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股票简称：韶能股份 股票代码：000601 编号：2014-028 TitlePh 广东韶能集团股份有限公司2013年年度报告及2014年第一季度报告更正公告 2014-05-24 来源：证券时报网 作者：
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2012年修订）》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——季度报告的内容与格式（2013年修订）》，现将我公司2013年年度报告股东持股情况（截至2013年12月31日）及2014年第一季度报告股东持股情况（截至2014 年3月31日）更正如下： 一、2013年年度报告公司更正情况： （一）2014年4月29日披露的2013年年度报告第五节“股份变动及股东情况”所列前10名股东中的耒阳市工业资产经营有限公司通过万联证券有限责任公司约定购回专用账户持有5,500,000股，其通过普通账户持有747,371股，实际持股数合计为6,247,371股。 （二）2014年4月29日披露的2013年年度报告第五节“股份变动及股东情况”所列前10名无限售条件股东中光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户由17名自然人合计持有，其中持股数最大的自然人未进入公司前10名无限售条件股东；方正证券股份有限公司约定购回专用账户的实际持股人为深圳市汕源新实业有限公司。调整后的股东数量及持股情况表如下： 单位：股 | 报告期末股东总数 | 113,400户 | | 年度报告披露日前第五交易日末股东总数 | 105,703户 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 年度内股份增减变动情况 | 股东 性质 | 年末持股 数量 | 持股 比列 | 持有有限售
条件的股份数量 | 持有无限售
条件的股份数量 | 质押或冻结的股份数量（股） | | 韶关市工业资产经营有限公司 | - | 国有法人 | 155,949,490 | 14.43 | 85,835,482 | 70,114,008 | 23,556,608 | | 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 78,630,634 | 境内非国有法人 | 78,630,634 | 7.28 | 65,000,000 | 13,630,634 | 65,000,000 | | 广东韶钢松山股份有限公司 | 35,000,000 | 国有法人 | 35,000,000 | 3.24 | 35,000,000 | 0 | 0 | | 郭朝进 | 25,000,000 | 境内自然人 | 25,000,000 | 2.31 | 25,000,000 | 0 | 0 | | 耒阳市国有资产投资经营有限公司 | 4,600,000 | 国有法人 | 16,645,700 | 1.54 | 5,000,000 | 11,645,700 | 0 | | 深圳能源集团股份有限公司 | 0 | 境内非国有法人 | 16,629,750 | 1.54 | 0 | 16,629,750 | 0 | | 翁辉武 | 15,000,000 | 境内自然人 | 15,000,000 | 1.39 | 15,000,000 | 0 | 0 | | 耒阳市工业资产经营有限公司 | 0 | 境内非国有法人 | 6,247,371 | 0.58 | 0 | 6,247,371 | 0 | | 韶关市峡江水电安装工程有限公司 | 0 | 国有法人 | 6,050,000 | 0.56 | 0 | 6,050,000 | 0 | | 华能资本服务有限公司 | 未知 | 国有法人 | 6,012,060 | 0.56 | 0 | 6,012,060 | 0 | | 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况 | 经中国证券监督管理委员会核准，公司于2013年3月实施了非公开发行股票方案，7名特定对象认购了公司人民币普通股15,500万股，其中：深圳日昇创沅资产管理有限公司认购了6,500万股；广东韶钢松山股份有限公司认购了3,500万股；郭朝进认购了2,500万股；翁辉武认购了1,500万股；耒阳市国有资产投资经营有限公司认购了500万股；广东温氏投资有限公司认购了500万股；华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金认购了500万股。非公开发行股票已于2013年3月28日起在深圳证券交易所上市，7名特定对象所持非公开发行股票限售期均为12个月。 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 耒阳市国有资产投资经营有限公司与耒阳市工业资产经营有限公司之间存在关联关系。除此之外，未知前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。 | | 前10 名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称 | 年末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | 数量 | | 韶关市工业资产经营有限公司 | 70,114,008 | 人民币普通股 | 70,114,008 | | 深圳能源集团股份有限公司 | 16,629,750 | 人民币普通股 | 16,629,750 | | 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 13,630,634 | 人民币普通股 | 13,630,634 | | 耒阳市国有资产投资经营有限公司 | 11,645,700 | 人民币普通股 | 11,645,700 | | 耒阳市工业资产经营有限公司 | 6,247,371 | 人民币普通股 | 6,247,371 |
