证券时报多媒体数字报

  证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-048

  九芝堂股份有限公司

  2014年第3次临时股东大会决议公告

  本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、重要提示：

  本次会议召开期间没有增加、否决或变更议案。

  二、会议召开的情况：

  1、召集人：公司董事会

  2、会议方式：采取现场投票表决的方式

  3、会议开始时间：2014年6月10日上午9：30

  4、会议召开地点：公司办公楼二楼会议室（湖南省长沙市桐梓坡西路339号）

  5、主持人：公司副董事长刘志涛先生

  6、会议的召集、召开符合《公司法》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

  三、会议的出席情况：

  出席会议的股东（含代理人）2名，代表股份120091169股，占公司总股本297605268股的40.35%，符合《公司法》、《股票上市规则》和本公司章程的规定。公司部分董事、监事及高级管理人员参加了会议。

  四、提案审议和表决情况：

  本次股东大会与会股东及股东代理人以现场记名投票表决的方式，审议通过了以下议案：

  《关于选举张峥先生、徐迅先生为公司第五届董事会董事的议案》

  大会采用累积投票制选举张峥先生、徐迅先生为公司第五届董事会董事。前述董事任期自当选之日起与第五届董事会余下任期一致（张峥先生、徐迅先生个人简历已于2014年5月24日公告在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站）。具体表决情况如下：

  （1）选举张峥先生为公司第五届董事会董事

  表决情况：同意120091169，占出席会议股东所持（代理）表决权股份总数的100%，反对0，弃权0。

  （2）选举徐迅先生为公司第五届董事会董事

  表决情况：同意120091169，占出席会议股东所持（代理）表决权股份总数的100%，反对0，弃权0。

  五、律师出具的法律意见：

  湖南启元律师事务所的袁爱平律师、邹棒律师见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。

  六、备查文件

  1、股东大会会议决议

  2、法律意见书

  九芝堂股份有限公司

  2014年6月11日

  证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-050

  九芝堂股份有限公司

  第五届董事会第二十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  九芝堂股份有限公司第五届董事会第二十次会议于2014年6月3日以专人送达和传真方式发出会议通知。会议于2014年6月10日以通讯方式召开，应到董事6人，参加会议董事6人。会议情况已通报公司监事会，符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：

  1、关于选举第五届董事会董事长的议案

  根据《公司法》及本公司章程的有关规定，选举张峥先生担任公司第五届董事会董事长，张峥先生当选董事长后为公司法定代表人。张峥先生个人简历附后。

  表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

  2、关于调整董事会专门委员会成员的议案

  由于公司董事会成员调整，根据《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，第五届董事会专门委员会成员变更如下：

  （1）战略委员会成员

  主任委员 张峥

  委 员 徐迅、刘志涛、张利国、余应敏

  （2）提名、薪酬与考核委员会成员

  主任委员 张利国

  委 员 徐迅、余应敏

  （3）审计委员会成员无变化。

  表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

  3、关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案

  为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（以下均指包括子公司）利用闲置自有资金进行投资理财，并授权公司总经理指导相关部门进行投资理财的具体实施及签署相关合同。

  投资品种：银行理财产品、信托产品及券商理财产品、基金公司理财产品、资产管理公司理财产品、新股申购、配售、债券投资、优先股。

  投资期限：董事会审议通过之后，自2014年7月1日起24个月内有效。

  投资额度：公司投资期限内任意时点进行投资理财的本金都控制在人民币6亿元之内，公司使用不超过6亿元本金的资金循环进行投资理财，6亿元本金可以滚动使用。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

  详细内容请参看2014年6月11日公告在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站的《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的公告》。

  表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票

  九芝堂股份有限公司董事会

  2014年6月11日

  附：个人简历

  张峥先生，1969年出生，硕士。现任涌金实业(集团)有限公司副董事长。曾任建行北京信托投资公司上海证券业务部总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，云南国际信托有限公司副总裁、总裁，国金证券股份有限公司董事、总经理、监事长。未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

  证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-051

  九芝堂股份有限公司独立董事关于

  第五届董事会第二十次会议的独立意见

  根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本公司章程等的有关规定，本人作为九芝堂股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，对公司第五届董事会第二十次会议审议的事项，在听取公司董事会、监事会及管理层的汇报和相关说明后，经过认真讨论，本人对该事项予以独立、客观、公正的判断，并发表独立意见如下：

