证券时报多媒体数字报

  证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-031

  上海康耐特光学股份有限公司

  2013年年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：

  1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情况。

  2、本次股东大会以现场方式召开。

  一、会议召开和出席情况

  上海康耐特光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2014年4月25日以公告形式通知召开2013年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），于2014年5月22日上午9:00在上海市浦东新区川宏路528号宏图大楼6楼会议室以现场方式召开。出席本次股东大会的股东、股东代表及委托代理人共4人，代表公司有表决权的57,920,300股，占公司有表决权股份的60.33%。本次股东大会由董事长费铮翔先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师及相关人员出席了会议，本次股东大会的召开和程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、提案审议和表决情况

  本次股东大会以现场记名投票表决的方式审议以下议题：

  1、审议通过《2013年度董事会工作报告》；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  2、审议通过《2013年度监事会工作报告》；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  3、审议通过《2013年度财务决算报告》；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  4、审议通过《2013年度报告》及摘要；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  5、审议通过《2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；

  经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现归属于上市公司股东的净利润20,963,521.94元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，按2013年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金1,729,267.60元，加上年初未分配利润54,492,152.79元，截止2013年12月31日，可供股东分配的利润为73,726,407.13元。公司年末资本公积金余额为220,104,844.29元。

  经股东大会决议，2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：

  以2013年12月31日公司总股本96,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.25元（含税），合计2,400,000.00元；拟以2013年12月31日公司总股本96,000,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股送1股（含税），共计9,600,000股；拟以2013年12月31日公司总股本96,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计48,000,000股。

  以上方案实施后，公司总股本由96,000,000股增至153,600,000股，剩余未分配利润61,726,407.13元结转以后年度分配。

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  6、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》；

  公司实施2013年利润分配及资本公积转增股本预案后，公司注册资本和总股本将发生变化，公司章程中相关内容也将发生变更。公司股东大会审议通过了修订后的公司章程，修订的内容如下：

  原文为：

  第六条 公司注册资本为人民币__9,600_万元。

  第二十条 公司股份总数为9,600万股，每股面值：人民币1元，公司的股本结构为：普通股9,600万股。

  修订为：

  第六条 公司注册资本为人民币__15,360_万元。

  第二十条 公司股份总数为_15,360_万股，每股面值：人民币1元，公司的股本结构为：普通股_15,360_万股。

  公司章程中其他内容不变。

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  7、审议通过《关于续聘公司2014年度财务审计机构的议案》；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  8、审议通过《关于公司董事会换届选举暨第三届董事会董事候选人提名的议案》；

  大会以累积投票的方式选举费铮翔、张惠祥、郑育红、夏国平、黄彬虎、徐敬明、俞建春、郑琦、徐士英为第三届董事会董事（排名不分先后），其中俞建春、郑琦、徐士英为独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。表决结果如下:

  1）选举费铮翔先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  2）选举张惠祥先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  3）选举郑育红先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  4）选举夏国平先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  5）选举黄彬虎先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  6）选举徐敬明先生为公司第三届董事会非独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  7）选举俞建春先生为公司第三届董事会独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  8）选举郑琦女士为公司第三届董事会独立董事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  9）选举徐士英女士为公司第三届董事会独立董事。

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  9、审议通过《关于公司监事会换届选举暨第三届监事会非职工监事候选人提名的议案》；

  大会以累积投票的方式选举范森鑫和费中宝为第三届监事会非职工监事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。表决结果如下：

  1）选举范森鑫先生为公司第三届监事会非职工监事；

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  2）选举费中宝先生为公司第三届监事会非职工监事。

  表决结果：同意57,920,300股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  三、律师出具的法律意见

  公司聘请金茂凯德律师事务所李俊律师、顾文伟律师见证会议并出具法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。

  四、备查文件

  1、上海康耐特光学股份有限公司2013年年度股东大会决议；

  2、金茂凯德律师事务所关于上海康耐特光学股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书。

  特此公告。

  上海康耐特光学股份有限公司

  董事会

  2014 年 5 月 22 日

  证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-032

  上海康耐特光学股份有限公司

  第三届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海康耐特光学股份有限公司（以下称"公司"）于2014年5月22日在公司会议室以现场的方式召开了第三届董事会第一次会议。公司于2014年5月12日以专人送达、电子邮件及传真形式通知了全体董事。会议应参加董事9人，实际参加董事9人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事费铮翔主持，经全体董事表决，形成决议如下：

  一、审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》；

  选举费铮翔先生为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

  此项议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  二、审议通过《关于设立第三届董事会专门委员会及其人员组成的议案》；

