证券时报多媒体数字报

  1.重要提示

  1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无异议。

  1.3 本公司董事长朱幼林先生、总经理姚江涛先生、财务总监王守军先生保证年度报告中财务报告的真实和完整。

  2.公司概况

  2.1沿革

  中航信托股份有限公司由中国航空工业集团公司、中国航空技术深圳有限公司、（新加坡）华侨银行有限公司等5家机构共同发起设立，2009年12月28日，完成重新登记并正式开业；2010年12月底，公司更名为中航信托股份有限公司，并同城迁址至南昌市红谷滩新区赣江北大道1号。2013年12月，公司完成第三期增资扩股并调整股权结构，注册资本增至168648.52万元。

  2.2法定名称

  中文：中航信托股份有限公司

  英文：AVIC Trust Co.,Ltd.

  2.3法定代表人：朱幼林

  2.4注册地址：江西省南昌市红谷滩新区赣江北大道1号中航广场24-25层 330038

  互联网网址：www.avictc.com

  2.5负责信息披露事务的高级管理人员：罗国华

  信息披露事务联系人：王漪澜

  办公电话：0791-86667992

  办公传真：0791-86772268

  电子邮箱： zhxt@avictc.com

  2.6选定的信息披露报纸：《金融时报》《证券时报》

  2.7年报备置地点：江西省南昌市红谷滩新区赣江北大道1号中航国际广场24-25层

  2.8聘请的会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

  办公地址： 北京朝阳区建外大街22号赛特广场10层

  2.9聘请的律师事务所：北京市君泽君律师事务所

  办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼六层

  2.10公司组织结构图

  ■

  3．公司治理

  公司治理结构

  3.1股东总数：报告期末，公司总股本168,648.52万股，实收资本168,648.52万元，股东单位共5家，具体情况如下：

  ■

  3.2董事、董事会及其下属委员

  表3.2.1（董事会成员）

  ■

  表3.2.2（独立董事）

  ■

  表3.2.3（董事会下设专业委员会成员）

  ■

  3.3监事、监事会

  ■

  注：本公司监事会未下设专业委员会。

  3.4高级管理人员

  ■

  3.5公司员工

  2013年末，公司在岗员工221人，分布如下：

  ■

  4．经营管理

  4.1经营目标、方针、战略规划

  4.1.1经营目标：

  依托私募投行业务、资产管理业务与财富管理业务三大战略业务，建立与公司发展相匹配的产品体系、客户体系、组织体系与管理体系“四大体系”，建立客户价值、社会价值、股东价值和员工价值“四位一体”的分享型价值创造和价值增长的公司运营机制，为核心客户提供个性化、全方位的金融解决方案，致力于发展成为国内具有核心竞争优势的专业化的一流金融服务商。

  4.1.2经营方针：“高起点、高境界、可持续、快发展”。

  4.1.3战略规划

  成为专业化的一流金融服务商。一流的基本内涵包括一流的经营能力、强大的品牌影响力和牢固的行业地位。力争通过5-10年的运营，使信托资产规模、信托报酬率、信托资产收益率、净资产回报率等关键经营指标位居行业前10名。

  4.2所经营业务的主要内容

  报告期内，公司主要开展业务分为信托业务和固有业务两部分。其中，信托业务主要包括融资类信托、投资类信托和事务管理类业务；固有业务主要包括贷款、金融产品投资和股权投资业务。

  4.2.1固有资产运用与分布表

  表4.2.1 金额单位：人民币万元

  ■

  4.2.2信托资产运用与分布表

  表4.2.2 金额单位：人民币万元

  ■

  4.3 内部控制概况

  公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效，能够适应管理的要求和发展的需要，能够较好地保证会计资料的真实性、合法性及完整性，能够确保财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。

  4.4风险管理概况

  公司注重风险控制管理，坚持积极稳健的经营原则，规范运作，审慎经营；通过开展风险识别、风险控制和风险应对等风险管理流程, 逐步形成“事前防范、事中控制、事后监督”的风险管理规程，制定了系统的风险控制制度。公司将进一步运用现代风险管理控制手段和技术，不断改进和提高风险控制管理质量和水平。

  4.4.1信用风险状况

  2013年期末，公司融资类信托业务中涉及信用风险的资产总额为49,000万元，其中正常类资产是49,000万元，不良类资产为0。报告期内公司按风险类资产总额足额计提了准备金。报告期末公司信托业务信用风险资产均为正常。

  4.4.2市场风险状况

  报告期内公司固有业务对证券二级市场予以风险回避，采取较为保守的态度；公司信托业务中涉及证券投资的项目为上市公司定向增发项目及上市公司股票质押信托项目，证券价格的下跌会对公司该类项目价值带来不利影响。

