证券时报多媒体数字报

  基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  内容截止日:2014年3月25日

  重要提示

  基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１２】１５２２号）

  核准日期：２０１２年１１月１５日

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

  本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

  本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１４年３月２５日，有关财务数据和净值表现截止日２０１３年１２月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一） 基金管理人概况

  名称：浦银安盛基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号３幢３１６室

  办公地址：中国上海市淮海中路３８１号中环广场３８楼

  成立时间：２００７年８月５日

  法定代表人：姜明生

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００７］２０７号

  注册资本：２８，０００万元人民币

  股权结构：上海浦东发展银行（以下简称“浦发银行”）持有５１％的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有３９％的股权；上海盛融投资有限公司（以下简称“上海盛融”）持有１０％的股权。

  电话：（０２１）２３２１２８８８

  传真：（０２１）２３２１２８００

  客服电话：４００－８８２８－９９９；（０２１）３３０７９９９９

  网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

  联系人：徐莹

  （二） 主要人员情况

  １、董事会成员

  姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。２００７年４月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。２００７年９月起任上海浦东发展银行总行副行长，２００７年１０月至２０１３年３月兼上海浦东发展银行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。自２００９年１１月起兼任本公司董事长。

  Ｂｒｕｎｏ Ｇｕｉｌｌｏｔｏｎ先生，副董事长，法国国籍，毕业于国立巴黎工艺技术学院。于１９９９年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。２０００年至２００２年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。２００２年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。２００５年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自２００９年３月起兼任本公司副董事长。

  林道峰先生，董事，工商管理硕士，高级会计师。１９８５年８月参加工作，１９９４年３月调入上海浦东发展银行，任杭州分行计划信贷部负责人，２０００年３月起任上海浦东发展银行杭州分行行长助理、副行长。２００８年３月至２０１３年９月担任上海浦东发展银行个人银行总部副总经理。现任上海浦东发展银行总行财务会计部总经理。自２０１２年３月起兼任本公司董事。

  刘长江先生，董事。１９９８年至２００３年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，２００３年至２００５年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，２００５年至２００８年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，２００８年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，２００８年至２０１２年１１月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自２０１１年３月起兼任本公司董事。

  章曦先生，董事，经济学博士，高级经济师。现任上海国盛（集团）有限公司副总裁、党委委员。章曦先生曾历任上海张江集成电路产业区开发有限公司总经理，上海张江高科技园区开发股份有限公司审计法务室主任、董事会秘书、副总经理、财务总监，上海国盛（集团）有限公司财务总监。自２０１０年１月起兼任本公司董事。

  廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。现任安盛罗森堡投资管理有限公司亚太地区高级研究主任。自２０１２年３月起兼任本公司董事。

  郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士。自１９９４年７月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自２０１２年７月起担任本公司总经理。自２０１３年３月起兼任本公司董事。

  王家祥女士，独立董事。１９８０年至１９８５年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，１９８５年至１９８９年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，１９８９年至１９９１年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，１９９１年至２０００年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，２０００年至２００２年担任上海实业药业有限公司总经理助理，２００２年至２００６年担任上海实业集团有限公司顾问。自２０１１年３月起担任本公司独立董事。

  谢百三先生，独立董事。北京大学经济系硕士研究生毕业，１９８８年起担任清华大学经济管理学院副教授，１９９０年起担任复旦大学管理学院教授、博士生导师，现同时担任复旦大学金融与资本市场研究中心主任。自２０１２年７月起兼任本公司独立董事。

  韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。１９９５年４月加盟基德律师事务所担任律师。２００１年起在基德律师事务所担任本地合伙人。２００４年起担任基德律师事务所上海首席代表。２００６年１月至２０１１年９月，担任基德律师事务所全球合伙人。２０１１年１１月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。

  ２、监事会成员

  黄跃民先生，监事长，华东师范大学国际关系专业硕士研究生，现任上海盛融投资有限公司之控股股东上海国盛（集团）有限公司董事和党委副书记。自２００７年８月起兼任本公司监事长。

  Ｓｉｍｏｎ Ｌｏｐｅｚ先生，澳大利亚／英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。２００３年８月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制。２００８年６月至今担任安盛投资管理公司（英国伦敦）首席运营官。自２０１３年２月起兼任本公司监事。

