证券时报多媒体数字报

关于修订博时

现金收益证券投资基金

基金合同及托管协议部分条款的公告

为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，更好地服务于投资者，根据《博时现金收益证券投资基金基金契约》（以下简称“原基金合同”）的有关约定，博时基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１４年６月３日起对博时现金收益证券投资基金（以下简称“本基金”）实施基金份额分类以及调整收益结转方式，调整后，本基金的Ａ、Ｂ基金份额采用统一的收益结转方式。通常情况下本基金的收益结转方式为按日结转，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。经协商基金托管人统一，并报中国证监会备案，本公司对原基金合同中有关基金份额的分类及费率、收益与分配等内容进行相应修订，现将有关修订内容公告如下：

一、对原基金合同“基金契约当事人”部分的修订

１、将基金发起人和基金管理人的法定代表人“吴雄伟”修订为“杨鶤”，将基金发起人和基金管理人的注册资本“１亿元人民币”修订为“２．５亿元人民币”。

２、将基金托管人的“注册地址”修订为“上海市浦东新区银城中路１８８号”，将基金托管人的法定代表人“方诚国”修订为“牛锡明”，将基金托管人的实收资本“１５９亿元”修订为“７４２．６２亿元”。

二、对原基金合同“基金的资本情况”部分的修订

增加 “（七） 基金份额的分类”，该部分内容为：

“１）基金份额分类

本基金根据投资者持有基金份额的数量划分为Ａ级和Ｂ级两类基金份额类别，各类别份额分别按照不同的费率计提销售服务费。两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。

２）基金份额的限制

本基金Ａ级份额和Ｂ级份额的数额限制及升降级等相关规则见招募说明书。

３）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制和相关规则，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在更新的招募说明书或相关公告中披露。”

三、对原基金合同“基金的申购与赎回”部分的修订

在“（三）申购和赎回的原则”增加

“４．当基金份额持有人全部赎回其持有的基金份额时，其未结转收益将被一并赎回；

５．当基金份额持有人部分赎回其持有的Ｂ级基金份额，导致基金账户剩余份额（含未结转收益）低于基金账户最低持有限制时，剩余份额将被降级处理；当基金份额持有人部分赎回其持有的Ａ级基金份额，导致交易账户剩余份额（含未结转收益）低于交易账户最低持有限额时，剩余份额将被一并赎回；

６．当投资者的未结转收益为负时，若投资者部分赎回其持有的基金份额，交易账户剩余份额须弥补未结转的负收益，否则登记机构可对赎回份额进行部分确认以弥补届时的负收益。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。”

四、对原基金合同“基金费用与税收”部分的修订

在“（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式”的第３条“销售服务费”部分修订如下：

“３．销售服务费

本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，本基金Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。

各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数

Ｈ为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费；Ｅ为各类别基金份额前一日的基金资产净值；Ｒ为各类别基金份额适用的基金销售服务费率。

销售人的销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。”

五、对原基金合同“基金收益与分配”部分的修订

１、对“（三）收益分配原则”部分修订如下：

“１．本基金采用１．００元固定份额净值交易方式，自基金合同生效日起，每日将基金净收益（或净损失）分配给基金份额持有人，当日收益参与下一日的收益分配，并定期结转为相应的基金份额。通常情况下，本基金的收益支付方式为按日结转，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。不论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益分配。

２． 每一基金单位享有同等分配权。

３． 本基金的分红方式为红利再投资。在收益结转日，如投资者的累计未结转收益为正，则为份额持有人增加相应的基金份额；如投资者的累计未结转收益为负，则不对基本余额进行减少的处理，负数部分依旧体现为未结转收益，直至累计未结转收益为正。

在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。如因其他事项需召开基金份额持有人大会，为确保基金份额持有人的表决权体现其持有的权益，基金管理人将于召开基金份额持有人大会的权益登记日当日统一为所有渠道的基金份额持有人结转相应的基金份额。”

六、根据基金合同修订内容对招募说明书（更新）的修订

１、增加第六部分“基金份额的分类”，具体内容为：

“ （一）基金份额分类

本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设Ａ级和Ｂ级两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。

本基金Ａ级基金份额和Ｂ级基金份额的限制如下：

表１：基金份额类别的限制

（二）基金份额自动升降级

１、份额升降级适用投资者在同时销售本基金Ａ级和Ｂ级基金份额的销售机构的交易账户下持有的基金份额，即在计算持有人各交易账户持有的份额总数以确定是否符合升降级标准时，仅统计投资者在此类销售机构的交易账户下的份额，份额升降级仅针对投资者此类交易账户下的份额。

