证券时报多媒体数字报

  南方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2014年4月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）及基金管理人网站（www.nffund.com）发布了《天元证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于天元证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告。

  一、召开会议基本情况

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《天元证券投资基金基金合同》的有关规定，天元证券投资基金（以下简称“本基金”或者“基金天元”）的基金管理人南方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以现场方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

  1、会议召开时间：2014年5月8日9时30分

  2、会议召开地点：北京唐拉雅秀酒店（北京西城区西长安街复兴门外大街19号）

  3、会议召开方式：现场方式

  二、会议审议事项

  《关于天元证券投资基金转型有关事项的议案》（见附件一）。

  三、会议的议事程序和表决方式

  1、大会主持人宣布会议开始；

  2、大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和代理人人数及所持有表决权的总数、占权益登记日基金总份额的比例；

  3、大会主持人宣布会议议事程序及注意事项；

  4、大会主持人公布监票人、公证机关和公证员姓名、见证律师；

  5、大会主持人宣读议案；

  6、与会人员对议案进行审议，并进行表决；

  7、监票人在基金份额持有人表决后立即进行清点，公证机关对计票过程予以公证；

  8、大会主持人当场公布计票结果；

  9、大会公证机关就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性进行公证；

  10、见证律师发表意见。

  四、基金份额持有人大会的权益登记日

  本次大会的权益登记日为2014年4月18日，即在2014年4月18日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人会。

  五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件和材料

  1、个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人开立持有本基金基金份额的深圳证券账户（包括深交所A股账户或深交所证券投资基金账户，下同）所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

  2、机构基金份额持有人出席会议的，需要提交该机构开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及加盖公章的单位授权委托书（单位法定代表人出席的提供加盖单位公章的法定代表人身份证明书）。

  3、委托他人出席本次大会的，还应按照本公告第六条的规定，提供相关资料。

  六、授权

  本基金的基金份额持有人如不能亲自出席本次大会，可以通过以下授权方式授权他人代为出席本次大会。

  （一）纸面授权方式

  1、个人基金份额持有人委托他人出席会议

  个人基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交基金份额持有人签字的授权委托书（内容及格式参考本公告附件二）和基金份额持有人开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件。

  如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

  如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件以及加盖公章的单位授权委托书（受托人法定代表人出席的提供加盖单位公章的法定代表人身份证明书）。

  如果受托人为本基金的基金管理人或销售机构，其将在取得基金份额持有人签署的授权委托书后统一办理授权手续（包括提供受托人上述证明文件）。

  2、机构基金份额持有人委托他人出席会议

  机构基金份额持有人委托他人出席会议的，需要提交加盖公章的授权委托书（内容及格式参考本公告附件二）和基金份额持有人开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

  如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

  如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），和代表受托机构出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件以及加盖公章的单位授权委托书（受托人法定代表人出席的提供加盖单位公章的法定代表人身份证明书）。

  如果受托人为本基金的基金管理人或销售机构，其将在取得基金份额持有人签署的授权委托书后统一办理授权手续（包括提供受托人上述证明文件）。

  （二）电话授权方式

  为方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人和部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份额持有人取得联系，在通话过程中以回答提问方式核实持有人身份后，由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。为保护基金份额持有人利益，整个通话过程将被录音。

  基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂不开通。

  （三）短信授权方式

  为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人和本基金的部分销售机构可通过短信平台向预留手机号码的个人基金份额持有人发送征集授权短信，持有人回复短信表明授权意见。

  基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂不开通。

  基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选择其他方式进行授权。

  （四）网络授权方式

  为方便基金份额持有人授权，基金管理人在官方网站设立授权专区，基金份额持有人可通过登录基金管理人官方网站www.nffund.com授权专区，通过网络进行授权。

  通过网络进行授权的基金份额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。

  基金份额持有人通过网络授权的方式仅适用于个人基金份额持有人，对机构基金份额持有人暂不开通。

  （五）授权权力确定原则

  1、如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其本人亲自投票的表决意见为准。

  2、如果同一基金份额存在有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授权的，以有效的纸面授权为准。

  3、如果同一基金份额存在多次以有效纸面授权的，以受托人收到的最后一次纸面授权为准；不能确定最后一次纸面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次，授权相同的，按照该相同的授权计票；授权不一致的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。

  4、如果同一基金份额无有效纸面方式授权，但存在有效的其他非纸面方式授权的，以有效的其他非纸面方式的授权为准。

  5、如果同一基金份额以非纸面方式进行多次授权的，以时间在最后的授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项，以表示具体表决意见的授权为准；最后时间收到的多次授权其授权表示一致的，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。

  6、如果委托人在授权委托书中明确其表决意见的，将以委托人的表决意见为准；如果授权委托书中未明确委托人的表决意见的，即视为授权受托人按照受托人的意志全权行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。

