证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每１０股分配或转增比例及每股分配或转增比例

单位：股

● 扣税前与扣税后每股现金红利

单位：元

● 股权登记日

● 除权（除息）日：２０１４年５月１６日

● 新增可流通股份上市流通日

● 现金红利发放日

一、通过分配、转增股本方案的股东大会届次和时间

沈阳金山能源股份有限公司《关于２０１３年度利润分配预案的议案》已经２０１４年４月２４日召开的公司２０１３年年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于２０１４年４月２５日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

二、分配、转增股本方案

（一）发放年度：２０１３年度

（二）发放范围：

截止２０１４年５月１５日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

（三）本次分配以４３４，３３２，１９３股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利１．５元（含税），送５股，转增５股，扣税后每１０股派发现金红利１．１７５元，共计派发股利５１，０３４，０３２．６８元。实施后总股本为８６８，６６４，３８６股，增加４３４，３３２，１９３股。

１、对于持有公司股份的个人股东（包括证券投资基金），根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税［２０１２］８５号）的有关规定，公司暂按５％的税负代扣代缴个人所得税，实际派发现金红利为每股０．１１７５元。持股期限（指个人从公开发行和转让市场取得上市公司股票之日至转让交割该股票之日前一日的持续时间）在１个月以内（含１个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为２０％；持股期限在１个月以上至１年（含１年）的，实际税负为１０％；持股期限超过１年的，实际税负为５％。个人（包括证券投资基金）转让股票时，中登上海分公司根据其持股期限计算实际应纳税额，超过已扣缴税款的部分，由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中登上海分公司，中登上海分公司于次月５个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

２、对于持有公司股份的居民企业股东（含机构投资者），其所得税自行缴纳，实际派发现金红利为每股０．１５元。

３、对于合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ），公司将根据２００９年１月２３日国家税务总局颁布的《国家税务总局关于中国居民企业向ＱＦＩＩ支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函［２００９］４７号）的规定，按照扣除１０％企业所得税后的金额，即按每股０．０８５元进行派发。该类股东如能在公告后１０个工作日内向公司提供相关合法证明文件，如：（１）以居民企业身份向中国税务机关缴纳了企业所得税的纳税凭证；（２）以居民企业身份向中国税务机关递交的企业所得税纳税申报表；（３）该类股东虽为非居民企业，但其本次应获得的红利属于该类股东在中国境内设立的机构、场所取得的证明文件。由公司确认有关股东属于居民企业股东后，则不代扣代缴企业所得税，并由公司向相应股东补发相应的现金红利款。如该类股东未能在规定时间内提供证明文件，则将按照规定代扣代缴ＱＦＩＩ股东的现金红利所得税。

三、实施日期

（一）股权登记日

（二）除权（除息）日：２０１４年５月１６日

（三）新增可流通股份上市流通日

（四）现金红利发放日

四、分派对象

截止２０１４年５月１５日（Ａ股股权登记日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

五、分红、转增股本实施办法

１、公司股东丹东东方新能源股份有限公司、丹东东辰经贸有限公司和深圳市联信投资有限公司的现金红利由本公司直接派发。

２、对于其他持有公司无限售条件Ａ股的股东，现金红利将委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，待办理指定交易后再行派发。

３、新增股本由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过计算机网络，根据股权登记日在册的股东持股数，按照每１０股送５股、转增５股的比例自动计入股东账户，派发股票股利过程中产生的不足１股的零碎股份，由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照数量大小顺序排列，零碎股份数量相同的，由电子结算系统随机排列，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照排列顺序，依次均登记为１股，直至完成全部资本公积金转增股本方案。

六、股本变化情况表

单位：股

七、实施送转股方案后每股收益

公司实施送转股方案后，按８６８，６６４，３８６股摊薄计算的２０１３年度每股收益为０．２５元。

八、有关咨询办法

（一）联系电话：０２４－８３９９６０４０

（二）传 真：０２４－８３９９６０３９

（三）通讯地址：沈阳市和平区南五马路１８３号泰宸商务大厦Ｂ座２２０７

（四）邮政编码：１１０００６

九、备查文件目录

公司２０１３年年度股东大会决议

沈阳金山能源股份有限公司

日期:2014年5月12日