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重要提示

本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字［２００４］１９号文批准募集设立，核准日期为２００４年２月２７日。本基金的基金合同于２００４年４月１２日正式生效。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１４年４月１２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年１２月３１日（财务数据未经审计）。

一、基金合同生效的日期：２００４年４月１２日

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

基金管理人名称： 国联安基金管理有限公司

住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

设立日期： ２００３年４月３日

法定代表人： 庹启斌

电话： ０２１－３８９９２８８８

联系人： 童鹭榕

本基金管理人是经中国证监会证监基金字［２００３］４２号文批准，由国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团共同发起设立的中外合资基金管理公司。公司注册资本为１．５亿元人民币，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资比例为５１％； 德国安联集团出资比例为４９％。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

（１）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

（２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球执行委员会成员。

（３）叶锦华先生（ＩＰ Ｋａｍ Ｗａｈ），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监。

（４）邵杰军先生，董事、总经理，硕士学位。历任万国证券公司基金管理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。２０１１年１１月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有限公司董事、总经理。

（５）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。

（６）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海强生控股股份有限公司独立董事、上海市创业投资行业协会会长。

（７）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。

（８）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师（ＣＦＡ），美国伊利诺伊大学（ＵＩＵＣ）工商管理硕士（ＭＢＡ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Ｓｔａｎｄｉｓｈ Ｍｅｌｌｏｎ量化分析师、公司副总裁，Ｃｏｅｆｆｉｃｉｅｎｔ Ｇｌｏｂａｌ公司创始人之一兼基金经理。２００７年１１月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。２０１０年７月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

２、监事会成员

（１）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，１９９２年担任工商银行信托公司证券部副主任；１９９４年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；１９９９年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；２００４年起任大连营业部总经理；２００５年起任辽宁营销总部副总经理；２００７年起任辽宁营销总部总经理；２００９年起担任辽宁分公司总经理；２０１２年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。

（２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

（３）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

（４）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

３、公司高级管理人员

（１）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

（２）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。历任万国证券公司基金管理部职员、申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理、华安基金管理有限公司常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。２０１１年１１月加盟国联安基金管理有限公司，现任国联安基金管理有限公司董事、总经理。。

（３）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。２０１２年２月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。

（４）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

（５）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；２００３年１月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。２００９年６月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资总监的职务。２００９年９月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。２００９年１２月至２０１１年８月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。２０１４年３月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

（６）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；２０１２年９月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自２０１２年１１月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。

４、本基金基金经理简介

（１）现任基金经理：

邹新进先生，硕士。邹新进先生于２００４年７月加盟中信建投证券有限责任公司（前身为华夏证券有限责任公司）任分析师。２００７年７月加入国联安基金管理有限公司，曾先后担任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，２０１０年３月起担任本基金基金经理，２０１２年２月至２０１３年４月兼任国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金经理。

（２）历任基金经理：

５、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

邵杰军（总经理） 投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理１－２人（根据需要）

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二）主要人员情况

截至２０１４年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１４年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３７２只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

四、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

１、直销机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：庹启斌

电话：０２１－３８９９２８８８

联系人：茅斐

２、代销机构

１）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０５６６２

联系人：查樱

客户服务电话：９５５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２）名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：常振明

电话：０１０－６５５５７０４６

联系人：赵树林

客户服务电话：９５５５８

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

３）名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路１８８号

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

电话：０２１－５８７８１２３４

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

４）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海中山东一路１２号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１６２０６

联系人：虞谷云

客户服务电话：９５５２８

公司网址： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

５）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６１６１

联系人：芮敏琪

客户服务电话：９５５２１

公司网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

６）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

电话：０１０－８５１３０５７７

联系人：魏明

客户服务电话：９５５８７或４００－８８８８－１０８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

７）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路６８９号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９２７５