  公司第三届董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名委员会，各委员会组成如下：

  战略委员会3人，成员如下：费铮翔（主任委员）、俞建春、徐士英；

  审计委员会3人，成员如下：俞建春（主任委员）、费铮翔、徐士英；

  薪酬与考核委员会3人，成员如下：郑琦（主任委员）、俞建春、郑育红；

  提名委员会3人，成员如下：徐士英（主任委员）、郑琦、费铮翔。

  任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

  此项议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

  经董事会提名委员会提名，同意聘任费铮翔先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

  经公司总经理提名，董事会提名委员会同意，聘任张惠祥先生、夏国平先生、郑育红先生、曹根庭先生、陈俊华先生为公司副总经理，聘任张惠祥先生为公司财务总监，曹根庭先生为公司技术总监，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

  独立董事对本议案发表了独立意见。

  此项议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  四、审议通过《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的议案》；

  经公司董事长提名，董事会提名委员会同意，聘任张惠祥先生为公司董事会秘书，李彩霞为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

  此项议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  五、审议通过《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》。

  随着公司经营规模的扩大和业务的升级发展，管理人员履行的职责相应增加，为充分调动高级管理人员的积极性和创造性，参照公司所处行业、规模的薪酬水平，经董事会薪酬与考核委员会审议，同意调整公司高级管理人员薪酬，具体调整方案如下：