２、本基金份额持有人单个基金账户内Ａ级与Ｂ级基金份额合计达到或超过５００万份时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关交易账户（指同时销售本基金Ａ类和Ｂ类基金份额的销售机构的交易账户）下Ａ级基金份额升级为Ｂ级基金份额；若本基金份额持有人单个基金账户内Ａ级与Ｂ级基金份额合计低于５００万份时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关交易账户（指同时销售本基金Ａ类和Ｂ类基金份额的销售机构的交易账户）下Ｂ级基金份额降级为Ａ级基金份额。

３、投资者需注意，若销售机构仅销售Ａ级或Ｂ级基金份额，则投资者在该机构内的基金份额不参与升降级的判断和处理。

（三）重要提示

１、投资者实际获得的基金份额类别以本基金的登记机构根据上述业务规则确认的基金份额类别为准。

２、本基金Ａ级、Ｂ级基金份额的基金代码不同，投资者在提交赎回等交易申请时，应正确填写基金份额的代码，因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请确认失败的后果由投资者自行承担。

３、若本基金的登记机构在某一开放日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理，则投资者在该日对升降级前的基金份额提交的转换转出及转托管等申请可确认失败。

（四）基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的基金份额类别，或者调整现有基金份额类别设置及各类别的费率水平、数额限制、相关规则和各类基金份额的具体销售机构，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在更新的招募说明书或相关公告中披露。”

２、对“八．基金的申购与赎回和转换”中“（四）申购、赎回和转换的原则”增加如下条款：

“４．当基金份额持有人全部赎回其持有的基金份额时，其未结转收益将被一并赎回；

５．当基金份额持有人部分赎回其持有的Ｂ级基金份额，导致基金账户剩余份额（含未结转收益）低于基金账户最低持有限制时，剩余份额将被降级处理；当基金份额持有人部分赎回其持有的Ａ级基金份额，导致交易账户剩余份额（含未结转收益）低于交易账户最低持有限额时，剩余份额将被一并赎回；

６．当投资者的未结转收益为负时，若投资者部分赎回其持有的基金份额，交易账户剩余份额须弥补未结转的负收益，否则登记机构可对赎回份额进行部分确认以弥补届时的负收益。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。”

３、对“八．基金的申购与赎回和转换”中“（五） 申购和赎回的数额限定”的第一条进行修订如下：

“１． Ａ级基金份额：通过代销机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为５００元，追加购买最低金额为１００元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制；通过直销机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为１００元，追加购买最低金额为１００元；Ｂ级基金份额：通过销售机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为５００万元，追加购买最低金额为１０００元，各销售机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。”

４、对“八．基金的申购与赎回和转换”中“（七）申购、赎回和转换的费用”的第一条进行修订如下：“本基金Ａ级份额和Ｂ级份额的申购和赎回费率均为零。”

５、对“十一．基金的业绩”中的“重要说明”内容修订为：

“本基金采取的收益分配方式是采用１．００元固定份额净值交易方式，自基金合同生效日起，每日将基金净收益（或净损失）分配给基金份额持有人，当日收益参与下一日的收益分配，并定期结转为相应的基金份额，使基金账面份额净值始终保持１．００元。通常情况下，本基金的收益支付方式为按日结转，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。不论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益分配。”

６、对“十四．基金收益与分配”中的“（三）收益分配原则”修订如下：

“１．本基金采用１．００元固定份额净值交易方式，自基金合同生效日起，每日将基金净收益（或净损失）分配给基金份额持有人，当日收益参与下一日的收益分配，并定期结转为相应的基金份额。通常情况下，本基金的收益支付方式为按日结转，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。不论何种支付方式，当日收益均参与下一日的收益分配。

２． 每一基金单位享有同等分配权。

３． 本基金的分红方式为红利再投资。在收益结转日，如投资者的累计未结转收益为正，则为份额持有人增加相应的基金份额；如投资者的累计未结转收益为负，则不对基本余额进行减少的处理，负数部分依旧体现为未结转收益，直至累计未结转收益为正。

在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。如因其他事项需召开基金份额持有人大会，为确保基金份额持有人的表决权体现其持有的权益，基金管理人将于召开基金份额持有人大会的权益登记日当日统一为所有渠道的基金份额持有人结转相应的基金份额。”

７、对“十四．基金收益与分配”中的“（四）收益分配方案的确定与公告”的内容修订如下：

将“３． 本基金每月初例行对上月实现的收益进行收益结转”修订为“本基金每日例行对上一日实现的收益进行收益结转”；将“４．本基金对每月例行的收益结转不再另行公告”修订为“本基金对每日例行的收益结转不再另行公告”。

８、对“十五．基金的费用与税收”中的“（二）与基金销售有关的费用”内容修订为：

将“１、申购和赎回费”内容修订为：

将“３、销售服务费”内容修订为：“本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，本基金Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。