联系人：李笑鸣

客户服务电话： ９５５５３

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

８）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街５号

办公地址：苏州市工业园区星阳街５号

法定代表人：范力

电话：０５１２－６５５８１１３６

联系人：方晓丹

客户服务电话：４００－８６０１－５５５

公司网址： ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

９）名称：国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９号国元大厦

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：蔡咏

电话：０５５１－２２５７０３４

联系人：李伟卫

客户服务电话：９５５７８

公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４５７９７６３

联系人：万鸣

客户服务电话：９５５９７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

１１）名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３０７９

联系人：吴少彬

客户服务电话：９５５６５，４００－８８８８－１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

１２）名称：申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：储晓明

电话：０２１－５４０３３８８８－２６４３

联系人：高夫

客户服务电话：９５５２３

公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

１３）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号２－６层

法定代表人：陈有安

电话：０１０－６６５６８０４７

联系人：田巍

客户服务电话：４００－８８８８－８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４）名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦

办公地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３３０６６

联系人：李颖

客户服务电话：９５５３６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

１５）名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

电话：０７５５－８２５５８３０５

联系人：黄岚

客户服务电话：９５５７５

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

１６）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼２９层 

办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼２９层

法定代表人：侯巍

电话：０３５１－８６８６６０２

联系人：孟婉娉

客户服务电话：４００－６６６１－６１８

公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

１７）名称：兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路２６８号证券大厦

办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦法定代表人：兰荣

电话：０５９１－３８２８１５１５

联系人：黄颖

客户服务电话：９５５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１８）名称：招商银行股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：０７５５－ ８３０７７２７８

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：９５５５５

公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

１９）名称：华泰联合证券有限责任公司

住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

法定代表人：吴晓东

电话： ０７５５－８２４９３５６１

联系人：庞晓芸

客户服务电话：９５５９７

公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

２０）名称：中国建设银行股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区金融大街２５号

法定代表人：王洪章

电话：０１０－６７５９６０８４

联系人：王琳

客户服务电话：９５５３３

公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

２１）名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街２２号

办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

法定代表人：吴建

电话：（０１０）８５２３８４２８

联系人：刘军祥

客户服务电话：９５５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２）名称：安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：郑向溢

电话：０７５５－８２５５８０３８

客户服务电话：４００－８００１－００１

公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３）名称：东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

办公地址：上海市中山南路３１８号新源广场２号楼２１－２９楼

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系方式：０２１－６３３２５８８８－３１０８

客户服务电话：９５５０３

公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

２４）名称：宏源证券股份有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系方式：０１０－８８０８５３３８

客户服务电话：４００－８０００－５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

２５）名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００ 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００ 号

法定代表人：陆华裕

联系人：朱海亚

电话：０５７４－８７０１１９４７

客户服务电话：９６５２８、９６２５２８（上海）

公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２６）名称：新时代证券有限责任公司

住所： 北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址： 北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

