证券时报多媒体数字报

  （上接B13版）

  2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  三、直销中心办理开户与认购的程序

  （一）个人投资者

  1、开户及认购的时间：基金募集期限内的周一至周五9:30～17：00（法定节假日不受理）。

  2、开户及认购程序：

  （1）开户需提供的资料：

  a、 本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、港澳居民来往内地通行证、台胞证、外国人永久居留证、其他等）的原件及复印件；

  b、 填妥并签字的业务申请表；

  c、 指定银行账户的证明文件及复印件；

  d、 未成年人至直销柜台办理开户的，必须由其监护人陪同，提供本人的银行卡、本人和监护人的有效身份证明文件，以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件和本公司以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件。该账户的交易申请由其监护人办理，或由其本人在柜台办理交易申请后经监护人书面同意方才有效。

  （2）需提交的表单如下：

  a、 完整填写的《账户业务申请表——个人投资者》

  b、 完整填写的《投资人权益须知》

  c、 完整填写的《基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版）》

  d、 本人有效身份证件原件及正反面复印件

  e、 银行卡(借记卡)或存折原件及正反面复印件

  （3）认购资金的缴付

  以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下：

  1）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 1001164829013354110

  开户行：中国工商银行上海市金茂大厦支行

  2）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 121911551110705

  开户行：招商银行上海分行营业部

  3）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 03070124850000016

  开户行：南京银行上海浦东支行

  4）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号：31001550400050040326

  开户行：中国建设银行上海市分行营业部

  投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司将不承担任何责任。

  （4）认购申请

  投资者开户的同时可办理认购手续，提供下列资料办理基金认购手续：

  a、开放式基金交易业务申请表（个人投资者签名）；

  b、本人身份证明文件原件（个人投资者，如未成年客户，代理人身份证也须提供）；

  c、认购资金扣缴凭证。

  3、注意事项：

  （1）个人投资者须由本人亲自办理。

  （2）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

  （3）投资者认购基金时，请将加盖银行业务受理章的汇款单据与其他申请所需资料一起递交直销柜台。经本公司直销中心确认款项到账后，直销柜台为投资者办理认购/申购手续后于当日将申请上传到注册登记中心。如果认购资金未在当日17:00前到账，当日申请自动取消，投资者如选择继续交易，需向直销柜台重新提交交易申请，并以重新提交申请当日为交易日进行份额和利息等的核算。

  （4）在基金募集期内，经基金注册登记机构确认为失败的认购申请，投资者可以就已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的，由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

  （5）基金募集期结束，以下认购申请将被认定为无效认购：

  a.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  b.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  c.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  d.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （二）机构投资者

  1、开户及认购的时间：基金募集期限内的周一至周五9:30～17：00（法定节假日不受理）。

  2、开户及认购程序：

  （1）开户

  A、一般机构投资者

  机构投资者可通过邮寄或传真（已签订传真协议）的形式办理开立基金账户、基金账号登记或增加交易账户的业务申请。受理流程如下：

  客户需要提交的资料如下：

  a、《账户业务申请表—机构投资者》(加盖公章及法人章)

  b、《开放式基金业务授权委托书》(加盖公章及法人章)

  c、《传真交易协议书》(加盖公章)

  d、《开放式基金业务印鉴卡》（加盖公章及法人章）

  e、《基金投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》(加盖公章)

  f、《投资人权益须知》(加盖公章)

  g、加盖单位公章的企业法人营业执照正本复印件及有效的副本原件，行政机关、社会团体、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  h、组织机构代码证正本和其加盖单位公章的复印件；

  i、税务登记证正本和其加盖单位公章的复印件；

  j、法定代表人身份证件正反面复印件 (加盖公章)；

  k、授权经办人身份证件正反面复印件 (加盖公章)；

  l、指定银行账户的开立证明文件（加盖公章） 。

  B、如合格境外机构投资者、企业年金、集合理财产品开户除提供上述资料外还需提供以下资料：

  m、合格境外机构投资者证券投资业务许可证以及外汇登记证、投资管理人企业年金资格证书、集合理财产品的批复文件复印件（加盖投资管理人公章）；

  n、托管银行营业执照及托管资格证书（加盖托管银行章）；

  o、合格境外机构投资者或投资管理人授权托管银行办理业务的授权委托书（加盖投资管理人公章）；

  p、托管银行经办人授权委托书（加盖托管银行章及负责人签章）；

  q、托管银行经办人身份证件正反面复印件 (加盖托管银行章)。

  （2）认购资金的缴付

  以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户，本公司指定的直销资金专户如下：

  1）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 1001164829013354110

  开户行：中国工商银行上海市金茂大厦支行

  2）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 121911551110705

  开户行：招商银行上海分行营业部

  3）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号： 03070124850000016

  开户行：南京银行上海浦东支行

  4）名 称：鑫元基金管理有限公司直销专户

  账 号：31001550400050040326

  开户行：中国建设银行上海市分行营业部

  投资者若因未正确、及时向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司将不承担任何责任。

  （3）认购申请

  投资者开户同时可办理认购手续，提供下列资料办理基金认购手续：

  a、开放式基金交易业务申请表（加盖预留印鉴和授权经办人签字）；

  b、经办人身份证明文件原件；

  c、认购资金扣缴凭证。

  3、注意事项：

  （1）投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

  （2）机构投资者当日的认购资金应当在规定的时间内（认购17:00前）到达鑫元基金管理有限公司的指定收款账户。特殊情况下未能到帐的，投资者必须及时提供认购资金在当日上述时点（认购17：00）之前从其银行账户划出的证明文件，且鑫元基金管理有限公司直销中心已在（认购17：00）前收到投资者的业务申请资料。投资者认购资金到账时间（或者认购资金从其银行账户划出时点）超出上述时点或者当日未能提供相关证明文件的，投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理，鑫元基金管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任。