  （六）授权资料送达的地址和时间

  纸面授权资料请于2014年5月6日17：00之前送达至如下地址：深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦32层，邮编：518048，收件人：南方基金管理有限公司。封面请注明“基金天元转型”。

  七、会议出席对象

  1、2014年4月18日（权益登记日）下午交易时间结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体持有人或其代理人均有权参与本次会议的表决。

  2、基金管理人代表。

  3、基金托管人代表。

  4、基金管理人聘请的公证机关人员。

  5、基金管理人聘请的见证律师。

  八、基金份额持有人大会预登记

  1、现场方式预登记

  （1）个人基金份额持有人出席会议的，需要提交本人开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件。

  （2）机构基金份额持有人出席会议的，需要提交该机构开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖单位公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和代表单位出席会议的个人的身份证件（包括身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）原件及正反面复印件及加盖公章的单位授权委托书（单位法定代表人出席的提供加盖单位公章的法定代表人身份证明书）。

  （3）委托他人出席本次大会的，还应按照本公告第六条的规定，提供相关资料。

  现场预登记地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心1603室；联系人：郭磊

  2、传真方式预登记：在预登记时间内，基金份额持有人可凭上述资料的传真件向基金管理人进行预登记，传真号码010-66573868（确认电话为010-66290735）、传真号码0755-83887777（确认电话为4008898899）、传真号为0755-82763900（确认电话为0755-82763941）。

  3、预登记时间：2014年4月4日-2014年5月7日，每天上午9：00－下午5：00（周六、周日及法定节假日除外），基金管理人将为基金份额持有人办理现场预登记或传真方式预登记。

  4、关于预登记的说明：基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况，以便为持有人大会召开进行相应准备。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相应资料办理现场会议登记，请各基金份额持有人予以积极配合。

  九、会议召开的条件

  1、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的50%（不含50%）；

  2、到会的基金份额持有人身份证明、代理人身份证明及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及本公告的规定，并且与基金管理人持有的登记资料相符。

  十、形成基金份额持有人大会决议的条件

  1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

  2、基金份额持有人或代理人在表决票上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。未填或未投的表决票均视为弃权表决票, 计入参加本次会议表决的基金份额总数；表决意见模糊不清或相互矛盾均视为无效表决票，无效表决票不计入参加本次会议表决的基金份额总数。

  3、《关于天元证券投资基金转型有关事项的议案》应当由出席会议的基金份额持有人或代理人所持表决权的2/3以上（不含2/3）通过方为有效。

  十一、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

  根据《基金法》及《天元证券投资基金基金合同》的规定，本次持有人大会出席的有效基金份额应当大于在代表权益登记日基金总份额的50%（不含50%）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据2013年6月1日生效的新修订的《基金法》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时（以最多两次重新召开持有人大会为限）,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

  十二、重要提示

  本次会议将于2014年5月8日9时30分召开，届时基金管理人、基金托管人、基金管理人聘请的公证机关人员以及见证律师将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件提前半小时至会议地点，以便验证入场。主持人宣布会议开始后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。

  基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

  特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时，需要提供的是开立持有本基金基金份额的深圳证券账户所使用的身份证件及正反面复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的身份证件，需要分别提供各账户对应的身份证件及（或）其复印件。

  本基金自权益登记日的下一交易日（2014年4月21日）开始停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议生效公告后向深圳证券交易所申请复牌。

  基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告，就持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

  十三、持有人大会联系方式

  1、南方基金管理有限公司

  全国客服电话：400-889-8899

  传真：0755-83887777

  2、南方基金管理有限公司机构业务部

  联系人：姚渤

  联系电话：0755-82763941

  传真：0755-82763900

  3、南方基金管理有限公司网站：www.nffund.com

  南方基金管理有限公司

  2014年5月5日

  附件一：

  关于天元证券投资基金转型有关事项的议案

  基金天元份额持有人：

  鉴于天元证券投资基金（以下简称“基金天元”或“本基金”）将于2014年8月25日到期，为了消除基金到期及折价的影响，维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《天元证券投资基金基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定召开基金份额持有人大会，讨论关于基金天元转型有关事项，将本基金从封闭式基金转型为南方天元新产业股票型证券投资基金、开放集中申购及申购赎回、调整存续期限并调整投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方案等，基于上述调整，相应的对基金合同的相关条款按照相关法律法规及中国证监会的有关规定进行修改。《基金天元转型方案说明书》见附件三。

  为实施基金天元转型方案，提议授权基金管理人办理本次基金天元转型的有关具体事宜，并可以在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，对《天元证券投资基金基金合同》等法律文件进行必要的修改和补充。

