证券时报多媒体数字报

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

１、本次限售股份实际可上市流通数量为１９８，０００，０００股，占总股本比例２５．８７％。

２、本次限售条件流通股可上市流通日为２０１４年５月１４日。

３、本次上市后定向增发限售流通股剩余数量２２，０００，０００股。

一、定向增发相关概况

２０１２ 年 １２ 月 ２０ 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１２］１６４３ 号文核准，向沈阳机床（集团）有限责任公司等不超过十名的特定对象非公开发行股票 ２２，０００万股新股，发行价格为 ５．５８ 元／股，募集资金总额为人民币１，２２７，６００，０００．００ 元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 １，１８６，８９４，４００．００ 元。募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于２０１３ 年 ４ 月 １９ 日出具了编号为大华验字【２０１３】０００１０２ 号的验资报告。

本次发行中，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起 ３６ 个月，上市流通时间为 ２０１６ 年 ５月 １４ 日（如遇国家法定节假日顺延至其后的第 １ 个工作日）；其他机构投资者认购的股票锁定期为自新增股份上市首日起 １２ 个月，上市流通时间为 ２０１４ 年 ５月 １４ 日。

非公开发行股票配售情况：

二、定向增发限售流通股份持有人做出的各项承诺及履行情况

公司２０１３年５月１３日发布了２０１３－１９号公告中，公司非公开发行股东对其持有的公司非公开发行的股份做出了承诺。

投资者共五名，分别是沈阳机床（集团）有限责任公司、李国斌、广州证券有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司、融通基金管理有限公司。沈阳机床（集团）有限责任公司承诺获配股份自上市首日起三十六个月内不转让。李国斌、广州证券有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司、融通基金管理有限公司承诺获配股份自上市首日起十二个月内不转让。

在承诺期间，上述股东均履行了承诺义务。

三、是否存在非经营性资金占用、违规担保等情况

本次申请解除股份限售股东不存在对公司的非经营性资金占用情况，不存在公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

四、本次限售股份可上市流通情况

１、本次限售股份可上市流通时间为 ２０１４ 年 ５ 月 １４ 日；

２、本次解除限售股份的数量为１９８，０００，０００股，占公司总股本的 ２５．８７％；

３、本次限售股份可上市流通情况如下：

４、本次解除限售中的自然人股东李国斌先生所持有的２２，０００，０００股股份，在解除限售前全部为质押冻结状态，本次解除限售后其质押冻结状态不变。

五、股本结构变化

１、本次解除限售前后的股本结构如下：

六、备查文件

１、限售股份上市流通申请表；

２、股份结构表、限售股份明细表。

沈阳机床股份有限公司

董事会

二〇一四年五月九日