  （3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  a.投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  b.投资者已划付认购资金，但逾期未办理认购手续的；

  c.投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

  d.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （4）在基金注册登记机构确认为无效认购后，投资者可以就已到账资金再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

  四、网上直销

  （一）网上直销适用投资者

  本公司已开通汇付天下“天天盈”、通联支付网上直销支付渠道，支持银行卡以公司网站公告为准。

  个人投资者可登陆本公司网上交易系统，按照有关提示办理开放式基金的交易及查询等业务。

  （二）网上直销适用业务范围

  基金账户开户、账户登记、认购、申购、赎回、转换、定期定额等业务。

  （三）网上直销操作说明

  1、持有银行卡的个人投资者，需到各银行办理好网上业务后，即可登录本公司网站(www.xyamc.com)，按照相关提示申请开户或者开通网上交易功能。

  2、完成上述手续后，个人投资者即可登陆本公司网上交易系统，按照有关提示办理开放式基金的交易及查询等业务。

  （四）重要提示

  1、投资者在办理本业务之前，请务必仔细阅读《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易委托服务协议》、《鑫元基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》与《鑫元基金管理有限直销网上交易定期定额申购业务规则》，了解网上交易的固有风险。投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是相关账号和密码。具体业务规则详见本公司网站www.xyamc.com。

  2、未尽事宜以基金法律文件、本公司相关公告和汇付天下“天天盈”、通联支付的业务规则为准。

  （五）咨询方式

  鑫元基金管理有限公司

  客服电话：400-606-6188（免长途话费）、021-68619600

  五、中国光大银行办理开户与认购的程序

  （二）在中国光大银行办理开户与认购的流程

  1、个人投资者的开户与认购程序

  （1）业务办理时间

  基金发售日的9:30-17:00(17:00以后的申请于下一工作日提交)；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日。

  （2）开立光大银行交易账户

  个人投资者申请开立光大银行的交易账户时，应提交下列材料：

  1）事先办妥的光大银行阳光卡；

  2）中华人民共和国公民有效身份证件原件以及复印件,有效身份证明为:

  身份证、护照、军人证、武警证、港澳居民来往内地通行证、户口簿、台湾居民来往大陆通行证/外国人永久居留证以及其他法律法规和监管机构批准允许的证明文件

  3）填妥的光大银行基金账户业务申请书。

  （3）提出认购申请

  个人投资者办理认购/申购申请时需提交以下材料：

  1）本人光大银行阳光卡(存有足够资金)；

  2）填妥的光大银行基金交易业务申请书。

  2、机构投资者的开户与认购程序

  （1）业务办理时间

  基金发售日的9:30－17:00。17:00以后的申请于下一工作日提交。

  （2）开立光大银行交易账户、提出集中认购申请

  机构投资者申请开立光大银行的交易账户、提出集中认购申请时，应提交下列材料：

  1）机构客户的有效身份证明文件，包括：企业法人需提供营业执照副本原件和加盖公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门办法的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

  2）对公结算银行账户开户的预留印鉴；

  3）法人代表签章的委托授权书；

  4）授权经办人的身份证明文件；

  5）银行开户许可证以及同名的银行回款账户；

  6）填妥相关业务申请表单并加盖预留印鉴。

  六、个人及机构投资者在其他销售渠道办理开户与认购的程序

  个人及机构投资者在其他销售渠道的开户及认购程序以其他各销售渠道的规定和说明为准为准。

  七、清算与交割

  1、基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期间的利息折算为基金份额，归投资人所有，不收取利息折算基金份额的认购费用。

  2、投资人通过销售机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起二个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

  3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。

  八、基金的验资与基金合同的生效

  在本基金募集结束后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。注册登记机构出具认购户数、认购份额、利息等的证明。

  自收到验资报告之日起十日内，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若本基金募集失败，本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。

  九、本次份额发售当事人和相关机构

  （一）基金管理人

  名称：鑫元基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

  办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

  法定代表人： 束行农

  联系电话：021-20892089

  联系人：王辉

  网址：www.xyamc.com

  （二）基金托管人

  名称：中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

  成立时间：1992年8月18日

  法定代表人：唐双宁

  注册资本：人民币404.3479亿元

  联系人： 李宁

  联系电话：010-63639157

  网址: www.cebbank.com

  （三）注册登记机构

  名称：鑫元基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

  办公地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31层

  法定代表人： 束行农

  联系电话：021-20892000

  传真：021-20892111

  联系人：包颖

  （四）律师事务所和经办律师

  名称： 上海源泰律师事务所

  注册地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

  办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

  负责人： 廖海

  联系电话：021-51150298

  传真：021-51150398

  联系人：刘佳

  经办律师：廖海、刘佳

  （五）会计师事务所和经办注册会计师

  名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：021-61238888

  传真：021-61238800

  联系人：沈兆杰

  经办注册会计师：薛竞、陈熹