  陈士俊先生，清华大学管理学博士。２００１年７月至２００３年６月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。２００３年７月至２００７年９月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。２００７年１０月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，２０１０年１２月１０日起兼任浦银安盛沪深３００增强型指数基金基金经理，２０１２年５月１４日起兼任浦银安盛中证锐联基本面４００指数证券投资基金基金经理。自２０１２年３月起兼任本公司职工监事。

  朱敏奕女士，本科学历。２０００年至２００７年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。２００７年４月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自２０１３年３月起，兼任本公司职工监事。

  ３、公司总经理及其他高级管理人员

  郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自１９９４年７月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自２０１２年７月２３日起担任本公司总经理。自２０１３年３月起，兼任本公司董事。

  李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。１９９７年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。２００７年３月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自２０１２年５月２日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。

  喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。２００７年８月起，担任本公司督察长。

  ４、本基金基金经理

  吴勇，上海交通大学工商管理硕士，上海交通大学材料工程系学士，ＣＰＡ，ＣＦＡ，中国注册造价师。１９９３年８月至２００２年１２月在上海电力建设有限责任公司任预算主管，２００３年１月至２００７年８月在国家开发银行上海市分行任评审经理，２００７年９月起加盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，２００９年８月起担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。２０１０年２月至４月，担任浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金经理助理。２０１０年４月起，担任浦银安盛红利精选股票型证券投资基金基金经理。２０１１年５月起，担任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。２０１２年１１月起，担任本公司权益投资部总监。自２０１３年３月２５日起担任本基金基金经理。２０１３年１２月起担任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  郁蓓华女士，本公司总经理兼本公司董事。

  李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。

  黄列先生，本公司研究部总监。

  陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深３００指数增强型证券投资基金基金经理、浦银安盛中证锐联基本面４００指数证券投资基金基金经理并兼任本公司职工监事。

  吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及本基金基金经理。

  薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛６个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金经理。

  蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金经理。

  顾佳女士，本公司合规风控部总经理。

  督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一） 基金托管人的基本情况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：７４２．６２亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：裴学敏

  电话：０２１－９５５５９

  交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》（ＦＯＲＴＵＮＥ）世界５００强 ，营业收入排名第２４３位 ，较上年提升８３位 ；列《银行家》杂志全球１，０００家最大银行一级资本排名第２３位，较上年提升７位。截至２０１３年９月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．７６万亿元，实现净利润人民币４８７．０６亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二） 主要人员情况

  牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。００９年１２月起担任交通银行行长， ２０１３年５月起担任交通银行董事长。

  钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。

  刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１３年四季度末，交通银行共托管证券投资基金１０１只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票（ＬＯＦ）、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经５０指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药１００指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理１４天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。三、相关服务机构

  （一） 基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

  住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号３幢３１６室

  办公地址：中国上海市淮海中路３８１号中环广场３８楼

  电话：（０２１）２３２１２８９９

  传真：（０２１）２３２１２８９０

  客服电话：４００－８８２８－９９９；（０２１）３３０７９９９９

  联系人：徐莹

  网址：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

  （２）电子直销

  浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡）

  交易网站：ｗｗｗ．ｐｙ－ａｘａ．ｃｏｍ

  客服电话：４００－８８２８－９９９；（０２１）３３０７９９９９

  ２、场外代销机构

  （１）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）上海浦东发展银行股份有限公司

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务热线：９５５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）招商银行股份有限公司

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４）上海银行股份有限公司

  地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  咨询电话：０２１－９６２８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （５） 中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  客服电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （６） 宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  客服电话：９６５２８或９６２５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１ 号

  办公地址：上海市常熟路１７１ 号

  法定代表人：储晓明

  客服电话：９６２５３３ 或 ４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （８）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客服电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （９）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号１００１Ａ室

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：０２１－９５５５３ 或４００８８８８００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１０）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话： ４００８８８８１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客户服务热线： ４００－６６６－５５８９

  网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１３）中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１４）上海证券有限责任公司

  地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  客户服务电话：９６２５１８

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （１５）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  客服电话：９５５２５

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１７）信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客服热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１８）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  客服热线：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）中航证券有限公司