  1、关于选举第五届董事会董事长的议案

  董事长张峥先生的任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》和本公司章程所规定的条件，董事会的表决程序符合法律法规的规定，本人同意选举张峥先生为公司第五届董事会董事长。

  2、关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案

  （1）本议案由公司全体董事充分研究，经第五届董事会第二十次会议审议通过，董事会在表决此议案时表决程序合法、规范，公平，没有发现损害中、小股东合法权益和利益的情况。

  （2）公司建立了《内部控制制度》，其中就投资的内控进行了相关规定。

  （3）本议案审议批准后，公司将保障资金安全、合法合规，不影响正常生产经营的资金需求，同时可提高公司的资金使用效益，为公司增加投资收益。

  （4）本人对议案的表决投了同意票。

  独立董事：张利国、余应敏

  2014年6月11日

  证券简称：九芝堂 证券代码：000989 公告编号：2014-052

  九芝堂股份有限公司关于授权

  利用闲置自有资金进行投资理财的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2014年6月10日，九芝堂股份有限公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（以下均指包括子公司）使用不超过6亿元本金的资金循环进行投资理财，6亿元本金可以滚动使用，期限为自2014年7月1日起24个月内有效。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。该事项不构成关联交易。

  一、投资概况

  为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司利用闲置自有资金进行投资理财，并授权公司总经理指导相关部门进行投资理财的具体实施及签署相关合同。详细情况如下：

  1、投资目的

  提高公司自有闲置资金的使用效率，合理利用闲置资金，增加公司投资收益。

  2、投资品种

  为控制投资风险，公司运用自有闲置资金投资的品种为：银行理财产品、信托产品及券商理财产品、基金公司理财产品、资产管理公司理财产品、新股申购、配售、债券投资、优先股。

  （1）银行理财产品：国内银行公开发行的低风险理财产品；

  （2）信托产品：具有抵押充分、变现性强的抵押，或者信誉度高的第三方担保的信托产品；

  （3）券商、基金管理公司、资产管理公司理财产品：风险控制措施严谨，风险度低的集合理财产品、专户理财产品；

  （4）新股申购：IPO公开发行的优质上市公司新股网上申购；

  （5）配售：优质上市公司股票网下配售、非公开发行战略投资者配售；

  （6）债券投资：国债、高等级公司债、央企企业债、优质上市公司发行的可转债；

  （7）优先股：优质上市公司发行的优先股

  3、投资期限

  董事会审议通过之后，自2014年7月1日起24个月内有效。

  4、投资额度

  公司投资期限内任意时点进行投资理财的本金都控制在人民币6亿元之内，公司使用不超过6亿元本金的资金循环进行投资理财，6亿元本金可以滚动使用。

  5、资金来源

  目前公司现金流充裕，在保证公司正常经营所需流动资金的情况，公司拥有大量的自有闲置资金。资金来源合法合规，不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。

  6、实施方式

  董事会授权公司总经理指导相关部门进行投资理财的具体实施及签署相关合同。

  7、审批程序

  本事项经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

  二、投资风险分析及风险控制措施

  1、投资风险

  （1）金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

  （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资理财的实际收益不可预期。

  （3）相关工作人员的操作风险。

  2、风险控制措施

  公司把风险防范放在首位，对理财产品的选取进行严格把关，谨慎决策。选取购买低风险理财品种。同时，在理财期间，公司密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格保证理财资金的安全性。

  （1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的发行机构所发行的产品。

  （2）公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

  （3）投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  （4）独立董事对理财资金使用情况进行不定期检查。

  （5）公司监事会对理财资金使用情况进行监督与检查。

  （6）公司将依据深交所的相关规定披露投资理财内容及相应的损益情况。

  三、对公司的影响

  1、公司坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。

  2、通过进行适度的投资理财提高公司的资金使用效益，为公司增加投资收益，并进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

  四、独立董事意见

  1、本议案由公司全体董事充分研究，经第五届董事会第二十次会议审议通过，董事会在表决此议案时表决程序合法、规范，公平，没有发现损害中、小股东合法权益和利益的情况。

  2、公司建立了《内部控制制度》，其中就投资的内控进行了相关规定。

  3、本议案审议批准后，公司将保障资金安全、合法合规，不影响正常生产经营的资金需求，同时可提高公司的资金使用效益，为公司增加投资收益。

  4、本人对议案的表决投了同意票。

  五、备查文件

  1、公司第五届董事会第二十次会议决议；

  2、独立董事意见。

  特此公告。

  九芝堂股份有限公司董事会

  2014年6月11日