证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

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  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  （2）前10名股东持股情况表

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  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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  3、管理层讨论与分析

  2013年，公司董事会进行了换届选举，产生了新一届的经营管理班子，调整了内部经营管理机构，成立矿业、贸易、投资等三个业务总部和三个经营管理平台子公司，目前各项工作已全面展开。

  2013年公司董事会把继续解决公司历史遗留问题作为首要任务，在公司大股东及实际控制人的支持下，偿还历史债务，处置非经营资产，取得显著成效，解决重大诉讼和对外担保等各项工作有序推进。

  2013年公司由于长期未恢复银行和资本市场融资，对现有矿产的投入不足，未能投入生产。

  2013年公司董事会推出非公开发行预案，解决公司的矿业投入资金和部分未处理历史遗留债务，但由于公司信息披露方面受到深交所的公开谴责，使该预案要推迟十二个月实施。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  无

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  无

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  无

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  董事会：

  会计师事务所依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具保留意见，符合《企业会计准则》等相关法律法规。公司第六届董事会第九次会议就会计师事务所出具的“保留意见的审计报告”进行了详细说明（详见2014年4月30日巨潮网刊登的公告）

  监事会：

  立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报告出具保留意见的审计报告。监事会认为，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，公司董事会对审计报告中所涉及事项所做的专项说明客观、真实，符合公司实际情况。监事会将积极配合公司董事会的各项工作，并持续关注董事会和管理层推进相关工作，切实维护公司和投资者的利益。

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-10

  金谷源控股股份有限公司

  第六届董事会第九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、董事会会议召开情况

  金谷源控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第六届董事会第九次会议通知及文件于2014年4月24日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2014年4月28日在公司会议室召开。本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事8名，其中胡国强委托周绍妮出席会议并表决。会议由董事长路联先生主持。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过了《2013年年度董事会工作报告》；

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  （二）审议通过了《2013年年度报告全文及其摘要》；

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  （三）审议通过了《2013年年度财务决算报告》；

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  （四）审议通过了《2013年年度利润分配预案》；

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现净利润20,185,711.61元，归属于母公司所有者的净利润为21,610,828.33元。公司今年虽然盈利，但主要不是由于经营性盈利形成。鉴于公司目前现金流并不充裕，为了公司长远发展， 2013年利润分配预案为：不进行利润分配、也不进行公积金转增股本。

  （五）审议通过了《2013年内部控制自我评价报告》；

  具体内容详见公司在巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的附件。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  （六）审议通过了《2014年第一季度报告全文及其摘要》。

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  （七）审议通过了《公司董事会对会计师事务所出具的“保留意见的审计报告”的说明》

  表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

  以上（一）、（二）、（三）、（四）项议案须提交公司2013年度股东大会审议，召开时间另行通知。

  特此公告。

  金谷源控股股份有限公司董事会

  二O一四年四月三十日

  证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：2014-11

  金谷源控股股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  金谷源控股股份有限公司第六届监事会第七次会议于2014年4月24日以书面或传真形式送达给各位监事并于2014年4月28日在公司会议室召开，应到监事3人，实到3人。会议由公司监事会主席赵平安主持。本次会议召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议经过认真审议，以3 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果一致通过了如下决议：

  （一）审议通过了《2013 年年度监事会工作报告》；

  （二）审议通过了《2013年年度报告全文及摘要》；

  监事会认为：公司2013年年度财务报告已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2013年年度报告及报告摘要能充分反映了公司本报告期的财务状况、公司治理情况，信息完整真实。

  （三）审议通过了《2013 年年度财务决算报告》；

  （四）审议通过了《2013 年年度利润分配预案》；

  （五）审议通过了《2013年度内部控制自我评价报告》。

  监事会认为：公司内部控制制度较完善，能满足公司目前生产经营的需要，但仍存在完善的空间，公司组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动和执行的有效性。《二〇一三年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的实际情况，符合公司内部控制的需要，对内部控制的总体评价是全面、真实、客观、准确的。

  （六）审议通过了《2014年第一季度报告》

  （七）审议通过了《董事会关于2013年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明的意见》

  以上（一）、（二）、（三）、（四）项议案将提交公司股东大会审议。

  特此公告

  金谷源控股股份有限公司监事会

  二〇一四年四月三十日