证券时报多媒体数字报

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为４５０，０００，０００股

●本次限售股上市流通日期为２０１４年５月３０日

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股。根据中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］５５１号文核准，九牧王股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（Ａ股）１２，０００万股（每股面值１．００元）并于２０１１年５月３０日正式上市，其中网下向配售对象配售２，４００万股，网上资金申购发行９，６００万股。公司首次公开发行前总股本为４５，２９３万股，首次公开发行后总股本为５７，２９３万股。

公司首次公开发行中，网下向配售对象配售２，４００万股，锁定期为３个月，上述网下配售股份已于２０１１年８月３０日上市流通，占当时总股本的４．１９％。

公司首次公开发行前金石投资有限公司持有公司股票２９３万股，锁定期为一年，该部分股票已于２０１２年５月３０日起在上海证券交易所上市流通，占当时总股本的０．５１％（详见公司于２０１２年５月２３日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《九牧王股份有限公司关于限售股解禁上市流通的提示性公告》，公告编号为临２０１２－０２３号）。

公司首次公开发行前九牧王国际投控股有限公司（以下简称“九牧王投资”）、泉州市顺茂投资管理有限公司（以下简称“顺茂投资”）、泉州市睿智投资管理有限公司（以下简称“睿智投资”）、泉州市铂锐投资管理有限公司（以下简称“铂锐投资”）及智立方（泉州）投资管理有限公司（以下简称“智立方投资”）共计持有公司股票４５，０００万股，锁定期为三十六个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

１、２０１２年５月２１日，公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过了《九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）。

２、２０１２年６月１日，公司分别召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于对＜九牧王股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划＞相关事项进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司同意授予１４３名激励对象５７６．２５万股限制性股票，授予日为２０１２年６月１日。因１名激励对象在首次限制性股票授予实施过程中自愿放弃认购获授的３．５万股限制性股票，公司首次限制性股票实际授予１４２名激励对象５７２．７５万股限制性股票。２０１２年６月２０日，公司完成了首次授予的５７２．７５万股限制性股票的登记手续，公司总股本由５７，２９３万股增加为５７，８６５．７５万股。

３、２０１２年１２月１２日，公司分别召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票相关事项的议案》。公司同意授予１９名激励对象６０万股限制性股票，授予日为２０１２年１２月１２日。２０１３年３月１４日，公司完成了授予的６０万股预留限制性股票的登记手续，公司总股本由５７，８６５．７５万股增加为５７，９２５．７５万股。

４、２０１３年５月１７日，公司分别召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整股票期权授予数量与回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，公司同意回购并注销１５名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计５９．２万股。２０１３年５月３０日，上述已离职激励对象所持有的限制性股票５９．２万股予以注销，公司总股本由５７，９２５．７５万股减少为５７，８６６．５５万股。

５、２０１３年１１月２６日，公司分别召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整股票期权授予数量与回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于６名激励对象因个人原因离职，其已不再满足成为激励对象的条件，公司同意回购并注销上述６人已获授但尚未解锁的限制性股票共计２０．３２万股。２０１３年１２月６日，上述已离职激励对象所持有的限制性股票２０．３２万股予以注销，公司总股本由５７，８６６．５５万股减少为５７，８４６．２３万股。

６、２０１４年５月８日，公司分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）相关调整事项的议案》，鉴于公司２０１３年度业绩无法满足激励计划股票期权／限制性股票第二个行权／解锁期的业绩考核指标，且公司预计２０１４年度业绩仍无法满足激励计划股票期权／限制性股票第三个行权／解锁期的业绩考核指标，公司同意按激励对象购买价回购并注销激励对象已获授但尚未解锁的第二个解锁期及第三个解锁期的全部限制性股票３８２．５１５万股。截至本公告日，上述限制性股票的回购注销手续尚在办理中，公司总股本仍为５７，８４６．２３万股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司首次公开发行前，相关股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

１、公司控股股东九牧王投资承诺

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购期持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

２、实际控制人林聪颖承诺

自发行人股票上市之日起三十六个月内，林聪颖不转让或委托他人管理所持有的九牧王投资的股权，也不由九牧王投资回购该部分股权。

３、顺茂投资、睿智投资、铂锐投资、智立方投资承诺

自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购期持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

４、作为公司董事、高级管理人员的林聪颖、陈金盾、陈加贫及陈加芽承诺

各自控制的公司法人股东锁定期满后，在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其所直接或间接持有的股份总数的２５％；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的发行人的股份；在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所直接或间接持有发行人股票总数的比例不超过百分之五十。

截至本公告日，本次申请解除股票限售的股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为公司首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司本次限售股份拟上市流通事项进行了专项核查，并出具核查意见如下：公司限售股份持有人严格履行了股份锁定承诺，本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。中信证券同意公司本次限售股份上市流通事宜。

六、本次限售股上市流通情况

根据上述承诺和有关法律法规要求，公司控股股东九牧王投资、股东顺茂投资、睿智投资、铂锐投资及智立方投资合计持有公司４５，０００万股限售股锁定期即将届满，该部分股票将于２０１４年５月３０日起在上海证券交易所开始上市流通。

本次首次公开发行限售股上市流通情况如下：

七、股本变动结构表

八、备查文件

《中信证券股份有限公司关于九牧王股份有限公司限售股份上市流通的专项核查意见》。

特此公告。

九牧王股份有限公司董事会

二○一四年五月二十六日