证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金经中国证监会２０１３年８月１３日证监许可［２０１３］１０６９号文核准募集。本基金基金合同于２０１３年９月１７日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集申请的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资行为做出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险（系统风险）、其它风险以及基金运作的特有风险等。本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数“沪深３００金融地产指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ＥＴＦ），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回流程采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的ＥＴＦ产品有所差异。通常情况下，投资者的申购、赎回申请在Ｔ＋１日确认，申购所得ＥＴＦ份额及赎回所得组合证券在Ｔ＋２日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳Ａ股账户与上海Ａ股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海Ａ股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

  本招募说明书所载内容截止日期为２０１４年３月１７日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１３年１２月３１日。

  本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１４年４月１０日对本招募说明书（２０１４年４月更新）进行了复核。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国投瑞银基金管理有限公司

  英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．，ＬＴＤ

  住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

  法定代表人：钱蒙

  设立日期：２００２年６月１３日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：壹亿元人民币

  存续期限：持续经营

  联系人：杨蔓

  客服电话：４００－８８０－６８６８

  传 真：（０７５５）８２９０４０４８

  股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁，国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。

  凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。

  王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

  董日成先生，董事，中国香港籍，英国Ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士。现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

  刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

  李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

  史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

  龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

  ２、监事会成员

  唐耀维先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银集团环球资产管理部财务部执行董事。曾任万全科技药业首席财务官，高盛集团（亚洲）执行董事，野村国际（香港）副董事及美林集团亚太区会计。

  展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

  王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）、金融风险管理师（ＦＲＭ）、国际注册内部审计师（ＣＩＡ）资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

  冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。

  ３、公司高级管理人员及督察长

  刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。

  盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。

  王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。

  包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。

  刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。

  ４、本基金基金经理

  ＬＵ ＲＯＮＧ ＱＩＡＮＧ，量化投资部总监，澳大利亚籍，澳大利亚新南威尔士大学基金管理专业硕士，１４年证券从业经历。曾在澳大利亚先后任康联首域投资基金管理公司投资经理、投资分析师；联邦基金管理有限公司数量分析员、投资绩效分析员；美世投资管理顾问公司投资分析师。２００８年２月加入国投瑞银基金管理有限公司。２００９年１０月１４日起任国投瑞银瑞和沪深３００指数分级证券投资基金基金经理，２０１２年１０月３０日起兼任国投瑞银瑞福深证１００ 指数分级证券投资基金，２０１３年６月１５日起兼任国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金（原国投瑞银沪深３００金融地产指数基金）基金经理，２０１３年９月１７日起兼任国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理。曾于２０１０年６月１０日至２０１２年３月９日担任国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金基金经理。

  殷瑞飞，中国籍，厦门大学统计学博士。７年证券从业经历。曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。２０１１年６月加入国投瑞银基金管理有限公司。２０１３年４月２日起任国投瑞银瑞和沪深３００指数分级证券投资基金的基金经理助理，２０１３年５月１７日任国投瑞银沪深３００金融地产指数基金的基金经理助理，２０１３年９月２６日起任国投瑞银瑞和沪深３００指数分级证券投资基金基金经理，２０１３年１０月２６日起兼任国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员的姓名、职务

  （１）投资决策委员会召集人：刘新勇先生，总经理助理

  （２）投资决策委员会成员：

  徐炜哲先生，基金投资部总监

  孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理

  陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理

  何明女士：研究部副总监

  ＬＵ ＲＯＮＧＱＩＡＮＧ先生：量化投资部总监，基金经理

  杨俊先生：交易部总监

  刘杰文先生：专户投资部总监，投资经理

  （３）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

  成立时间：１９８４ 年１ 月１ 日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７ 元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况：

  截至２０１３年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况：

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８ 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ 资产、ＱＤＩＩ 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ 专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１３年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金３５８只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  １、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

  （１）国投瑞银基金管理有限公司直销中心

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层

  法定代表人：钱蒙

  电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９２

  传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７

  联系人：曹丽丽、杨蔓

  客服电话：４００－８８０－６８６８

  网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ

  （２）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼

  办公地址：上海市浦东世纪大道１６００ 号陆家嘴商务广场３２楼

  法定代表人：宫龙云

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：戴莉丽

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （３）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  客服电话：４００８－００１－００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１７０９

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：胡天彤

  客服电话：４００－６５１－５９８８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （５）财达证券有限责任公司

  住所：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

  法定代表人：翟建强

  电话：０３１１－６６００６４０３

  传真：０３１１－６６００６２０１

  联系人：胡士光

  客服电话：４００６１２８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ

  （６）财富证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：孙智勇

  电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  联系人：郭磊

  客服电话：０７３１－８４４０３３５０

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （７）财通证券有限责任公司

  住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦

  办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室

  法定代表人：沈继宁电话： ０５７１－８７９２５１２９

  传真：０５７１－８７８１８３２９

  联系人：夏吉慧

  客服电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （８）长城证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  联系人：刘阳