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  客服电话：４００８８８６５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２０）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  客服电话：４００６５１５９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２１）齐鲁证券股份有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路１２８号

  法定代表人：李玮

  客服电话：９５５３８

  网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号２６楼

  法定代表人：姚文平

  客户服务电话：４００８８８８１２８

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  客户服务电话：４０００－８９１－２８９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２４）招商证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）天相投资顾问有限公司

  地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客户咨询电话：０１０－６６０４５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２６）中信万通证券有限责任公司

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中信证券（浙江）有限责任公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）万联证券有限责任公司

  注册地址：广东省广州市越秀区中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

  法定代表人：张建军

  客户服务电话：４００－８８８８－１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｎ

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （３０）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （３１）中国银河证券股份有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客服电话：９５５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  服务热线：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ

  （３３）上海天天基金销售有限公司

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  服务热线：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）万银财富（北京）基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

  法定代表人：李招弟

  服务热线：４００－８０８－００６９

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３５）北京增财基金销售有限公司

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

  法定代表人：罗细安

  服务热线：４００－００１－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址：杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  服务热线：４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３７）和讯信息科技有限公司

  办公地址：上海市浦东新区东方路１８号保利大厦１８楼

  法定代表人：王莉

  服务热线：４００－９２０－００２２

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  ３、场内代销机构

  场内代销机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位，具体代销机构见《发售公告》。本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务。

  （二） 注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  联系人：朱立元

  电话：（０１０）５９３７８８３９

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称：上海市严义明律师事务所

  办公地址：上海市肇嘉浜路１０３３号徐家汇国际大厦１２楼Ｂ座

  负责人：严义明

  电话：（０２１）５１０８７７７０

  传真：（０２１）５１０８７７６９

  联系人： 严义明

  经办律师：司马炜娜、朱桀禹

  （四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）１６层

  办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  电话：（０２１）２２２８８８８８

  传真：（０２１）２２２８００００

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  （五） 其他服务机构及委托办理业务的有关情况

  公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。

  另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

  四、基金的名称

  浦银安盛战略新兴产业混合型型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债、中期票据以及中国证监会允许的其他固定收益类投资品种）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会相关规定）。

  本基金的股票投资比例为基金净资产的０％－９５％，其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的８０％；投资于权证的比例不超过基金净资产的３％；现金、债券资产、中国证监会允许基金投资的其他证券品种及其他资产占基金净资产比例为０％－９５％，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  （一） 资产配置策略

  资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资产的合理配置， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

  （二） 股票投资策略

  本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过对战略性新兴产业的持续跟踪研究，依据对国家关于战略性新兴产业的重大政策、中长期规划的跟踪，结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析，上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析，对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进行重点投资。

  １、战略新兴产业的界定

  战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。根据“十二五”规划纲要和《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔２０１０〕３２号），“十二五”期间，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车是国家重点发展的战略性新兴产业，这些产业将成为推动中国未来经济增长的新兴力量，孕育着资本市场巨大的投资机会。本基金管理人将持续跟踪国家政策、产业发展趋势、科技技术、工艺、商业模式的最新变化，对战略性新兴产业的范围进行动态调整。

  ２、战略新兴产业主题投资

  根据“十二五”国家战略性新兴产业发展规划，未来战略性新兴产业规模年均增长率保持在２０％以上，形成一批具有较强自主创新能力和技术引领作用的骨干企业，一批特色鲜明的产业链和产业集聚区。到２０１５年，战略性新兴产业增加值占国内生产总值比重达到８％左右，对产业结构升级、节能减排、提高人民健康水平、增加就业等的带动作用明显提高。到２０２０年，力争使战略性新兴产业成为国民经济和社会发展的重要推动力量，增加值占国内生产总值比重达到１５％，部分产业和关键技术跻身国际先进水平，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济先导产业。

  为达到上述发展目标，“十二五”国家战略性新兴产业发展规划在节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业、新能源、新材料、新能源汽车产业七大产业中，提出了２４个重点发展方向，本基金将首先重点投资于上述２４个重点发展方向的优质上市公司，分享战略性新兴产业投资主题的重大投资机遇。

