证券时报多媒体数字报

重要提示

国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００９年９月８日证监许可［２００９］９２５号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２００９年１０月１９日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１４年４月１９日，投资组合报告为２０１４年１季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年１２月３１日。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

办公地址：上海市虹口区公平路１８号８号楼嘉昱大厦１６层－１９层

成立时间：１９９８年３月５日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系人：何 晔

联系电话：０２１－３１０８９０００，４００８８８８６８８

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至２０１４年４月１９日，本基金管理人共管理１只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及４４只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括２只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深３００指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克１００指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）、国泰信用债券型证券投资基金、国泰６个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证５年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克１００交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于２００４年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。２００７年１１月１９日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。２００８年２月１４日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于３月２４日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

（三）主要人员情况

１、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，２１年证券从业经历。１９８２年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。１９９２年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，１９９８年３月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，１９９９年１０月起任公司董事长、党委书记。

庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。１９９９年８月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。２００５年１月至２００７年７月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。２００７年８月至２００９年２月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。２００９年２月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。２０１２年４月起任公司董事。

林川，董事，博士研究生。２００６年６月至２００９年１月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。２００９年２月至２００９年７月在美国富升人寿保险任财务经理。２０１０年３月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。２０１２年４月起任公司董事。

Ｓａｎｔｏ Ｂｏｒｓｅｌｌｉｎｏ，董事，硕士研究生。１９９４－１９９５年在ＢＡＮＫ ＯＦ ＩＴＡＬＹ负责经济研究；１９９５年在ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ ＯＦ ＢＯＬＯＧＮＡ任金融部助理，１９９５－１９９７年在ＲＯＬＯＦＩＮＡＮＣＥ ＵＮＩＣＲＥＤＩＴＯ ＩＴＡＬＩＡＮＯ ＧＲＯＵＰ – ＳＯＦＩＰＡ ＳｐＡ任金融分析师；１９９９－２００４年在ＬＥＨＭＡＮ ＢＲＯＴＨＥＲＳ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ任股票保险研究员；２００４－２００５年任ＵＲＷＩＣＫ ＣＡＰＩＴＡＬ ＬＬＰ合伙人；２００５－２００６年在ＣＲＥＤＩＴ ＳＵＩＳＳＥ任副总裁；２００６－２００８年在ＥＵＲＩＺＯＮＣＡＰＩＴＡＬ ＳＧＲ ＳｐＡ历任研究员／基金经理。２００９－２０１３年任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ ＥＵＲＯＰＥ权益部总监。２０１３年６月起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ ＥＵＲＯＰＥ总经理。２０１３年１１月起任公司董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。１９８９年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；１９９４年起任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；１９９６年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；１９９８年起任忠利亚洲中国地区总经理。２００２年起任中意人寿保险有限公司董事。２００７年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 ２０１０年６月起任公司董事。

侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。１９９４年３月至２００２年２月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。２００２年２月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。２０１２年４月起任公司董事。

金旭，董事，硕士研究生，２０年证券从业经历。１９９３年７月至２００１年１１月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。２００１年１１月至２００４年７月在华夏基金管理有限公司任副总经理。２００４年７月至２００６年１月在宝盈基金管理有限公司任总经理。２００６年１月至２００７年５月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。２００７年５月担任国泰基金管理有限公司总经理。２００７年１１月起任公司董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。１９８６年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。２０１０年６月起任公司独立董事。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。１９８０年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；１９８２年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；１９８５年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；１９８９年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；１９９５年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；１９９８年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。２００７年任海南省银行业协会会长。２０１０年１１月起任公司独立董事。

韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。１９６４年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。２００３年至２００８年任河南省豫财会计师事务所副所长。２０１０年１１月起任公司独立董事。

２、监事会成员

唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 １９８２ 年１月至１９８８年１０月在煤炭工业部基建司任工程师；１９８８年１０月至１９９３年７月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；１９９３ 年７月至１９９５年９月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；１９９５年９月至１９９８年１０月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；１９９８ 年１０月至２００５年１月在中国建设银行资产保全部任副总经理；２００５年１月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。２０１０ 年 １１ 月起任公司监事会主席。

Ｎｉｋｈｉｌ Ｓｒｉｎｉｖａｓａｎ，监事，硕士研究生。先后在Ａｌｌｉａｎｚ ＳＥ Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ， Ａｌｌｉａｎｚ ＳＥ Ｍｕｎｉｃｈ工作，并曾任Ａｌｌｉａｎｚ ＳＥ Ｍｕｎｉｃｈ首席投资官。２０１３年２月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。２０１３年１１月起任公司监事。

刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。１９８６年７月至２０００年３月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。２０００年４月至２００３年１月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。２００３年１月至２００５年５月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。２００５年６月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。２０１２年４月起任公司监事。

乔巍，监事，大学本科。１９９７年１月至２００１年７月任职于泰康人寿保险公司，２００１年８月至２００１年９月任职于上海明诚投资咨询公司，２００１年９月至２０１３年７月任职于华夏基金管理有限公司。２０１３年８月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。２０１３年１１月起任公司职工监事。

