证券时报多媒体数字报

  (下转B13版)

  机构投资者

  ■ 填妥的加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金账户业务申请表-机构投资者》；

  ■ 企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）；

  ■ 基金业务授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）；

  ■ 预留印鉴；

  ■ 法定代表人有效身份证件原件及复印件；

  ■ 授权经办人有效身份证件原件及复印件；

  ■ 经办人有效身份证件原件及复印件；

  ■ 预留银行账户信息证明复印件；

  ■ 填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》。

  2）申请认购时须提交下列材料：

  个人投资者

  ■ 填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》；

  ■ 本人有效身份证件原件及复印件；

  ■ 银行付款凭证/划款回单联复印件。

  委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  机构投资者

  ■ 填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）；

  ■ 经办人有效身份证件；

  ■ 银行付款凭证/划款回单联复印件。

  3）认购资金的划拨

  投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意直销专户：

  （1）账户名称： 中银基金管理有限公司

  账号：455959213743

  开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行

  （2）账户名称： 中银基金管理有限公司

  账号：1001190729013313658

  开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

  （3）账户名称：中银基金管理有限公司

  账号：31001520313050004241

  开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

  （4）账户名称：中银基金管理有限公司

  账号：310066577018150068030

  开户银行：交通银行上海市交银大厦支行

  4.注意事项

  ■ 本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请；

  ■ 投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；

  ■ 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；

  ■ 投资者应在提交认购申请的当日16：00前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；

  ■ 如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；

  ■ 投资者T日提交的开户和认购申请，可于T＋2日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；

  ■ 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦45楼中银基金管理有限公司；

  ■ 直销中心网上交易网址：http://www.bocim.com。

  （二）通过本公司网上直销平台（中银基金e）办理开户和认购程序

  1.开户和认购的时间

  1）开户时间：发售期间本公司网上直销平台24 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者开户业务，基金交易日16:00 之后提交的开户申请于下一交易日受理。

  2）认购时间：本公司网上直销平台在基金发售时段内24 小时（周六、周日和法定节假日照常受理）接受个人投资者提交的认购申请，基金交易日16:00 之后提交的认购申请于下一交易日受理。聚利A份额的认购期限为2014年5月26日起至2014年6月4日，聚利B份额的认购期限为2014年5月26日起至2014年5月30日。

  2.开户和认购的程序

  投资者可通过中银基金网站 http://www.bocim.com 点击网上交易进行开户和认购程序，具体网上直销开户及认购程序可参见网站相关说明。

  （三）通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序

  个人投资者

  1.开户和认购办理时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日9:00-16:00（周六、周日和节假日照常营业），认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日9:00-16:00（周六、周日和节假日照常营业），认购聚利B份额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日9:00-16:00（周六、周日和节假日照常营业）。

  （具体办理时间以中国银行公告为准）

  2.开户和认购的程序

  1）开立中国银行股份有限公司的交易账户

  个人投资者申请开户时须递交以下申请材料：

  ■ 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表；

  ■ 中国银行股份有限公司长城借记卡；

  ■ 本人有效身份证件原件及复印件；

  个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  2）提出认购申请

  个人投资者提出认购申请时须提交下列材料：

  ■ 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表；

  ■ 中国银行股份有限公司长城借记卡；

  ■ 中国银行股份有限公司基金交易卡。

  中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后投资者可在T+2日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。

  机构投资者

  1.机构认购开户及认购时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日9:00至16:00（周六、周日和节假日不受理），认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日9:00-16:00（周六、周日和节假日不受理），认购聚利B份额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日9:00-16:00（周六、周日和节假日不受理）。

  （具体办理时间以中国银行公告为准）

  2.开户和认购的程序

  1）开立中国银行股份有限公司的交易账户

  机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料：

  ■ 组织机构代码证、营业执照或注册登记证书正本或副本原件及上述文件加盖公章的复印件；

  ■ 投资者填写并加盖公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的基金开户申请表；

  ■ 授权委托书（加盖公章和法定代表人签章）；

  ■ 经办人有效身份证件原件及复印件；

  2）提出认购申请

  ■ 机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖预留印鉴的基金认购申请表；

  中国银行股份有限公司在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T+2日（工作日）在中国银行股份有限公司销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。

  （四）通过招商银行股份有限公司办理开户和认购程序

  个人投资者认购流程

  1.网点办理：

  1）开户及认购的时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理；认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理；认购聚利B份额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

  2）个人投资者开户及认购程序：

  a.事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

  b.到网点提交以下材料，办理开户手续：

  ■ 本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；

  ■ 本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；

  ■ 填妥的开户申请表。

  c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  d.客户可通过电话银行95555提交认购申请。

  2.网上办理：

  1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

  2）客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－“投资管理”－“基金（银基通）”－“开放式基金”链接进入，选择“基金账户-基金开户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

  3）业务受理时间：24小时服务，除日终清算时间（一般为17:00至20:00）外，均可进行认购。当日15:00之后的委托将于下一工作日办理。

  4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

  5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

  3.注意事项：

  1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

  2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

  机构投资者认购流程

  1.网点办理：

  1）开户及认购的时间：办理开户的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理；认购聚利A份额的时间为2014年5月26日至2014年6月4日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理；认购聚利B份额的时间为2014年5月26日至2014年5月30日上午9:30至下午15:00（当日15:00之后的委托将于下一工作日办理），周六、周日暂停受理。

  2）机构投资者开户及认购程序：

  a.事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

  b.由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

  ■ 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

  ■ 法定代表人身份证件复印件；

  ■ 基金业务授权书；

  ■ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

  ■ 填妥的开户申请表并加盖公章。

  c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  2.注意事项：

  1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

  2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

  四 清算与交割

  基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折算成基金份额归投资者所有，具体利息以注册登记机构的记录为准。

  本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。

  五 基金的备案

  (一)基金备案的条件

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息将折为基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  (二)基金募集失败

  1、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

  2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

  法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

  六 本次基金发售当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：中银基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼

  法定代表人：谭炯

  成立日期：2004年8月12日

  电话： （021）38834999

  传真： （021）68872488

  联系人：高爽秋

  （二）基金托管人

  名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  成立日期：1987年4月8日

  电话：0755－83198888

  传真：0755－83195049

  （三）销售机构

  1.直销机构

  公司名称：中银基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼

  法定代表人：谭炯

  成立日期：2004年8月12日

  电话： （021）38834999

  传真： （021）68872488

  联系人：徐琳

  2.其他销售机构

  1、中国银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  联系人：宋亚平

  2、招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：95555

  联系人：邓炯鹏

  网址：www.cmbchina.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。

  （四）基金份额注册登记机构

  名称：中银基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼

  法定代表人： 谭炯

  成立日期：2004年8月12日

  电话：（021）38834999

  传真：（021）68871801

  联系人：铁军

  （五）律师事务所和经办律师

  名称：上海通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：孙睿

  经办律师：黎明、孙睿

  （六）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  执行事务合伙人：吴港平

  电话：010-58153000

  传真：010-85188298

  联系人：汤骏

  经办会计师：陈露、汤骏

  中银基金管理有限公司

  2014年5月23日