  4.4.3操作风险状况

  操作风险广泛存在于公司所有业务活动中，公司通过规范各项业务流程、加强内控等手段管理操作风险，同时通过明确操作风险责任部门的方式，提升公司信托项目的独立管理能力，降低了公司操作风险，报告期内，公司未发生因操作风险所造成的损失。

  4.4.4合规风险状况

  报告期内公司未发生因合规风险所造成的损失。

  4.4.5 净资本管理状况

  2013年末公司净资本33.33亿元，各项业务风险资本26.81亿元，净资本与各项业务风险资本之和之比为124.33%，净资本与净资产之比为86.83%。各项净资本风险控制指标均符合监管政策要求。

  4.4.6其他风险状况

  其它风险主要是指公司业务开展中的流动性风险、声誉风险等。

  报告期内公司未发生因其他风险所造成的损失。

  4.5企业社会责任

  中航信托以“做受人尊敬的信托公司”为企业梦想，积极履行作为企业公民所应承担的社会责任。大力促进机构发展，依法纳税，服务实体经济发展，99%的信托资金均服务于实体经济发展；依法合规经营，提升客户服务与管理，稳健审慎开展业务，信托项目未出现延付兑付、未出现重大风险项目与责任事故，很好地维护了股东的利益与受益人的利益；积极发展社会公益事业，帮助弱势群体，关爱农村儿童，积极回馈社会。8月，公司再度荣膺“中国最具成长性信托公司”荣膺称号。

  5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表

  5.1固有资产

  5.1.1致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计意见

  中航信托公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中航信托公司2013年12月31日的公司财务状况以及2013年度的公司经营成果和现金流量。

  5.1.2资产负债表

  资产负债表

  单位： 人民币万元

  ■

  公司法定代表人：朱幼林 主管会计工作公司负责人：王守军 会计机构负责人：刘燕

  (二)资产负债表(续)

  单位： 人民币万元

  ■

  公司法定代表人：朱幼林 主管会计工作公司负责人：王守军 会计机构负责人：刘燕

  5.1.3利润表

  金额单位： 人民币万元

  ■

  公司法定代表人：朱幼林 主管会计工作公司负责人：王守军 会计机构负责人：刘燕

  5.1.4所有者权益变动表

  金额单位： 人民币万元

  ■

  公司法定代表人：朱幼林 主管会计工作公司负责人：王守军 会计机构负责人：刘燕

  （二）所有者权益变动表（续）

  金额单位： 人民币万元

  ■

  公司法定代表人：朱幼林 主管会计工作公司负责人：王守军 会计机构负责人：刘燕

  5.2信托资产

  5.2.1信托项目资产负债表

  表5.2.1 金额单位：人民币万元

  ■

  5.2.2信托项目利润及利润分配表

  表5.2.2 金额单位：人民币万元

  ■

  6.会计报表附注

  6.1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

  本公司无上述情况。

  6.2重要会计政策和会计估计说明

  公司执行财政部颁布的《企业会计准则》（财会〔2006〕3号）及后续规定。报告期内公司会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  6.3或有事项说明

