证券时报多媒体数字报

  中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  特别提示：中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）现正进行首次公开发行境外上市外资股（Ｈ股）（以下简称“本次发行”）并申请在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称“本次发行上市”）的相关工作。根据公司２０１３年第二次临时股东大会决议，本次发行的Ｈ股股数不超过发行后公司总股本的１５％（假设未行使超额配售权），并授予簿记管理人不超过上述发行的Ｈ股股数１５％的超额配售权。

  根据资本市场情况，公司拟于２０１４年５月２２日完成１，８２１，２００，０００股Ｈ股发行上市，并可能于２０１４年６月１４日前行使不超过２７３，１８０，０００股Ｈ股的超额配售权。

根据《国务院关于减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（国发［２００１］２２号）的有关规定以及国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）和全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金会”）的批复，公司本次Ｈ股上市时，公司国有股东北京北车投资有限责任公司（以下简称“北车投资”）须按公司本次发行的实际发行Ｈ股股份数量的１０％，将其持有的公司的部分国有股转由社保基金会持有相应数量的Ｈ股。北车投资需就本次发行上市进行国有股转持并注销相关的Ａ股股份，同时上述转给社保基金会持有的相应数量的Ｈ股股份须在公司Ｈ股上市时登记到社保基金会在香港中央结算有限公司开立的投资者账户（以下简称“转持方案”）。

就上述转持方案，公司国有股东北车投资已出具承诺函，同意根据国务院国资委的批复进行国有股转持，并委托公司按照相关批准文件办理相关手续。

假设不行使超额配售权，北车投资持有的应予转持的股份数为１８２，１２０，０００股，于２０１４年５月２１日收市后退出Ａ股，该等股份在退出Ａ股后将转为Ｈ股。转持前公司Ａ股股数为１０，３２０，０５６，３０３股，转持后公司Ａ股股数为１０，１３７，９３６，３０３股。北车投资具体转持数量如下表所示：

此外，如行使超额配售权，北车投资将依据规定进一步进行相应的国有股转持，公司届时将另行公告。

本次国有股转持完成后，公司股份变动情况如下：

单位：股

特此公告。

中国北车股份有限公司董事会

二〇一四年五月二十日