各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：

Ｈ＝Ｅ×Ｒ／当年天数

Ｈ为各类别基金份额每日应计提的基金销售费

Ｅ为各类别基金份额前一日的基金资产净值

Ｒ为各类别基金份额适用的基金销售服务费率

销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人于次月前３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。”

此外，根据修订的基金合同，本公司对《博时现金收益证券投资基金托管协议》进行了相应修订。

上述修订自２０１４年６月３日起生效。

特此公告

博时基金管理有限公司

二○一四年五月二十九日

博时基金管理有限公司关于博时现金

收益证券投资基金实施基金份额分类

以及调整收益结转方式的公告

为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，更好地服务于投资者，博时基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１４年６月３日起对博时现金收益证券投资基金（以下简称“本基金”）实施基金份额分类以及调整收益结转方式，调整后，本基金的Ａ、Ｂ基金份额采用统一的收益结转方式。通常情况下本基金的收益结转方式为按日结转，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。现将有关事项公告如下：

一、基金份额的分类及费率

１、基金份额分类

本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。基金份额分类后，本基金将分设Ａ级和Ｂ级两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率，并按照不同的费率计提销售服务费用。本基金Ａ级代码为０５０００３（现有基金份额类别），Ｂ级代码为０００６６５（新增基金份额类别）。

２、基金费率及其他

本基金Ａ级和Ｂ级基金份额均不收取申购、赎回费用。

其他基金费用、申购限制和账户最低持有基金份额余额限制如下表所示，其中Ａ级基金份额与基金份额分级前相同：

注：１．本基金当期基金收益结转基金份额时，不受最低申购金额的限制。

２．各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

二、基金份额自动升降级规则

１、基金份额自动升降级适用范围

份额升降级适用投资者在同时销售本基金Ａ级和Ｂ级基金份额的销售机构的交易账户下持有的基金份额，即在计算持有人各交易账户持有的份额总数以确定是否符合升降级标准时，仅统计投资者在此类销售机构的交易账户下的份额，份额升降级仅针对投资者此类交易账户下的份额。

２、基金份额自动升降级规则

基金份额分级后，若本基金份额持有人单个基金账户内Ａ级与Ｂ级基金份额合计达到或超过５００万份时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关交易账户（指同时销售本基金Ａ类和Ｂ类基金份额的销售机构的交易账户）下Ａ级基金份额升级为Ｂ级基金份额；若本基金份额持有人单个基金账户内Ａ级与Ｂ级基金份额合计低于５００万份时，本基金的登记机构自动将基金份额持有人相关交易（指同时销售本基金Ａ类和Ｂ类基金份额的销售机构的交易账户）账户下Ｂ级基金份额降级为Ａ级基金份额。

基金份额分级规则自２０１４年６月３日起生效，自该日起，本基金登记机构对基金份额进行自动升降级处理。若销售机构仅销售Ａ级或Ｂ级基金份额，则投资者在该机构内的基金份额不参与升降级的判断和处理。

三、其他相关业务规则

本基金Ａ级基金已在有关代销机构开通与本公司旗下基金之间的转换业务。在本基金份额分级后，Ａ级、Ｂ级基金份额均可办理转换业务，具体以代销机构的安排为准。

如果本基金的登记机构于基金存续期内的某一开放日（Ｔ日）对投资者持有的基金份额进行了自动升降级处理，投资者在Ｔ＋１日对升级或降级前的份额类别提交的转换转出、转托管等交易申请可确认失败，基金管理人不承担由此造成的一切损失。投资者可于Ｔ＋２日起就升级或降级后的基金份额提交交易申请。

本基金Ａ、Ｂ级基金份额之间不开放相互转换业务。

四、每万份基金净收益和七日年化收益率的计算与公告

本基金管理人将每日分别计算Ａ、Ｂ级基金份额的万份净收益和七日年化收益率，在每个开放日的次日，通过本基金管理人网站、基金份额发售网点披露各级基金份额开放日的基金万份净收益和七日年化收益率。Ｂ级基金份额的基金万份净收益及基金七日年化收益率将自２０１４年６月３日起计算，并于２０１４年６月４日开始对外公布。

通常情况下，基金份额分类后，基金各类份额统一采取的收益分配方式为“每日分配，按日结转”，对于目前暂不支持按日结转的销售机构，仍保留按月结转的方式。不论何种结转方式，当日收益均参与下一日的收益分配。

五、Ｂ级份额业务办理机构

目前，本公司直销机构可办理本基金Ｂ级份额的申购、赎回、转换等业务。本基金直销机构为博时基金管理有限公司。

本公司可根据情况增加Ｂ级份额的代销机构，并另行公告。

六、重要提示

１、本基金基金合同、招募说明书（更新）的约定适用于Ａ、Ｂ基金份额，投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ）查询本基金的基金合同、招募说明书（更新）。