  本基金管理人将持续跟踪战略性新兴产业方面在国家政策、产业发展趋势、科技技术、工艺、商业模式的最新变化，对战略性新兴产业的最新投资主题进行动态调整。

  表１：新兴产业发展体系表

  ３、行业精选策略

  本基金作为主要投资于与战略性新兴产业相关行业的主题基金，行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。

  ①基于行业定位和定价能力的分析和判断

  本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。

  ②基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断

  本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家新兴产业发的国际经验，再结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。

  ③基于行业生命周期的分析和判断

  由于与战略性新兴产业相关行业的外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不尽相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。

  ④基于行业竞争结构的分析

  本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：ａ，成本控制能力；ｂ，现有竞争状况；ｃ，产品定价能力；ｄ，新进入者的威胁；ｅ，替代品的威胁等。本基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行业。

  ４、个股选择策略

  本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。

  （１）定量分析

  主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等５个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：

  ①盈利能力指标

  ａ，毛利率

  ｂ，息税前利润（ＥＢＩＴ）

  ｃ，息税折旧摊销前利润（ＥＢＩＴＤＡ）

  ｄ，净资产收益率（ＲＯＥ）

  ｅ，总资产收益率（ＲＯＡ）

  ②增长趋势指标

  ａ，主营业务收入增长率

  ｂ，息税折旧摊销前利润（ＥＢＩＴＤＡ）增长率

  ｃ，净利润增长率

  ｄ，净现金流增长率

  ③运营能力指标

  营运资金周转天数

  ④偿债能力指标

  ａ，财务杠杆系数指标（ＥＢＩＴ／Ｉ）

  ｂ，净负债／息税折旧及摊销前利润指标（ＮＥＴ ＤＥＢＴ／ＥＢＩＴＤＡ）

  ⑤现金流指标

  经基本面财务模型调整后的现金流指标（ＮＣＦ）

  （２）定性分析

  ①公司所处的行业特征和在行业中的地位

  主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。

  ②公司的核心竞争力

  主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

  ③公司的管理能力和治理结构

  关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。

  ④公司的历史表现

  我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。

  （３）估值分析

  对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率指标（ＰＢ）、市盈率指标（ＰＥ）、市盈率／盈利增长比率指标（ＰＥＧ）、市值／标准化的净现金流指标（ＭＶ／Ｎｏｒｍａｌｉｚｅｄ ＮＣＦ）、经济价值／息税折旧摊销前利润指标（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）。

  本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。

  （三） 债券投资策略

  在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。

  （１）期限结构策略

  ①久期调整策略

  本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组合的久期配置。

  ②收益率曲线策略

  在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

  ③骑乘策略

  通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。

  （２）类属配置策略

  在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业（公司）债、可转换债、资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。

  ①相对价值策略

  相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市场利差，寻找价值相对低估的投资品种。

  ②信用利差策略

  通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。

  （３）个券选择策略

  ①流动性策略

  通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。

  ②信用分析策略

  本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：ａ，独立第三方的外部评级结果；ｂ，第三方担保情况；ｃ，基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：ＮＥＴ ＤＥＢＴ／ＥＢＩＴＤＡ、ＥＢＩＴ／Ｉ、资产负债率、流动资产／流动负债、经营活动现金流／总负债。其中资产负债率、流动资产／流动负债主要分析企业静态的债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。

  （４）可转债投资策略

  本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。

  ①积极管理策略

  可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。

  ②一级市场申购策略

  目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此，为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

  （５）中小企业私募债投资策略

  在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。

  本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。

  （６）中期票据投资策略

  投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居的投资。

  （７）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。

  九、投资决策依据和决策程序

  为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：

  （一） 投资决策依据

  １、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；

  ２、宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面，本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资；

  ３、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

  （二）决策程序

  投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资

  核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：

  １、投资研究

  投资决策委员会会议一般每月召开一次（如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开特例会）。主要就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟订投资策略之参考；就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论，审定基金在一段时期内的资产配置方案。

  基金经理和研究部、金融工程部定期召开的投资研究联席会议，对宏观经济、证券市场、上市公司、债券及权证等研究对象进行交流讨论，并提出近期或重点研究计划。研究部根据自身研究计划，结合联席会议讨论结果制定《研究计划表》，开展系统性和针对性相结合的研究；金融工程部汇报研究部工作进展情况、数据库建立、运行情况；基金经理及研究部对金融工程部提出的反馈意见及进一步工作提出建议。金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时分析，向分管投研的高管汇报，并在投资研究联席会议上简要汇报。