  客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （９）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１０）第一创业证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－８２４８５０８７

  传真：０７５５－８２４８５０８１

  联系人：崔国良

  客服电话：４００－８８８－１８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

  （１１）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  客服电话：４００－６００－０６８６

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （１２）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：胡月茹

  客服电话：９５５０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）东海证券股份有限公司

  住所：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  客服电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）东莞证券有限责任公司

  住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  电话：０７６９－２２１００１５５

  传真：０７６９－２２１１９４２６

  联系人：乔芳

  客服电话：０７６９－９６１１３０

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）东吴证券股份有限公司

  住所：苏州工业园区星阳街５号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客户服务电话：４００８－６０１－５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）方正证券股份有限公司

  住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  电话：０７３１－８５８３２５０３

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  联系人：郭军瑞

  客服电话：９５５７１

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （１７）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：李芳芳

  客服电话：９５５２５、４００８８８８７８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１８）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）广州证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  客服电话：０２０－９６１３０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１

  联系人：黄静

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２１）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３ 号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３ 楼

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９００７０

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘一宏

  客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

  法定代表人：姚志勇

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：沈刚

  客服电话：９５５７０

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）国盛证券有限责任公司

  住所：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

  办公地址：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦

  法定代表人：曾小普

  电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８５３３７

  联系人：周欣玲

  客服电话：４００８２２２１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （２５）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  客服电话：９５５２１

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２６）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：周杨

  客服电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９号

  办公地址：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  电话：０５５１－６２２５７０１２

  传真：０５５１－６２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客服电话：９５５７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２９）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客服电话：４００８－０００－５６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３０）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－６５１６１８２１

  传真：０５５１－６５１６１６７２

  联系人：甘霖

  客服电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国）

  公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （３１）华宝证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７７２２２

  传真：０２１－６８７７７２２２

  联系人：汪明丽

  客服电话：４００－８２０－９８９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３２）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话： ０５９１－８７３８３６００

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张宗锐

  客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０２０８

  传真：０９３１－４８９０１６２８

  联系人：李昕田

  客服电话：４００－６８９－８８８８、０９３１－９６６６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （３４）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层、５层

  法定代表人：宋德清

  电话：０１０－５８５６８２３５

  传真：０１０－５８５６８２８４

  联系人：黄恒

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦

  办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１

  号港中旅大厦２４楼

  法定代表人：吴万善

  电话：０７５５－８２４９２１９３

  传真：０２５－ ５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳）

  联系人：庞晓芸

  客服电话：９５５９７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）华西证券有限责任公司

  住所：四川省成都市陕西街２３９号

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

  法定代表人：杨炯洋

  电话：０２８－８３０２５７２３

  联系人：金达勇

  客服电话：４００８－８８８－８１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）华鑫证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  电话：０２１－６４３３９０００

  传真：０２１－６４３３３０５１

  联系人：陈敏

  客服电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８５８６３６９６

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：张背北

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）联讯证券有限责任公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人：徐刚

  电话：０７５２－２１１９３９１

  传真：０７５２－２１１９３９６

  联系人：郭晴

  客户服务电话：４００－８８８８－９２９

  （４０）民生证券有限责任公司

  住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层

  法定代表人：余政

  电话：０１０－８５１２７９９９

  传真：０１０－８５１２７９１７

  联系人：赵明

  客户服务电话：４００－６１９－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

  （４１）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  客服电话：９５５１１－８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （４２）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９１８５

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）日信证券有限责任公司

  住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融大厦１１层

  法定代表人：孔佑杰

  电话： ０１０－８３９９１７１６

  传真：０１０－８８０８６６３７

  联系人：陈文彬

  客服电话：４００－６６０－９８３９

  公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层

  法定代表人：程宜荪

  电话：０１０－５８３２８１１２

  传真：０１０－５８３２８７４８

  联系人：牟冲

  客服电话：４００－８８７－８８２７

  公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （４５）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  联系人：郭熠

  客服电话：９５５７３、４００－６６６－１６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８

  公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （４７）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－３３３８８２１５

  传真：０２１－３３３８８２２４

  联系人：曹晔

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （４８）世纪证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

  办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层

  法定代表人：卢长才

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  联系人：袁媛

  客服电话：０７５５－８３１９９５１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系电话：０２０－３８２８６６５１

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：王鑫

  客服电话：４００－８８８８－１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）厦门证券有限公司

  住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  电话：０５９２－５１６１６４２

  传真：０５９２－５１６１１４０

  联系人：赵钦

  客服电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  （５１）湘财证券有限责任公司

  住所：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：赵小明客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （５２）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５３）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０５９１－３８１６２２１２