法定代表人：刘汝军

电话：０１０－８３５６１１４９

联系人：孙恺

客户服务电话：４００－６９８９－８９８

公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

２７）名称：上海证券有限责任公司

住所：上海西藏中路３３６号

办公地址：上海西藏中路３３６号

法定代表人：龚德雄

联系人：王伟力

电话：０２１－５３５１９８８８

客户服务电话：９６２５１８

公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

２８）名称：中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８至２１层

办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层

法定代表人：龙增来

联系电话：０７５５－８２０２３４４２

联系人：刘毅

客户服务电话：４００－６００８－００８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

２９）名称：爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道１６００号３２楼

办公地址：上海市世纪大道１６００号３２楼

法定代表人：郭林

联系电话：０２１－ ６２１７１９８４

联系人：陈敏

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

公司网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

３０） 名称：齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

联系电话：０５３１－６８８８９１５７

联系人：王霖

客户服务电话：９５５３８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１）名称：银泰证券有限责任公司

住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：黄冰

联系电话：０７５５－８３７０４０９８

联系人：曾敬宁

客户服务：０７５５－８３７１０８８５

公司网址：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

３２） 名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号

法定代表人：孙健一

联系电话：０７５５－２２１９７８７４

联系人：蔡宇洲

客户服务电话：９５５１１

公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

３３）名称： 光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路１５０８号

地址：上海静安区新闸路１５０８号

法定代表人：薛峰

联系电话：０２１－２２１６９０８１

联系人：刘晨

客户服务电话：９５５２５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

３４）名称： 恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系电话：（０４７１）４９６１２５９

联系人：常向东

客户服务电话：４００－１９６－６１８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

３５） 名称：华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

法定代表人：陈林

联系电话：０２１－６８７７８７９０

联系人：刘闻川

客户服务电话：４００－８２０９－８９８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

３６） 名称：信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

客户服务电话：４００－８００８－８９９

联系人：唐静

联系电话：０１０－８８６５６１００

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

３７）名称：渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：中国天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

联系人： 王宏

电话：０２２－５８３１４８４６

客户服务电话：４００－８８８８－８１１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

３８）名称：东海证券有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓飞

联系电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４

客户服务电话：４００－８８８８－５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

３９）名称：华福证券有限责任公司

住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

办公地址：福州五四路新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

客户服务电话：４００－８８９６－３２６

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４０）名称：华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系电话：０９３１－４８９０１００

联系人：李昕田

客户服务电话： ４００－６８９８－８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

４１）名称：东莞证券有限责任公司

住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

联系电话：０７６９－２２１１９４２６或０７６９－２２１１９３５１

客户服务电话：０７６９－９６１１３０

联系人：梁健伟

公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４２） 名称： 中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：田国立

联系电话：０１０－６６５９４５８７

联系人：张建伟

客户服务电话：９５５６６

公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

４３）名称：天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１室

办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１室

法定代表人：林义相

联系电话： ０１０－６６０４５６０８

联系人：林爽

客户服务电话：０１０－６６０４５５５５

公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

４４）名称：国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼

法定代表人：冉云

联系电话：０２８－８６６９０１２６

联系人：金喆

客户服务电话：４００－６６００－１０９

公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４５）名称：平安证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

法定代表人：杨宇翔

客户服务电话：９５５１１

联系人：郑舒丽

联系电话：０７５５－２２６２６３９１

公司网址 ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

４６）名称：中航证券股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金

融大厦Ａ栋４１层

法定代表人：许雄斌

电话： ０７９１－６７６８６８１

联系人：戴蕾

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

４７）名称：东北证券股份有限公司

住所：长春市人民大街１１３８号

办公地址：长春市人民大街１１３８

法定代表人：矫正中

电话：０４３１－８５０９６５１７

联系人：安岩岩

客户服务电话：４００－６０００－６８６

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

４８）名称：长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务电话：９５５７９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

４９）名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦；北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话： ０１０－８５１３０５７９

联系人：张于爱

客户服务电话：９５５４８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

５０）名称：华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号

法定代表人：宋德清

电话：０１０－５８５６８１１８

联系人： 林长华

客户服务电话：０１０－６６０４５５５５

公司网址： ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

５１）名称：中信万通证券有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２１层

法定代表人：杨宝林

电话：０５３２－８５０２２３２６

联系人：吴忠超

客户服务电话：９５５４８

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

５２）名称：天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：０２７－８７６１８８８２

联系人：翟璟

客户服务电话：４００－８００５－０００

公司网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

５３）名称：江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人： 孙名扬

电话：０４５１－８５８６３６９６

联系人： 张宇宏

客户服务热线：４００－６６６２－２８８

公司网址： ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５４）名称：中信证券（浙江）有限责任公司

住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

法定代表人：沈强

电话：０５７１－８５７７６１１４

联系人：李珊

客户服务电话：９５５４８

公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

５５） 名称：杭州数米基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２楼

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号１２楼

法定代表人：陈柏青

电话： ０５７１－２８８２９７９０

联系人：周嬿旻

客户服务电话：４００－０７６６－１２３

公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

５６）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ－９楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ－９楼

法定代表人：其实

电话：０２１－５４５０９９９８

联系人：练兰兰

客户服务电话：４００－１８１８－１８８

公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

５７）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３—９０６室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