李辉，监事，大学本科。１９９７年７月至２０００年４月任职于上海远洋运输公司，２０００年４月至２００２年１２月任职于中宏人寿保险有限公司，２００３年１月至２００５年７月任职于海康人寿保险有限公司，２００５年７月至２００７年７月任职于ＡＩＧ集团，２００７年７月至２０１０年３月任职于星展银行。２０１０年４月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。２０１３年１１月起任公司职工监事。

束琴，监事，大专学历。１９８０年３月至１９９２年３月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，１９９３年３月至２００８年８月任职于陕西省住房资金管理中心。２００８年８月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。２０１３年１１月起任公司职工监事。

３、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，２１年证券基金从业经历。１９９３年４月至１９９８年４月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。１９９８年４月至２００７年１１月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。２００７年１２月加入国泰基金管理有限公司，２００８年１２月起担任公司副总经理。

周向勇，硕士研究生，１７年金融从业经历。１９９６年７月至２００４年１２月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。２００４年１２月至２０１１年１月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。２０１１年１月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，２０１２年１１月起任公司副总经理。

李志坚，硕士研究生，２２年金融业从业经历。１９９２年２月至１９９４年１２月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；１９９５年 １月至２０００年 １２月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；２００１年１月至２００４年９月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００４年１０月至２００６年５月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；２００６年６月至２０１０年４月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；２０１０年５月至２０１２年１２月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；２０１３年１月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，２０１３年６月起任公司副总经理。

贺燕萍，硕士，１６年证券业从业经历。１９９８年２月至２００７年８月在中信建投证券有限责任公司（原华夏证券有限公司）研究所和机构业务部任总经理助理；２００７年８月至２０１３年８月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理；２０１３年８月加入国泰基金管理有限公司，２０１３年１０月起任公司副总经理。

林海中，硕士研究生，１１年证券基金从业经历。２００２年８月至２００５年４月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；２００５年４月至２０１２年６月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。２０１２年６月加入国泰基金管理有限公司，２０１２年８月起任公司督察长。

４、本基金基金经理

（１）现任基金经理

张玮，男，硕士研究生，１４年证券基金从业经历。２０００年１１月至２００４年６月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。２００４年７月至２００７年３月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。２００７年３月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，２００８年５月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，２００９年４月至２００９年１０月兼任国泰金盛封闭的基金经理，２００９年１０月起任国泰中小盘成长股票的基金经理，２０１２年３月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，２０１０年７月至２０１１年６月任研究部副总监，２０１１年６月起任研究部总监。２０１１年６月至２０１２年２月兼任公司投资副总监，２０１２年２月至２０１４年３月兼任公司投资总监，２０１４年３月起任权益投资总监。

周伟锋，硕士研究生，６年证券基金从业经历，２００２年７月至２００６年８月在中国航天科技集团西安航天发动机厂担任技术员，２００６年９月至２００８年６月在上海财经大学学习，获应用经济学硕士学位，２００８年７月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理，２０１２年１月起任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理助理，２０１３年６月起任国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，２０１４年３月起兼任国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理。

（２）历任基金经理

自本基金成立起由张玮担任基金经理，自２０１３年６月１３日起由张玮和周伟锋共同担任基金经理。

５、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资（事业）部（筹）、权益投资（事业）部（筹）、量化投资（事业）部（筹）等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

李志坚先生：副总经理

周向勇先生：副总经理

黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部（筹）总经理

乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部（筹）总经理

沙骎先生：量化投资（事业）部（筹）总经理

６、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人情况

１、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：田 青

联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６

中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

截至２０１３年１２月３１日，中国建设银行资产总额１５３，６３２．１０亿元，较上年增长９．９５％；客户贷款和垫款总额８５，９００．５７亿元，增长１４．３５％；客户存款总额１２２，２３０．３７亿元，增长７．７６％。营业收入５，０８６．０８亿元，较上年增长１０．３９％，其中，利息净收入增长１０．２９％，净利息收益率（ＮＩＭ）为２．７４％；手续费及佣金净收入１，０４２．８３亿元，增长１１．５２％，占营业收入比重为２０．５０％。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为２９．６５％。实现利润总额２，７９８．０６亿元，较上年增长１１．２８％；净利润２，１５１．２２亿元，增长１１．１２％。资产质量保持稳定，不良贷款率０．９９％，拨备覆盖率２６８．２２％；资本充足率与核心一级资本充足率分别为１３．３４％和１０．７５％，保持同业领先。

中国建设银行在中国内地设有分支机构１４，６５０个，服务于３０６．５４万公司客户、２．９１亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

２０１３年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外１０２项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行１０００强排名”中位列第５，较上年上升２位；在美国《福布斯》杂志发布的“２０１３年度全球上市公司２０００强排名”中，位列第２，较上年上升１３位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等９个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工２２０余人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

２、主要人员情况

杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

３、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１３年１２月３１日，中国建设银行已托管３４９只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自２００９年至２０１２年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构

２、代销机构

（１）代销银行及券商

（２）第三方销售机构

（二）注册登记机构

（三）出具法律意见书的律师事务所

（四）审计基金财产的会计师事务所

（下转B40版）