  截止报告期末，本公司无需要披露的重大或有事项。

  6.4重要资产转让及其出售的说明

  本公司报告期内未发生重要资产转让及出售事项。

  6.5会计报表中重要项目的明细资料

  6.5.1 自营资产经营情况

  6.5.1.1 信用风险资产五级分类情况

  表6.5.1.1 金额单位： 人民币万元

  ■

  不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

  6.5.1.2 资产减值准备情况

  表6.5.1.2 金额单位： 人民币万元

  ■

  6.5.1.3 固有股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资情况

  表6.5.1.3 金额单位： 人民币万元

  ■

  6.5.1.4 固有长期股权投资的前五名

  表6.5.1.4 金额单位： 人民币万元

  ■

  6.5.1.5 固有贷款前五名

  表6.5.1.5

  ■

  6.5.1.6 表外业务的期初数、期末数

  本报告期内无。

  6.5.1.7 公司当年的收入结构

  表6.5.1.7 单位：万元

  ■

  6.5.2.披露信托资产管理情况

  6.5.2.1信托资产的期初数、期末数对比分析

  表6.5.2.1 金额单位：人民币万元

  ■

  6.5.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数对比分析

  表6.5.2.1.1 金额单位：人民币万元

  ■

  6.5.2.1.2 被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数对比分析

  表6.5.2.1.2 金额单位：人民币万元

  ■

  6.5.2.2本年已清算结束的信托项目情况

  6.5.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况

  ■

  注：实收信托合计金额是信托本金累计给付额。

  6.5.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目情况

  ■

  注：实收信托合计金额是信托本金累计给付额。

  6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目情况

  ■

  6.5.2.3本年度新增的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目情况

  ■

  注：实收信托合计金额是本年新增信托项目累计新增的实收信托金额。

  6.5.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况

  报告期内，中航信托继续加大创新力度，优化升级产品系列，加大特色业务开发力度。主要体现在：一是根据国家和产业新的政策导向推出的节能减排项目、廉租房、经适房等保障性住房项目，按照新型城镇化要求开发的城市周边建设项目等；二是通过灵活的分层、股债结合方式，发行了并购贷款信托计划，为并购方提供项目贷款和夹层融资；三是开发设计了类年金管理信托计划天福系列产品，为交易对手提供了投资多样化、账户管理系统化的服务，切实提升了合作企业的员工福利水平、员工稳定度及人才吸引力；四是成立了合智金融与法律研究促进基金集合资金信托计划，采用基金化的管理方式，产生收益指定用于资助金融与法律方面的整合研究，具有一定的社会公益性。

  6.5.2.5 本公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况：

  报告期内，未发生因公司自身责任导致信托资产损失，集合信托资产管理没有发生重大涉诉及赔付等情况。

  6.5.2.6 信托赔偿准备的提取、使用和管理情况

  公司从2013年税后利润中提取5%的信托赔偿准备金3,697.09万元，累计提取8,443.58万元。报告期内公司未使用信托赔偿准备金。

  6.6关联方及其交易的披露

  6.6.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价原则等

  固有业务关联方情况

  ■

  信托业务关联方情况

  ■

  6.6.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

  表6.6.2

  ■

  6.6.3 公司与关联方的重大交易事项

  6.6.3.1 固有财产与关联方:贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

  金额单位：人民币万元

  ■

  注：固有财产与关联方关联交易主要是咨询费和业务收入。

  6.6.3.2 信托与关联方交易情况 金额单位：人民币万元

  ■

  6.6.3.3 固有财产和信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

  本期无固有与信托财产之间的交易。

  6.6.3.4 信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

  本期无信托项目之间的交易。

  6.6.4 关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的情况：

  报告期内本公司无关联方逾期未偿还本公司资金的情况，没有为关联方提供担保。

  6.7会计制度的披露

  公司固有业务、信托业务均执行财政部2006年2月颁布的《企业会计准则》。

  7.财务情况说明书

  7.1利润实现和分配情况

  公司2013年初未分配利润80,690.28万元，2013年实现净利润73,941.78万元，分配股东现金红利15,000.05万元。按净利润的10%提取法定盈余公积金7,394.18万元，按净利润的5%提取信托赔偿准备金3,697.09万元，按风险资产期末余额1.5%计提一般风险准备金6,102.81万元。截至2013年12月31日，公司未分配利润为122,437.93万元。

  7.2主要财务指标

  表7.2

  ■

  7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

  报告期内，根据公司2013年第二次（临时）股东会议决议，公司以每股4.29元价格进行增资扩股，公司股东中航投资控股有限公司、华侨银行有限公司、共青城羽绒服装创业基地公共服务有限公司和江西省财政投资管理公司共同出资8亿元增资，增资后公司注册资本168,648.52万。

  8．特别事项揭示

  8.1股东报告期内变动情况及原因

  报告期内，因调整股权结构与增资扩股，公司股东单位发生变动由6家减为5家，中国航空工业集团公司将其所持有的中航信托10.2%股权全部转让给中航投资控股有限公司，不再持有公司股权。

  8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

  本报告期内，公司股东大会对董事会、监事会进行了换届，选举了第二届董事会与第二届监事会成员，因新任董事任职资格需经过监管部门核准，在此期间，一届董事会继续履职。

  高级管理人员中，经公司一届董事会十八次会议审议通过，聘任魏颖晖同志担任公司副总经理。魏颖晖任职资格已于2013年10月得到江西银监局核准（赣银监复〔2013〕378号）。

  8.3变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项

  2013年11月27日，中国银监会核准了公司第三期增资扩股与股权调整事项，公司4家股东中航投资控股有限公司、华侨银行有限公司、共青城羽绒服装创业基地公共服务有限公司、江西省财政投资管理公司以溢价方式追加投入人民币8亿元，公司注册资本从150000.5万元168648.52万元。

  8.4公司的重大诉讼事项

  报告期内无。

  8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况

  报告期内无公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况。

  8.6对银监会提出的整改意见简要说明整改情况

  2013年5月，江西银监局来司开展了监管评级现场检查工作。

  8.7银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

  报告期内无。

  9.监事会意见

  公司监事会认为，本报告期内，公司依法运作，决策程序合法有效，没有发现公司董事、高级管理层履行职务时有违法违规、违反公司章程或损害公司及股东利益的行为。公司2013年度财务报告中披露的财务信息，真实反映公司的财务状况和经营成果。