法定代表人：杨文斌

电话：０２１－５８８７００１１

联系人：王玉山

客户服务电话：４００－７００９－６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

５８）名称：北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

法定代表人：闫振杰

电话：（０１０）６２０２００８８

联系人：宋丽冉

客户服务电话：４００－８８８６－６６１

公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

５９）名称：深圳众禄基金销售有限公司

住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５层

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５层

法定代表人：薛峰

电话：０７５５－３３２２７９５０

联系人：童彩平

客户服务电话：４００－６７８－８８８７

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

６０）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

办公地址：上海浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

法定代表人：汪静波

电话：０２１－３８６０２３７７

联系人：方成

客户服务电话：４００－８２１－５３９９

网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

６１）名称： 和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址： 上海市浦东新区东方路１８号保利广场Ｅ座１８楼

法定代表人：王莉

电话： ０２１－６８４１９８２２

联系人：周轶

客户服务电话： ４００－９２０－００２２

网址： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

６２）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

法定代表人：李招弟

电话：０１０－５９３９３９２３

联系人：刘媛

客户服务电话：４００－８０８－００６９

网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（二）注册登记机构

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：庹启斌

电话：０２１－３８９９２８８８

联系人：仲晓峰

（三）审计基金资产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

负责人：蔡廷基

电话：０２１－２２１２２８８８

联系人：彭成初

（四）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市海华永泰律师事务所

办公地址：上海浦东南路８５５号世界广场２４楼

负责人：颜学海

联系电话：０２１－５８７７３１７７

传真：０２１－５８７７３２６８

联系人：冯加庆

经办律师：颜学海、冯加庆

五、基金的名称

本基金名称：国联安德盛小盘精选证券投资基金

六、基金的类型

本基金类型：契约型开放式（混合型）

七、基金的投资目标

本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国Ａ股市场上具有成长潜力的小盘股。基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，在严格的风险控制机制下，采用积极主动的投资策略，通过多角度、多层次的基本面研究，充分发掘小盘股所具有的潜在成长性带来的投资机会，并通过波段操作的择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。

八、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

九、基金的投资策略及投资程序

本基金的投资基于基金管理人国际化的研究平台，融全球分析的资源与中国研究团队的智慧为一体，将定性与定量分析贯穿于公司价值评估、投资组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。

本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次是自下而上的证券选择。总体上说，对于本基金的投资重点——小盘股而言，将采取自下而上的方式，综合使用数量化的金融工程模型、科学严谨的财务分析和深入的上市公司调研与独特的草根研究等多种手段精选个股，并在此基础上构建股票投资组合。第二个层次是资产类别配置层面的风险管理，即对基金资产在股票、债券和现金三大资产类别间的配置进行实时监控，并根据当时的宏观经济形势和证券市场行情调整资产配置比例，达到控制基金风险的目的。总之，本基金在投资管理的每一个层次都将定性研究和量化分析有机地结合起来，从而保证投资决策的科学性与风险收益结构的最优性。

１、自下而上的股票选择策略

本基金整体的投资策略以“自下而上”的股票选择为核心。在股票投资方面的主要对象是未来具备良好成长性并且现时估值水平较低，股价中尚未充分反映公司未来高成长性的小盘股。通常情况下，小盘股投资将占本基金股票总投资的８０％以上。在当前中国证券市场环境中，本基金对小盘股的界定方式为：基金管理人每季度将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值５０％的股票归入小盘股集合；期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），则参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小盘股集合。若因某些小盘股市值的相对变化而导致小盘股的投资比例低于基金合同规定的范围，本基金将根据市场情况，本着投资人利益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过一年。

本基金对于小盘股的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变革情况作出相应的调整。

成长性和估值水平是本基金选择股票过程中考虑的两个最主要因素，基于对这两方面因素的考量，本基金主要投资于以下两类股票。

（１）在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被模仿的竞争优势，使得公司在未来具有可持续的高成长性，并且目前的估值水平较低的上市公司；

