证券时报多媒体数字报

  (上接B13版)

  1、基金份额持有人大会的审议事项应分别由聚利A、聚利B基金份额持有人独立进行表决，且聚利A、聚利B基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

  2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （1）一般决议

  一般决议须经出席会议的聚利A、聚利B的基金份额持有人（或其代理人）各自所持分别代表聚利A、聚利B的表决权的二分之一（含二分之一）以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  （2）特别决议

  特别决议须经出席会议的聚利A、聚利B的基金份额持有人（或其代理人）各自所持分别代表聚利A、聚利B表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。

  3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

  4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，且应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （八）计票

  1、现场开会

  （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  （3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  2、通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式

  1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

  2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  本基金不进行收益分配；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、销售服务费；

  4、基金的相关账户的开户及维护费用；

  5、基金合同生效后的信息披露费用；

  6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

  7、基金份额持有人大会费用；

  8、基金的证券、期货交易费用；

  9、基金的银行汇划费用；

  10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.70%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、销售服务费

  每个分级运作周期内，聚利A基金份额的销售服务费年费率为0.35%，聚利B基金份额不收取销售服务费。

  本基金销售服务费按前一日聚利A基金资产净值的0.35%年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×0.35%÷当年天数

  H为聚利A基金份额在分级运作周期内每日应计提的销售服务费

  E为前一日聚利A基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后，基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人按照相关合同规定支付给各基金销售机构。

  销售服务费用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等相关费用。

  本基金过渡期内（包括下一个分级运作期开始前的非工作日），基金管理人停收管理费、基金托管人停收托管费、销售机构停收销售服务费。

  4、证券账户开户费用

  证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本基金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金资产余额不足支付该开户费用，由基金管理人于本基金合同生效之日起一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。

  上述基金费用的种类中的其他费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  （五）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  五、基金财产的投资方向与投资限制

  （一）投资目标

  在合理控制风险的前提下，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

  （二）投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（包含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具，国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购和新股增发，但可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转换债券等金融工具而产生的权证。因上述原因持有的股票，本基金应在其可交易之日起的6 个月内卖出。因上述原因持有的权证，本基金应在其可交易之日起的1 个月内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，在分级运作周期内的每个开放日当日、每个开放期前20个工作日和后20个工作日期间以及过渡期内不受前述投资组合比例的限制；在分级运作周期内的每个开放日，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，分级运作周期内的非开放日不受前述限制。过渡期内，本基金基金资产保持为现金形式（不能变现的资产除外）。

  （三）投资限制

  1、为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  2、基金投资组合比例限制：

  （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，在分级运作周期内的每个开放日当日、每个开放期前20个工作日和后20个工作日期间以及过渡期内不受前述投资组合比例的限制；在分级运作周期内的每个开放日，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，分级运作周期内的非开放日不受前述限制；过渡期内，本基金基金资产保持为现金形式（不能变现的资产除外）；

  （2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

  （3）本基金投资中期票据应符合法律法规及基金合同中关于本基金投资固定收益类证券的相关比例；基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%；

  （4）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；

  （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；

  （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

  （7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券；基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

  （9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

  （10）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

  （11）本基金资产投资不得违反法律法规、中国证监会规定和《基金合同》约定的其他比例限制。

  如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

  六、基金资产净值的计算方法与公告方式

  （一）基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  （二）基金资产净值公告、基金份额（参考）净值公告

  本基金的基金合同生效后，在首次办理聚利A的申购与赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值、聚利A和聚利B的基金份额参考净值；

  首次办理聚利A的申购与赎回后，基金管理人应当通过基金管理人网站、基金销售网点以及其他媒介，在每个交易日的次日披露基金份额净值、聚利A和聚利B基金份额参考净值（如有）；

  在分级运作周期内的每个开放日的次日，基金管理人还要公告聚利A的基金份额净值；

  在基金的过渡期内，基金管理人公告聚利A和聚利B的基金份额净值；

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值和聚利A和聚利B两类基金的基金份额参考净值（如有），登载在指定报刊和网站上。

  基金托管人对基金资产净值、基金份额净值、聚利A和聚利B的基金份额（参考）净值进行复核。

  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  （一）基金合同的变更

  1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决议生效之日起2日内在指定媒体公告。

  （二）本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

  1、基金份额持有人大会决定终止的；

  2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  4、《基金合同》约定的其他情形；

  5、中国证监会规定的其他情况。

  （三）基金财产的清算

  1、基金财产清算组

  （1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  2、基金财产清算程序

  基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  （1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

  （2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  （3）对基金财产进行清理和确认；

  （4）对基金财产进行估价和变现；

  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  （6）聘请律师事务所出具法律意见书；

  （7）将基金财产清算结果报告中国证监会；

  （8）参加与基金财产有关的民事诉讼；

  （9）公布基金财产清算结果；

  （10）对基金剩余财产进行分配。

  3、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  若在本基金分级运作周期内基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据前述“虚拟清算”的原则计算并确定聚利A和聚利B基金份额持有人分别应得的剩余资产比例，并据此比例对聚利A和聚利B的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。

  若在本基金过渡期内基金合同终止，则本基金依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  4、基金财产清算的公告

  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  5、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  八、争议解决方式

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。