| 韶关市峡江水电安装工程有限公司 | 6,050,000 | 人民币普通股 | 6,050,000 | | 华能资本服务有限公司 | 6,012,060 | 人民币普通股 | 6,012,060 | | 林涌生 | 4,998,100 | 人民币普通股 | 4,998,100 | | 深圳市汕源新实业有限公司 | 3,887,473 | 人民币普通股 | 3,887,473 | | 北京桑海汇通资产管理中心（有限合伙） | 3,800,000 | 人民币普通股 | 3,800,000 | | 前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 耒阳市国有资产投资经营有限公司与耒阳市工业资产经营有限公司之间存在关联关系。除此之外，未知前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。 |
二、2014年第一季度报告公司更正情况 2014年4月29日披露的公司2014年第一季度报告第二节“主要财务数据及股东变化”所列广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户由86位自然人或公司合计持有，其中持股数最大的自然人未进入公司前10名股东和前10名无限售条件股东。调整后的股东总数及前十名股东持股情况表如下： 单位：股 | 报告期末股东总数 | 104,839 户 | | 前10名股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量(股) | 持有有限售条件的股份数量(股) | 质押或冻结情况 | | | | | | | 股份状态 | 数量(股) | | 韶关市工业资产经营有限公司 | 国有法人 | 14.43 | 155,949,490 | 85,835,482 | 冻结 | 23,556,608 | | 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 境内非国有法人 | 7.28 | 78,630,634 | 0 | 质押 | 78,600,000 | | 广东韶钢松山股份有限公司 | 国有法人 | 3.24 | 35,000,000 | 0 | — | — | | 郭朝进 | 境内自然人 | 2.31 | 25,000,000 | 0 | — | — | | 深圳能源集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 1.54 | 16,629,750 | 0 | — | — | | 耒阳市国有资产投资经营有限公司 | 国有法人 | 1.21 | 13,045,700 | 0 | — | — | | 翁辉武 | 境内自然人 | 1.11 | 12,000,000 | 0 | — | — | | 耒阳市工业资产经营有限公司 | 境内非国有法人 | 0.58 | 6,247,371 | 0 | — | — | | 韶关市峡江水电安装工程有限公司 | 国有法人 | 0.56 | 6,050,000 | 0 | — | — | | 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 0.56 | 6,012,060 | 0 | — | — | | 前10名无限售条件股东持股情况 | | 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股股份数量(股) | 股份种类 | | | | 股份种类 | 数量 | | 深圳日昇创沅资产管理有限公司 | 78,630,634 | 人民币普通股 | 78,630,634 | | 韶关市工业资产经营有限公司 | 70,114,008 | 人民币普通股 | 70,114,008 | | 广东韶钢松山股份有限公司 | 35,000,000 | 人民币普通股 | 35,000,000 | | 郭朝进 | 25,000,000 | 人民币普通股 | 25,000,000 | | 深圳能源集团股份有限公司 | 16,629,750 | 人民币普通股 | 16,629,750 | | 耒阳市国有资产投资经营有限公司 | 13,045,700 | 人民币普通股 | 13,045,700 | | 翁辉武 | 12,000,000 | 人民币普通股 | 12,000,000 | | 耒阳市工业资产经营有限公司 | 6,247,371 | 人民币普通股 | 6,247,371 | | 韶关市峡江水电安装工程有限公司 | 6,050,000 | 人民币普通股 | 6,050,000 | | 华能资本服务有限公司 | 6,012,060 | 人民币普通股 | 6,012,060 | | 前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 耒阳市国有资产投资经营有限公司、耒阳市工业资产经营有限公司之间存在关联关系，属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。除此之外，未知前十名无限售流通股股东之间，前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。 |
特此公告。 广东韶能集团股份有限公司 董 事 会 2014年5月23日
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