证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次有限售条件的流通股上市数量为２６６，２２０，０００股

● 本次有限售条件的流通股上市流通日为２０１４年６月１６日

一、本次限售上市类型

１、本次限售股上市类型：首次公开发行限售股。

２、公司股票发行情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１１］７７８号”文核准，宁波三星电气股份有限公司（以下简称“公司”或“三星电气”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ 股）６７，０００，０００股，并于２０１１年６月１５日在上海证券交易所上市交易。发行后总股本为２６７，０００，０００股。

３、本次上市限售股的锁定期安排

本次公司上市限售股为公司控股股东奥克斯集团有限公司、实际控制人郑坚江及股东郑江、何锡万、陈光辉、郑建设持有的限售股份，锁定期安排为自２０１１年６月１５日起３６个月内。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

２０１２年６月１５日，公司部分自然人股东持有的限售股份２２，５２０，０００股解禁，此次解禁后公司有限售条件股份数量为１７７，４８０，０００股，无限售条件流通股为８９，５２０，０００股。

２０１２年５月１８日，公司召开２０１１年度股东大会，审议通过了《关于２０１１年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司２０１１年末的总股本２６７，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利５元（含税），同时按每１０股转增５股的比例向全体股东进行资本公积金转增股本，共计转增１３３，５００，０００股，转增完成后公司总股本增加至４００，５００，０００股，其中有限售条件股份增加为２６６，２２０，０００股。

本次解禁的限售股为公司控股股东奥克斯集团有限公司持有的１８０，０００，０００股，实际控制人郑坚江持有的３９，０００，０００股，郑江持有的２７，０００，０００股，何锡万持有的１９，３２０，０００股，陈光辉持有的６００，０００股，郑建设持有的３００，０００股，合计２６６，２２０，０００股。现锁定期即将届满，该部分股票将于２０１４年６月１６日起解除限售。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行Ａ股股票招股说明书》，发行前公司股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

１、本公司实际控制人郑坚江和何意菊、控股股东奥克斯集团有限公司、自然人股东郑江、何锡万、陈光辉、郑建设承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。

２、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东郑坚江、郑江、周明洁、黄龙飞、李维晴、杨根达、郑君达、钱旭峰、傅国义、陈赛珍和缪锡雷还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的２５％；离职后六个月内，不转让其所持有公司的股份。

截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：持有三星电气有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本保荐机构对三星电气本次限售股份的上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

１、本次限售股上市流通数量为２６６，２２０，０００股；

２、本次限售股上市流通日期为 ２０１４年６月１６日。

首发限售股上市流通明细清单：

单位（股）

七、股本变动情况表

八、上网公告附件

《东方花旗证券有限公司关于宁波三星电气股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

宁波三星电气股份有限公司

董事会

二〇一四年六月九日