  ２、投资决策

  每月基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟定阶段《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益证券、现金和融资（在法律允许的情况下）的投资比例。《投资策略报告》报投资决策委员会讨论。

  对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报首席投资官审批。需由投资决策委员会审批的项目，基金经理需制订《重大投资项目建议书》，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。

  投资决策委员会审议基金经理提交的《投资策略报告》、《重大投资项目建议书》，经投资决策委员会成员讨论修改，并签字确认后形成投资决议。其它投资决定，由基金经理在权限范围内下达操作指令。

  ３、投资执行

  基金经理根据《投资策略报告》和投资组合方案在其权限范围内向集中交易室下达交易命令；集中交易室交易主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行；集中交易室交易员执行交易指令并就交易状况进行反馈。

  ４、投资跟踪与反馈

  分管投研的高管或股票投资总监负责定期召开基金经理会议。各基金经理相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况、公司基本面情况以及基金表现进行充分的交流和沟通，金融工程部人员参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。

  投资部、研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议，以及月度、季度和年度投资总结会议。

  基金经理每月提交所管理基金的《投资总结报告》。并在相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现进行分析，对基金表现与业绩基准、相类似基金的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。

  基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案和重大投资项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经批准后报投资决策委员会讨论决定。

  ５、投资核对与监督

  基金交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向分管投研和分管运营的高管汇报，并同时通报合规风控部、相关基金经理、集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

  ６、风险控制

  基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由部门内部金融工程人员，通过对基金组合进行初步的合规合法分析，并对投资绩效与业绩基准及市场相类似基金比较，提出投资风险评估分析报告；另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、合规风控部）对投资管理过程的风险监控。

  十、业绩比较基准

  ５５％×中证新兴产业指数＋ ４５％×中信标普全债指数

  中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的１００ 家新兴产业公司作为样本，综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司，指数编制方法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，以获取良好收益。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准， 报中国证监会备案并及时公告。

  十一、风险收益特征

  本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

  十二、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日。

  （一）报告期末基金资产组合情况

  （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

  （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  １ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  ２ 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  （九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １ 本基金投资国债期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  ２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  ３ 本基金投资国债期货的投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  （十）投资组合报告附注

  １报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除上海家化联合股份有限公司以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。本基金投资的前十名证券之一上海家化于２０１３年１１月２１日公告，上海家化于２０１３年１１月２０日收到上海证监局下发的 《关于对上海家化联合股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决［２０１３］４９号），指出公司与吴江市黎里沪江日用化学品厂发生采购销售、资金拆借等关联交易中存在未及时披露等问题，对公司提出相应的整改要求。上海家化于２０１３年１２月１８日公告，按照上海证监局整改要求已完成整改。上海家化于２０１３年１１月２１日公告，２０１３年１１月２０日上海家化收到中国证监会《调查通知书》（编号：沪调查通字２０１３－１－６４号），“因你公司涉嫌未按照规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案稽查，请予以配合。”本基金管理人的研究部门对上海家化保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。

  ２ 报告期内，本基金不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。

  ３ 其他各项资产构成

  ４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中除长安汽车外不存在其他流通受限股票。

  十三、基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一）浦银新兴产业基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

  （二）浦银新兴产业自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  十四、基金费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金的证券交易费用；

  （７）基金的银行汇划费用；

  （８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ× １．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作

  日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第３－７项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （３）《基金合同》生效前的相关费用；

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  ４、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“重要提示”部分，更新了部分内容；

  ２、在“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人概况、基金管理人人员更换或人员简历进行了更新；

  ３、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况以及基金托管业务经营情况；

  ４、在“第五部分 相关服务机构”部分，对代销机构部分内容进行了更新；

  ５、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，对基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新；

  ６、在“第九部分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和２０１３年３月２５日至２０１３年１２月３１日的投资业绩；

  ７、在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对基金管理人部分内容进行了更新；

  ８、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人２０１３年９月２６日至２０１４年３月２５日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

  浦银安盛基金管理有限公司

  二〇一四年五月七日