  以上议案，请予审议。

  南方基金管理有限公司

  2014年4月4日

  附件二：

  授权委托书

  兹委托    先生／女士/机构代表本人（或本机构）出席天元证券投资基金份额持有人大会，并代为全权行使本人/本机构于权益登记日所持有的天元证券投资基金全部基金份额对所有议案的表决权。本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至天元证券投资基金份额持有人大会结束之日止。若天元证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，以最多两次重新召开持有人大会为限，本授权继续有效。本人（或本机构）同意被授权人转授权，转授权仅限一次。

  委托人（签字/盖章）：       

  委托人证件号码：

  受托人：

  受托人证件号码：

  委托日期：  年   月  日

  附注：1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效；基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《天元证券投资基金基金合同》要求的授权委托书。

  2、本授权委托书中“委托人证件号码”，仅指基金份额持有人在其开立持有天元证券投资基金的深圳证券账户（包括深交所A股账户或深交所证券投资基金账户）所使用的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）号码或该证件号码的更新。

  3、基金份额持有人开立持有天元证券投资基金的深圳证券账户（包括深交所A股账户或深交所证券投资基金账户）为多个的，若仅以其中部分账户所持有的天元证券投资基金份额授权受托人参会和投票的，应当注明该账户号码。若不注明的，视为授权受托人就其全部账户所持有的天元证券投资基金份额参会和进行投票。

  4、如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效。

  附件三：

  基金天元转型方案说明书

  重要提示

  （一）鉴于天元证券投资基金（以下简称“基金天元”）将于2014年8月25日到期，为了消除基金到期及折价的影响，维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《天元证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定召开基金份额持有人大会，讨论关于基金天元转型有关事项的议案。

  （二）本次基金天元转型方案需经参加相关持有人大会表决的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（不含三分之二）通过，存在无法获得相关持有人大会表决通过的可能。

  （三）持有人大会表决通过的事项需报告中国证监会，自完成中国证监会备案手续之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。中国证监会对本次基金天元转型方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或转型后的基金的价值或者投资者的收益做出实质性判断和保证。

  一、基金天元封转开方案概要

  拟主要通过以下几方面的转换、调整，将基金天元从封闭式基金转型为上市开放式基金（LOF）。

  （一）转换基金运作方式

  基金天元由封闭式基金转型为南方天元新产业股票型证券投资基金（以下简称“南方天元”），在完成有关转型程序后，将重新上市交易并开放申购、赎回等业务。

  （二）调整基金存续期限

  基金存续期由2014年8月25日到期调整为不定期。

  （三）授权基金管理人向深圳证券交易所申请终止或提前终止基金天元的上市交易；转型为上市开放式基金（LOF），开放集中申购、在集中申购结束后3个月内开放申购赎回业务，如符合上市条件，向深圳证券交易所申请上市交易。在南方天元上市交易后，持有人可以利用原有的深圳证券账户（包括深交所A股账户或深交所证券投资基金账户，下同）进行二级市场交易，也可以根据上市开放式基金的有关业务规则进行申购赎回。

  （四）变更基金名称

  基金名称由“天元证券投资基金”变更为“南方天元新产业股票型证券投资基金”，根据深圳证券交易所的有关规定基金代码也将相应由“184698”调整为上市开放式基金适用的代码。

  （五）调整基金的投资

  基金天元基金合同投资部分中约定了投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制。此次对原有的内容进行了调整，并新增了业绩比较基准、风险收益特征及融资融券等规定。

  原基金合同的内容为：

  一）投资目标

  本基金属于成长收入型基金，主要投资于两个市场股票中的指标股。本基金所称指标股是按照行业代表性、流通性、资本增值潜力、分红状况的标准从两市股票中挑选出来的绩优成长型上市公司。

  本基金的投资目标是在减少和分散投资风险的前提下，以稳健的投资原则，确保基金资产安全并谋求基金长期稳定的投资收益。

  二）投资范围

  本基金投资于具有良好的流动性的金融工具，主要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。

  三）投资决策

  1、决策依据

  （1）国家宏观经济环境是本基金投资决策的基础；

  （2）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

  （3）投资对象的收益和风险。在作出投资决策前充分权衡投资对象的收益和风险是维护投资者利益的保障。

  2、决策程序

  本基金管理人的投资决策程序如下：

  （1）投资决策委员会决定基金的大的投资原则，并对基金的总体仓位控制、投资组合比例等提出指导性意见。

  （2）证券分析人员：根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。

  （3）基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

  （4）风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。

  四）投资组合

  1、本基金投资组合的原则：

  （1）在逐步完善本基金经理人的管理制度和投资理念的基础上，本基金遵循稳健的投资原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地回避投资风险。

