×1.0250=98,814.10元

  退款金额＝100,000－98,814.10－1,185.77＝0.13元

  即：投资人投资100,000元从场内申购建信央视50份额，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则其可得到建信央视50份额96,404份，退款0.13元。

  （2）建信央视50份额赎回金额的计算

  赎回总金额=赎回份额×赎回当日建信央视50份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  例：某投资人从场内赎回10万份建信央视50份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总金额=100,000×1.1480＝114,800.00元

  赎回费用=114,800.00×0.5% = 574.00元

  净赎回金额=114,800.00－574.00=114,226.00元

  即：投资人从深圳证券交易所场内赎回10万份建信央视50份额，假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为114,226.00元。

  9、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  10、场内申购与赎回的注册登记

  建信央视50份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

  11、办理建信央视50份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。

  （四）场内申购份额与赎回金额的计算

  （1）建信央视50份额申购份额的计算

  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日建信央视50份额净值

  （注：在适用固定金额计算申购费率时，净申购金额＝申购金额-申购费用）

  申购份额计算结果保留到整数位，不足1份额对应的申购资金返还至投资人资金账户。

  例：某投资人通过场内投资100,000元申购建信央视50份额，对应的申购费率为1.2%，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

  净申购金额=100,000/（1＋1.2%）=98,814.23元

  申购手续费=100,000－98,814.23=1,185.77元

  申购份额=98,814.23/1.0250=96,404.13份

  因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为96,404份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：

  实际净申购金额=96,404×1.0250=98,814.10元

  退款金额＝100,000－98,814.10－1,185.77＝0.13元

  即：投资人投资100,000元从场内申购建信央视50份额，假设申购当日建信央视50份额净值为1.0250元，则其可得到建信央视50份额96,404份，退款0.13元。

  （2）建信央视50份额赎回金额的计算

  赎回总金额=赎回份额×赎回当日建信央视50份额净值

  赎回费用=赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  例：某投资人从场内赎回10万份建信央视50份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的赎回金额为：

  赎回总金额=100,000×1.1480＝114,800.00元

  赎回费用=114,800.00×0.5% = 574.00元

  净赎回金额=114,800.00－574.00=114,226.00元

  即：投资人从深圳证券交易所场内赎回10万份建信央视50份额，假设赎回当日建信央视50份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为114,226.00元。

  （五）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、基金的指数使用许可费；

  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、基金上市费和年费；

  10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （六）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.0 %÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.22%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3.基金的指数使用许可费

  基金的指数使用许可费自合同生效之日算起，收取标准和方法为：

  H=E×0.05%/当年天数

  H=每日应付的指数使用许可费；E=前一日基金资产净值

  基金合同生效之日所在季度，指数使用许可费按实际计提金额收取。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度5万元，即不足5万元时按照5万元收取。

  指数使用许可费每日计算，逐日累计，根据基金管理人出具的付款指令按季支付。

  4、上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （七）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、基金合同生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （八）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事、高管和基金经理信息。

  2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。

  3、在“五、相关服务机构”中，增加了新增的代销机构，并更新了相关代销机构的信息。

  4、更新了“十三、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。

  5、更新了“十四、基金的业绩”，并经基金托管人复核。

  6、更新了“二十七、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

  建信基金管理有限责任公司

  二〇一四年四月三十日