  副总经理夏国平先生基本薪酬调整为30万元/年；

  副总经理郑育红先生基本薪酬调整为27.6万元/年；

  副总经理、技术总监曹根庭先生基本薪酬调整为24万元/年；

  副总经理陈俊华先生基本薪酬调整为20.4万元/年；

  副总经理、财务总监、董事会秘书张惠祥先生基本薪酬调整为30万元/年。

  此项议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

  公司第三届董事会聘任人员简历见附件。

  特此公告。

  上海康耐特光学股份有限公司

  董 事 会

  2014年5月22日

  附件：

  第三届董事会聘任人员简历

  费铮翔，男，中国国籍，拥有美国永久居留权。1960年生，研究生学历。1982年毕业于杭州大学化学系（现为浙江大学），后在中国科学院有机化学研究所获得博士学位，1987年荣获"全国十大青年化学家"荣誉称号。1987年至1989年在浙江大学任教。1989年赴美国Emory大学做博士后。1996年回国在上海市浦东新区川沙镇投资成立了上海康耐特光学有限公司，担任董事长兼总经理，目前任上海市侨商会副会长、浦东新区政协常委、浦东新区侨联副主席。2008年4月起担公司董事长兼总经理。持有公司股份56,385,480股，为公司控股股东及实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  张惠祥，男，中国国籍，无境外永久居留权。1959年生，本科学历。曾担任东华会计师事务所审计师、上海光大连锁通讯有限公司监察审计主任、上海中路集团有限公司财务经理、安仕捷（上海）教育管理咨询有限公司高级财务顾问、上海浦东船厂财务总监等职。2007年起任上海康耐特光学有限公司副总经理兼财务总监。2008年4月起担任公司董事、董事会秘书、副总经理兼财务总监。2010年7月取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  郑育红，男，中国国籍，无境外永久居留权。1968年生，本科学历，高级工程师。曾任职于中石化江汉石油管理局第三机械厂，担任机械设计与制造工程师、分厂副厂长。2001年起任职于上海康耐特光学有限公司，历任技术员、制造部经理、研发中心主管和副总经理，曾主持从日本引进国内第一条高折射树脂镜片生产线的消化吸收、光致变色片和偏振光树脂镜片的研发等工作。2008年4月起担任公司董事兼副总经理。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  夏国平，男，中国国籍，无境外永久居留权。1959年出生，硕士学历。1982年毕业于浙江大学（原杭州大学）物理系，2003年获西班牙伯爵汉国际大学工商管理硕士学位。1982年起任职于舟山市教育局、上海康耐特光学有限公司、舟山广播电视大学及舟山海业贸易有限公司。曾担任上海康耐特光学有限公司董事、副总经理，舟山海业贸易有限公司董事长助理。2010年5月起担任公司副总经理。2010年9月起担任公司董事。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  黄彬虎，男，中国国籍，无境外永久居留权。1964年生，大专学历。曾任职于镇江万新光学眼镜有限公司，担任部门主管。1996年起任职于上海康耐特光学有限公司。2008年4月起担任公司董事。间接持有公司股份37,679股，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  俞建春，男，中国国籍，无境外永久居留权。1962年生，本科学历，高级工程师，注册会计师，注册税务师，上海市公安局经侦总队司法会计鉴定联络人。曾任职于上海远洋运输有限公司、上海明方会计师事务所有限公司。现任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理兼部门经理、上海新文化传媒集团股份有限公司独立董事，于2010年9月起担任公司独立董事。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  郑琦，女，中国国籍，无境外永久居留权。1955年出生，本科学历，副教授，高级验光师。1974年至1986年，任职于上海交通大学医学院附属九院，从事临床工作。1986年至今，任职于上海医药高等专科学校（原上海第二医科大学卫生技术学院），从事卫生职业教育工作，1997年负责创办眼视光技术专业,并历任视光教研室主任、视光专业主任、视光系主任。现任上海医药高等专科学校视光系主任，中华医学会上海视光学会副主任，教育部全国验光与配镜教育教学指导委员会委员，教育部相关医学教学指导委员会视光分指委委员，上海眼镜行业协会理事，上海眼镜职业培训中心副教务长、专家，国家职业资格鉴定中心国家级优秀考评员、主考，国际隐形眼镜教育组织（IACLE）委员。2014年1月起任公司独立董事。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  徐士英，女，中国国籍，无境外永久居留权。1948年生，博士，教授。曾担任上海纺织局萃众毛巾厂计划科员；历任华东政法大学经济法系常务副主任、科研处常务副处长、财务资产管理处处长等行政职务，华东政法大学经济法学的讲师、副教授、教授、经济法专业硕士生导师与博士生导师等学术职务。现任华东政法大学竞争法研究中心主任，经济法专业博士生导师、公司独立董事。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  曹根庭，男，中国国籍，无境外永久居留权。1956年出生，本科学历，教授。1982年毕业于浙江大学（原杭州大学）化学系。曾担任浙江水产学院化工系副主任，上海康耐特光学有限公司董事、副总经理、总工程师，浙江海洋学院海洋系副主任、环评中心主任，舟山市海洋渔业局环评专家库专家，舟山市海事局海洋溢油应急预案小组专家，目前任上海市浦东新区科委专家库专家、《工程塑料应用》杂志特约编委。2010年4月起担任本公司技术总监。现任公司副总经理兼技术总监。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  陈俊华，男，加拿大国籍。1967年出生，本科学历。1989年至2000年任职于上海市化学技术监督所；2000年至2005年任职于加拿大TICH-CITE光学眼镜有限公司，担任经理职务。2005年至2009年任职于上海宝利徕光学眼镜有限公司，担任营运经理职务。2009年9月起任职于公司，现任公司副总经理兼车房成镜事业部技术经理。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  李彩霞，女，中国国籍，无境外永久居留权。1982年出生，硕士。曾任职于上海中庸贸易有限公司。2010年3月起任职于公司，现任公司证券事务代表。2010年7月取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。未持有公司股份，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-033

  上海康耐特光学股份有限公司

  第三届监事会第一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海康耐特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第一次会议于2014年5月12日以传真和邮件的方式通知各位监事，于2014年5月22日在公司三楼会议室召开，应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。

  会议由监事范森鑫先生主持，以投票表决方式，同意3票，反对0票，弃权0票一致审议通过了如下方案：

  1、审议《关于选举第三届监事会主席的议案》。

  选举范森鑫先生为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会届满。范森鑫先生的简历详见附件。

  特此公告。

  上海康耐特光学股份有限公司

  监 事 会

  2014年5月22日

  附件：

  第三届监事会主席简历

  范森鑫，男，中国国籍，无境外永久居留权。1953年生，大专学历。曾担任上海浦东城西实业公司副经理，1998年起担任上海康耐特光学有限公司副总经理。2008年4月至2010年9月担任公司董事兼副总经理。2010年9月起担任公司监事会主席。间接持有公司股份1,438,767股，与持有公司5%以上的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第3.1.3所规定的情形。

  证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-034

  上海康耐特光学股份有限公司

  关于董事换届离任的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海康耐特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于2014年5月22日召开了2013年年度股东大会，审议通过董事会换届选举等相关议案。根据选举结果，钟荣世先生将不再担任公司独立董事职务。换届后，公司将聘任钟荣世先生为技术顾问。

  截止本公告日，钟荣世先生未持有公司股票。

  钟荣世先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，积极关心和指导公司技术发展，公司及董事会对其所做的贡献表示衷心的感谢！

  上海康耐特光学股份有限公司董事会

  2014年5月22日