  传真：０５９１－３８５０７５３８

  联系人：黄英

  客服电话：９５５６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８３７３４３４３

  联系人：林生迎

  客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５６）浙商证券股份有限公司

  住所：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

  办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

  法定代表人：吴承根

  电话：０２１－６４３１０５７２

  传真：０２１－６４７１３７９５

  联系人： 陆云

  客服电话：０５７１－９６７７７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

  办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５８）中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （５９）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客服电话：４００８８８８１０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （６０）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８５７７６１１４

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  联系人：李珊

  客服电话：９５５４８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  客服电话：９５５４８

  公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  客服电话：９５５４８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （６３）中原证券股份有限公司

  住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：程月艳

  客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  ２、二级市场交易代理券商

  包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。

  基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售代理机构，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  办公地址：北京西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  联系人：崔巍

  电话：（０１０）５９３７８８５６

  传真：（０１０）５８５９８９０７

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  经办律师：刘佳、张兰

  联系人：廖海

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８ 号星展银行大厦６ 楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２ 号普华永道中心１１ 楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

  联系人：刘莉

  四、基金的名称

  本基金名称：国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型证券投资基金

  基金运作方式：交易型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产的９０％；权证、股指期货以及其他金融工具的投资比例须符合法律法规和中国证监会的规定。

  八、基金的投资策略

  （一）基本投资策略

  本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。

  当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。

  在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值控制在０．２％以内，年跟踪误差控制在２％以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

  （二）股指期货的投资

  为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效率。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金标的指数及业绩比较基准：沪深３００金融地产指数

  如果沪深３００金融地产指数被停止编制及发布，或者沪深３００金融地产指数由其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深３００金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日。

  １、基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  （１）报告期末（指数投资）按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  （２）报告期末（积极投资）按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  ３、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  （１）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  （２）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券资产。

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券资产。

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证资产。

  ８、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  （２）本基金投资股指期货的投资政策

  为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。

  ９、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  １０、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券中，包括＂中国平安＂３，７４１，２１２股，市值１５，６１２万元，占基金资产净值９．９４％；根据中国平安保险（集团）股份有限公司２０１３年５月２１日公告，该集团控股子公司＂平安证券有限责任公司＂收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，决定对平安证券有限责任公司给予警告并没收其在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币２，５５５万元，并处以人民币５，１１０万元的罚款，暂停其保荐机构资格３个月。２０１２年，平安证券投行业务承销佣金收入占该集团营业收入的０．１９％，投行业务利润占该集团净利润的０．６６％。基金管理人认为，本处罚对该集团经营活动没有产生实质性影响，未改变该集团基本面，本基金对该股票的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。

  除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。

  （２）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

  （３）期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有债券资产。

  （５）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况。

  （６）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有积极投资股票。

  （７）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金净值表现详见下表：

  国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１３年１２月３１日）

  ■

  注：１、本基金标的指数及业绩比较基准为沪深３００ 金融地产指数。

  ２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。

  ３、本基金基金合同生效日为２０１３年９月１７日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金标的指数使用费；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ６、基金上市费及年费；

  ７、基金份额持有人大会费用；

  ８、基金的证券交易费用；

  ９、基金的银行汇划费用；

  １０、基金收益分配中发生的费用；

  １１、基金的开户费用、账户维护费用；

  １２、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．６０％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起２个工作日内或不可抗力情形消除之日起２个工作日内支付。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１３％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１３％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起２个工作日内或不可抗力情形消除之日起２个工作日内支付。

  ３、《基金合同》生效后的标的指数使用费

  本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的０．０３％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币５ 万元。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０３％÷当年天数

  Ｈ 为每日计提的指数使用费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。

  指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初１０个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

  在基金存续期内，如果基金管理人与指数所有人中证指数有限公司签订的指数使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。

  上述“（一）基金费用的种类中第４－１２项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）与基金销售有关的费用

  投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  （五）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。

  （六）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１３年８月２３日刊登的国投瑞银沪深３００金融地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

  １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

  ２、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。

  ３、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。

  ４、在“第五部分、相关服务机构”部分，增加了代销机构的信息。

  ５、删除了“六、基金的募集”部分，原“七、基金备案与基金合同的生效”改为“六、基金的募集与基金合同的生效”。

  ６、在“八、基金份额的上市交易”部分，增加了本基金上市交易时间及交易代码的信息。

  ７、在“九、基金份额的申购与赎回”部分，增加了本基金申购、赎回开始日及业务办理时间信息。

  ８、在“十、基金的投资”部分，新增了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  ９、在“十一、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。

  １０、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人所提供的主要服务内容。

  １１、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。

  国投瑞银基金管理有限公司

  二〇一四年四月三十日