（２）公司的现状不甚理想，但经过深入调研发现，公司的基本面情况将在可预见的未来发生实质性变化，使公司的业绩得以大幅度增长，并且这种基本面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。

２、资产类别配置层面的风险管理

虽然本基金在股票投资方面采取的是“自下而上”的投资策略，但仍然要通过灵活的资产配置手段在股票、债券、现金三大类资产的配置过程中严格控制基金的市场风险。本基金将根据宏观经济发展、金融市场的利率变化和经济运行周期的变动，积极有效地调整基金的资产类别配置比例，以控制基金资产的市场风险暴露。

在正常市场情况下，本基金投资组合资产类别配置的基本范围为：股票资产２０％－７５％；债券资产２０％－６５％；现金类资产５％－１５％。在资产配置方面，本基金在强调基金投资偏股型的同时也注重保持整体投资组合较高的流动性，以规避小盘股的流动性风险。

资产类别和配置比例

３、债券投资组合的构建和管理

为了在一定程度上规避小盘股市场的市场风险，在进行股票、债券与现金三大类资产配置的基础上，本基金将把基金资产中的一部分进行债券投资，并根据市场环境的变化适时构建与调整债券投资组合。本基金的债券投资对象目前主要是银行间债券市场和交易所债券市场中的债券品种，投资工具包括：国债、金融债、企业债（包括可转换债券）等固定收益类证券。此外，未来市场可能推出的各类固定收益证券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。

本基金将深入分析国内外宏观经济形势、国内财政货币政策以及结构调整因素（包括资金面结构调整、制度建设和品种创新、投资者结构变化）对债券市场的影响，判断债券市场的走势，采取相应的资产配置策略。本基金在债券投资组合构建和管理过程中，将采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。

４、投资管理流程

分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节。

（１）投资研究

为保障基金持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。

投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策及利率水准等总体经济数据进行分析和讨论，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。

基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定股票库等，为基金投资提供投资对象，并防止基金介入内幕交易或陷入不必要的关联交易。

（２）投资决策

①基金投资策略报告的形成

基金经理定期制作的《投资策略报告》根据国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。《投资策略报告》经分管投资的副总经理签阅后备案。

②可投资证券备选库的建立和维护

每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券名单，并上报分管投资的副总经理。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提出最新的研究报告，并通知分管投资的副总经理，在取得投资组合管理部同意后作相应调整。

③核心证券库的建立和维护

研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司和其他公司进行深入的研究和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。

基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。

基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负全责。

（３）投资执行

基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。

对于违反《证券投资基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向分管投资的副总经理、监察稽核部汇报。

（４）投资跟踪与总结

基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。

１、基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。

２、如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和核心证券库。

３、基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先起草投资策略报告或《重大投资项目建议书》，经分管投资的副总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。

（５）投资核对与监督

基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向分管投资的副总经理汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基金交易部。

基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

（６）风险控制

基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。

分管投资的副总经理负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。

十、基金的业绩比较标准

本基金股票投资部分的业绩比较基准为天相小盘股指数与天相中盘股指数的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。

本基金的整体业绩基准为（天相小盘股指数×６０％＋天相中盘股指数×４０％）×６０％＋上证国债指数×４０％

如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出时，本基金可以在经过合适的程序后变更业绩比较基准。

十一、基金的风险收益特征

本基金是一只积极成长型的股票基金，由于其股票投资组合以小盘股为主，本基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。

十二、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１４年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至２０１３年１２月３１日，本报告财务资料未经审计师审计。

１、 报告期末基金资产组合情况

２、 报告期末按行业分类的股票投资组合

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

２）本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

１）本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。

２）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

３）本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

10、 投资组合报告附注

１）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除勤上光电外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

勤上光电（００２６３８）于２０１３年５月４日发布公告称，于２０１３年５月３日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌信息披露违法违规予以立案调查的《调查通知书》。

本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

２）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

３）其他资产构成

４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细：

５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

(下转B20版)