２、本基金Ａ份额仍适用本基金已开通的基金转换、定期定额等业务及有关业务规则，Ａ份额的代销机构可登录本公司网站进行查询。

３、本公告的解释权归博时基金管理有限公司。

本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问，请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ）或拨打本公司客户服务电话（９５１０５５６８）。

特此公告

博时基金管理有限公司

二○一四年五月二十九日

关于博时基金管理有限公司旗下部分

开放式基金参加北京晟视天下投资管理

有限公司其定期定额申购费率优惠活动

的公告

为了答谢广大投资者对博时基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的支持和厚爱，经本公司与北京晟视天下投资管理有限公司（以下简称“晟视天下投资管理公司”）协商一致，自２０１４年５月２９日起（法定基金交易日），本公司旗下部分基金开通晟视天下投资管理公司办理定期定额投资业务并参加其网上银行定期定额申购费率优惠活动。

一、适用基金

博时裕富沪深３００指数证券投资基金（基金代码：０５０００２）、博时现金收益证券投资基金（基金代码：０５０００３）、博时精选股票证券投资基金（基金代码：０５０００４）、博时稳定价值债券投资基金（Ａ类前收费，基金代码：０５０１０６；Ａ类后收费，基金代码：０５１１０６；Ｂ类，基金代码：０５０００６）、博时平衡配置混合型证券投资基金（基金代码：０５０００７）、博时价值增长贰号证券投资基金（前收费，基金代码：０５０２０１；后收费，基金代码：０５１２０１）、博时第三产业成长股票证券投资基金（基金代码：０５０００８）、博时新兴成长股票型证券投资基金（基金代码：０５０００９）、博时特许价值股票型证券投资基金（前收费，基金代码：０５００１０；后收费，基金代码：０５１０１０）、博时信用债券投资基金（Ａ类，基金代码：０５００１１；Ｂ类，基金代码：０５１０１１；Ｃ类，基金代码：０５０１１１）、博时策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：０５００１２）、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：０５００１３）、博时创业成长股票型证券投资基金（前收费，基金代码：０５００１４；后收费，基金代码：０５１０１４）、博时宏观回报债券型证券投资基金（Ａ类，基金代码：０５００１６；Ｂ类，基金代码：０５１０１６；Ｃ类，基金代码：０５０１１６）、博时行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：０５００１８）、博时转债增强债券型证券投资基金（Ａ类，基金代码：０５００１９；Ｃ类，基金代码：０５０１１９）、博时深证基本面２００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：０５００２１）、博时回报灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：０５００２２）、博时天颐债券型证券投资基金（Ａ类，基金代码：０５００２３；Ｃ类，基金代码：０５０１２３）、博时上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：０５００２４）、博时医疗保健行业股票型证券投资基金（基金代码：０５００２６）、博时信用债纯债债券型证券投资基金（基金代码：０５００２７）、博时大中华亚太精选股票证券投资基金（基金代码：０５００１５）、博时抗通胀增强回报证券投资基金（基金代码：０５００２０）和博时标普５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：０５００２５）

自２０１４年５月２９日起（法定基金交易日），上述开放式基金参加晟视天下投资管理公司定期定额申购费率优惠活动。

一、优惠方式

投资者通过晟视天下投资管理公司网上交易办理上述开放式基金的定投业务，享受如下优惠：原申购费率（前端模式）高于０．６％的，按４折优惠，优惠后费率不低于０．６％；原申购费率（前端模式）等于或低于０．６％或为固定费用的，按原申购费率执行。

二、投资者可通过以下途径咨询有关详情

１、北京晟视天下投资管理有限公司

网址：ｈｔｔｐ：／／ｓｈｅｎｇｓｈｉｖｉｅｗ．ｃｏｍ／

客户服务电话：４００－８１８－８８６６

２、博时基金管理有限公司

网址：ｗｗｗ．ｂｏｓｅｒａ．ｃｏｍ

博时一线通：９５１０５５６８（免长途费）

三、重要提示

１、本优惠仅适用于处于正常申购期的基金（前端收费模式）的申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

２、本次优惠活动期间，业务办理的具体时间、流程以晟视天下投资管理公司的安排和规定为准。

３、本次优惠活动的解释权归晟视天下投资管理公司所有。

４、投资者欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读上述基金的基金合同、基金招募说明书或招募说明书（更新）等法律文件。

５、晟视天下投资管理公司销售归集总帐户信息如下：

帐户名：北京晟视天下投资管理有限公司

帐号：９１４３０１５７８７０００００１３

帐户行：上海浦东发展银行北京金台路支行

特此公告。

博时基金管理有限公司

2014年5月29日