  （2）本基金属于成长收入型基金。本基金的投资既关注上市公司成长的潜力，也关注股票分红和债券收益的稳定性，但更关注股票的稳定增值潜力。

  （3）本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力求增加基金的收益。

  2、本基金的投资组合

  （1）沪深两个市场成份类股票中符合本基金选股标准的指标股

  本基金将以基金资产的30%-50%投资于沪深两个市场成份类股票中的指标型公司。两个市场成份指数类股票包括目前深圳交易所的成份指数股，上海交易所的 30指数股和两个交易所将来推出的新的成份指数股；如果两个交易所对其成份样本进行调整，本基金的投资对象也随之调整。本部分投资更关注上市公司增长的稳 定性和分红的稳定性及股票的流动性。

  本基金对此类指标型股票的投资方式，是在遵守《证券投资基金管理暂行办法》的前提下，不按照指数化原则进行投资，通过自主选择，自主决定对单只股票的投资数量。

  （2）成份股之外符合本基金选股标准的指标型上市公司

  本基金将以基金资产的30%-50%投资于两市成份股以外的符合本基金选股标准的指标型上市公司。本部分投资更关注上市公司资本增值的潜力和分红（包括股本扩张）的潜力，所选股票在符合具有行业代表性和流通性较好的标准下，通常还有以下特点：

  所处行业发展前景良好，成长空间大，国家产业政策重点扶持的上市公司，如通讯信息产业、生物制药产业、新材料、高效农业、电子产品制造等；

  产品市场占有率、技术开发能力、管理水平、人才储备在行业中具有明显的优势；

  主营业务突出并保持持续增长，利润增长率高于同类其他公司；

  公司管理层对企业发展有合理的战略规划

  （3）国债

  本基金将以基金资产的20%投资于国债和经中国证监会批准的其他金融工具。

  五）投资限制

  本基金禁止从事下列行为：

  1、投资于其他基金；

  2、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

  3、从事证券信用交易；

  4、以基金资产进行房地产投资；

  5、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

  6、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

  7、中国证监会规定禁止从事的其他行为。

  六）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

  1、不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  2、有利于基金资产的安全和增值；

  3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。

  依照有关规定，基金管理人代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权利，履行股东义务。

  基金合同投资部分调整后表述如下：

  一）投资目标

  在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和自下而上结合的模式，在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。

  二）投资范围

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

  未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，其中对新产业股票的投资不低于非现金基金资产的80%；债券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的20%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  三）投资策略

  1、资产配置策略

  本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

  2、股票投资策略

  本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上，以低的组合风险选择股票组合。股票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。

  （1）“新产业”股票的定义

  “新产业”股票包含如下两种：

  1）传统产业的转型

  产业转型指的是资源存量在产业间的再配置，也就是将资本、劳动力等生产要素从衰退产业向新兴产业转移的过程。产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式。随着我国经济模式的主动和被动调整，以往依赖自然资源和低成本的发展模式越来越显示出弊端，受到种种约束，我国经济迫切需要向智能、环保、效率型产业转型。在国家政策的扶持和经济发展需求的双重动力下，一批传统产业的企业将面临新的机遇。

  2）新兴产业

  《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。参考国家对战略性新兴产业的选择标准，本基金对新兴产业的范围进行了界定，包括但不限于：节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车。如果国家调整新兴产业范围，本基金相应调整。

  （2）个股选择

  本基金根据对“新产业”的定义，采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。

  １）自上而下

  本基金根据对宏观经济运行、国家产业政策趋势、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产业及相关上市公司。

  在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况：

  ①符合宏观经济发展的趋势：通过分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，找出细分行业趋势，寻找对旧经济模式进行突破、减少资源消耗、提高产业效率并能带来利润增长的子产业。

  ②国家产业政策的扶持：选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、受到国家政策扶持的产业和公司。

  ③新产业对于传统行业的可替代性：分析传统行业增长的问题所在，寻找产业链中能够通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩大的子行业和公司。

  ④新产业对于传统行业的替代空间和市场空间：新产业在对传统行业进行替代的同时，也面临被其他更有竞争力产业替代的风险，本基金将选择其中技术和模式领先，替代空间和市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业，获取这一行业高速发展的机会。

  ⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业：随着中国逐步迈向中高收入国家，人民对生活环境的要求不断提高，而各种消费需求也不断提高。如环保节能要求、健康需求、信息化需求和休闲娱乐需求等。

  2）自下而上

  本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

  在定性方面，主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、是否能够带动一批产业的兴

  起及是否具有持久创新能力的特征；其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够的市场空间，公司的盈利模式、产品的市场竞争力及其发展的稳定性；此外还将评估公司的新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等。

  在定量方面，主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平，选取具备良好业绩成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括：

  ①成长性指标：过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员招聘情况等。

  ②盈利能力：毛利率、ROE、ROA、ROIC等。

  ③估值水平：PE、PEG、PB、PS等。

  3、债券投资策略

  本基金可投资的债券品种包括国债、金融债券和企业债券（包括可转换债券）等。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。

  本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。

  4、权证投资策略

  本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

  5、股指期货等投资策略

  (下转B43版)