证券时报多媒体数字报

证券代码:600999 证券简称:招商证券 编号:临2014-039

招商证券股份有限公司

2013年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示:

●本次会议无否决或修改提案的情况

●本次会议不存在变更前次股东大会决议的情况

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间和地点

1、会议时间

(1)现场会议的召开日期、时间:

2014年5月30日(星期五)上午10:00

(2)网络投票的起止日期和时间:

2014年5月30日(星期五)上午9:30—11:30,下午13:00—15:00

2、会议地点

现场会议地点:深圳市委党校学苑宾馆

(二)出席会议的股东和代理人人数,所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例。

(三)本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。本次会议由公司董事会召集,宫少林董事长主持。

(四)本公司部分董事、监事出席了会议,部分高级管理人员列席了会议。

二、提案审议情况

本次股东大会每项提案的具体表决情况及占出席股东大会有表决权股份总数的比例见下表:

以上第5项、第9项、第10项、第11项、第14项议案为特别决议事项,均获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

上述议案5分段表决结果如下:

三、律师见证情况

上海市锦天城(深圳)律师事务所赖湘平律师、邢硕律师见证了本次会议,并出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法、有效。

四、上网公告附件

上海市锦天城(深圳)律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2014年5月30日

证券代码:600999 证券简称:招商证券 编号:临2014-040

招商证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第一次会议通知于2014年5月26日以电子邮件方式发出,会议于2014年5月30日在广东省深圳市召开。

会议由宫少林董事长召集并主持。

出席会议的董事有:宫少林、洪小源、王岩、杨鶤、郭健、彭磊、孙月英、黄坚、曹栋、刘嘉凌、徐华、杨钧;衣锡群独立董事书面委托杨钧独立董事代为出席并行使表决权。

会议应出席董事15人,因拟任董事华立先生、拟任独立董事丁慧平先生的任职资格尚待证券监管机构批准,实际出席董事13人。

拟任独立董事丁慧平先生、公司监事和高级管理人员列席了会议。

会议审议并通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》、《关于选举第五届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于向全资子公司招商期货增资的议案》,具体内容如下:

一、关于选举公司第五届董事会董事长的议案

选举宫少林先生为公司第五届董事会董事长。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

二、关于选举第五届董事会各专门委员会委员的议案

选举公司第五届董事会各专门委员会委员如下:

(一)风险管理委员会委员7人:洪小源、王岩、杨鶤、彭磊、孙月英、曹栋、刘嘉凌,其中,洪小源为召集人。

(二)战略委员会委员7人:宫少林、王岩、杨鶤、郭健、黄坚、曹栋、刘嘉凌,其中,宫少林为召集人。

(三)审计委员会委员5人:徐华、华立、黄坚、丁慧平、杨钧,其中,徐华为召集人。

(四)薪酬与考核委员会委员5人:衣锡群、洪小源、曹栋、徐华、刘嘉凌,其中,衣锡群为召集人。

(五)提名委员会委员5人:丁慧平、杨鶤、彭磊、衣锡群、杨钧,其中,丁慧平为召集人。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

三、关于聘任公司高级管理人员的议案

聘任王岩先生为公司总裁兼首席执行官,聘任熊剑涛先生、邓晓力女士、孙议政先生、丁安华先生为公司副总裁,聘任张卫华女士为公司合规总监。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

四、关于聘任公司董事会秘书的议案

聘任邓晓力女士兼任公司董事会秘书。

由于邓晓力女士尚无上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书,在邓晓力女士取得董事会秘书资格证书前,由董事长宫少林先生代行董事会秘书职责。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

五、关于向全资子公司招商期货增资的议案

(一)同意公司向招商期货增资2.3亿元人民币;

(二)授权招商期货经营管理层办理增加注册资本的相关具体手续。

议案表决情况:同意13票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2014年5月30日

证券代码:600999 证券简称:招商证券 编号:临2014-041

招商证券股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司第五届监事会第一次会议通知于2014年5月26日以电子邮件方式发出,会议于2014年5月30日在广东省深圳市召开。

会议由房小兵监事召集和主持。

出席会议的监事有:房小兵、张泽宏、刘冲、尹虹艳、詹桂峰、何敏六位监事现场出席会议,朱海彬监事书面委托尹虹艳监事代为表决。

列席会议的拟任监事有:周语菡、李晓霏。

公司监事会顾问姜路明,副总裁、拟任董事会秘书邓晓力,总裁助理吴慧峰,证券事务代表罗莉列席了会议。

会议审议并通过了《关于选举公司第五届监事会监事会主席的议案》。根据该议案,周语菡女士当选公司第五届监事会监事会主席。鉴于周语菡女士的证券公司监事会主席任职资格尚待中国证监会审批,在周语菡女士任职资格获批前,房小兵监事为第五届监事会临时召集人。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2014年5月30日

证券代码:600999 证券简称:招商证券 编号:临2014-042

招商证券股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会自2011年5月成立,于2014年5月届满,今年需进行换届选举。根据《公司章程》规定,公司监事会由九名监事组成,其中六名为股东代表监事,由股东大会选举产生;三名为公司职工代表监事,由公司职工通过民主方式选举产生。

公司工会委员会于近日组织了监事会职工代表监事的选举工作。经本公司全体职工民主选举,尹虹艳、詹桂峰、何敏当选为招商证券第五届监事会职工代表监事。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2014年5月30日

附件:招商证券第五届监事会职工代表监事候选人简历

附件:招商证券第五届监事会职工代表监事候选人简历

1、尹虹艳 女士,1971年4月生,中国国籍

2007年7月起担任本公司职工代表监事。尹女士2009年4月至今,任本公司运行管理部总经理;2007年4月至2009年4月,任本公司深圳福民路证券营业部经理;2006年1月至2007年4月,任本公司私人客户部总经理助理;2005年1月至2006年1月,任本公司深圳福民路证券营业部副经理(主持工作);1999年8月至2005年1月,历任本公司深圳振华路证券营业部客户服务部主任、营业部经理助理。尹女士2006年毕业于南开大学,获法学博士学位。

2、詹桂峰 先生,1970年9月生,中国国籍

2011年7月起担任本公司职工代表监事。詹先生2009年4月至今,任本公司稽核监察部总经理;2007年4月至2009年4月,任本公司财务部副总经理兼招商证券(香港)公司财务总监;2004年4月至2007年4月,任本公司稽核监察部总经理助理;1999年10月至2004年4月,历任本公司上海地区总部、投资银行总部会计主任。詹先生2004年毕业于复旦大学,获硕士学位。詹先生具有中国注册会计师资格。

3、何敏 女士,1975年2月生,中国国籍

2009年4月起担任本公司职工代表监事。何女士自2009年4月至今,任本公司财务部副总经理;2006年4月至2009年4月,任本公司财务部总经理助理;1999年7月开始任职于本公司财务部。何女士1999年毕业于中南财经大学,获管理学硕士学位。何女士具有中国注册会计师资格。