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景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金2014年第1号更新招募说明书摘要 2014-06-21 来源：证券时报网 作者：
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 （一）景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会２０１２年１１月１９日证监许可【２０１２】１５４２号文核准募集，本基金基金合同于２０１３年５月７日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （四）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ＥＴＦ），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回流程将采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易所上市的非跨市场ＥＴＦ产品有所差异。通常情况下，投资人的申购、赎回申请在Ｔ＋１日确认，申购所得ＥＴＦ份额及赎回所得组合证券在Ｔ＋２日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳Ａ股账户与上海Ａ股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海Ａ股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。 （七）投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购和／或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风险和其他风险等。本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 （八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１４年５月７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年３月３１日。本招募说明书中财务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层 法定代表人：赵如冰 批准设立文号：证监基金字【２００３】７６号 设立日期：２００３年６月１２日 办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层 电 话：（０７５５）８２３７０３８８ 客户服务电话：４００８８８８６０６ 传 真：（０７５５）２２３８１３３９ 联系人：杨皞阳 （二）基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字【２００３】７６号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于２００３年６月９日获得开业批文，注册资本１．３亿元人民币，目前各家出资比例分别为４９％、４９％、１％、１％。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ＥＴＦ投资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ＥＴＦ销售部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下： １、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。 ２、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。 ３、国际投资部：主要负责与ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。 ４、量化及ＥＴＦ投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 ５、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 ６、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 ７、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 ８、机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。 ９、ＥＴＦ销售部：负责公司ＥＴＦ类产品的销售及服务。 １０、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理等工作。 １１、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 １２、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 １３、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 １４、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 １５、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 １６、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 １７、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 １８、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （三）主要人员情况 １、基金管理人董事会成员 赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。２００９年加入本公司，现任公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｕｓｅ亚洲分公司的董事总经理。１９９２至１９９６年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于１９９６至１９９７年间担任公会主席。１９９７至２０００年间，担任香港联交所委员会成员，并在１９９７至２００１年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。１９９２年９月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。２００５年５月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。２００９年加入本公司，现任公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（１９７２年毕业）。香港会计师公会会员（ＨＫＩＣＰＡ）、英国特许公认会计师（ＡＣＣＡ）、香港执业会计师（ＣＰＡ）、加拿大公认管理会计师（ＣＭＡ）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，１９７２－１９７７受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”［ＫＰＭＧ］。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行Ｃ１ｙｄｅ ＆ Ｃｏ． 从事律师工作，１９９３年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。 ２、基金管理人监事会成员 王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。１９９６年７月至１９９７年８月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作；１９９８年起历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。２０１２年２月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 ３、高级管理人员 赵如冰先生，董事长，简历同上。 许义明先生，总经理，简历同上。 王鹏辉先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任深圳市农村商业银行资金部债券交易员，长城证券研究部研究员，融通基金研究策划部行业研究员。２００７年加入本公司，现任公司副总经理。 Ｘｉｅ Ｓｈｅｎｇ（谢生）先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任加拿大枫叶银行商业信贷经理，加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理，嘉实基金渠道总监，湘财荷银基金首席市场官，富国基金总经理助理，民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职务。２０１３年加入本公司，现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。２００３年加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。２００３年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。 黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。２０１０年加入本公司，现任公司督察长。 ４、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下： 江科宏先生，经济学硕士，ＣＦＡ。２００７年至２０１０年担任本公司风险管理经理职务，主要负责数量分析和金融工程工作，并对基金管理过程中所承受的各类风险以及取得的绩效进行合理的评估。２０１１年２月重新加入本公司，担任研究员等职务；自２０１２年６月起担任基金经理。具有７年证券、基金行业从业经验。 徐喻军先生，理学硕士。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。２０１２年３月加入本公司，担任量化及ＥＴＦ投资部ＥＴＦ专员职务；自２０１４年４月起担任基金经理。具有４年证券、基金行业从业经验。 ５、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理江科宏先生曾在２０１２年６月至２０１４年４月担任本公司景顺长城上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金和景顺长城上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金两只基金基金经理。 ６、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理江科宏先生同时兼任景顺长城中证５００交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 本基金现任基金经理徐喻军先生同时兼任上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金和景顺长城上证１８０等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金两只基金基金经理。 ７、本基金历任基金经理姓名及管理时间 ■ ８、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 王鹏辉先生，副总经理； ＲＵ ＰＩＮＧ（汝平）先生，固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监； 黎海威先生，量化及ＥＴＦ投资部投资总监； 陈晖先生，专户投资部投资总监； 唐咸德先生，研究部研究总监； 余广先生，股票投资部投资副总监兼基金经理； 陈嘉平先生，股票投资部基金经理。 ９、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 １、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：蒋超良 成立时间：２００９年１月１５日 注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币 联系电话：０１０－６８１２１５１０ 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 ２、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０ 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０ 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 ３、基金托管业务经营情况 截止２０１４年３月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１９８只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深３００指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 １、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ２、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 ３、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 １、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”） （１）长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：０７５５－８３５１６０８９ 传真：０７５５－８３５１５５６７ 客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （２）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８９９０ 客户服务电话： ４００８－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路９８ 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 客服电话：９５５５３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （４）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ 客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路２６８号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：０２１－３８５６５７８５ 传真：０２１－３８５６５７８３ 客户服务电话：４００８８８８１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （７）中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：（０１０）８５１３０５８８ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 客户服务电话： ４００８８８８１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （８）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：０２０－８７５５５８８８ 传真：０２０－８７５５５３０５ 客户服务电话： ９５５７５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客户服务电话：９５５２３ 网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （１０）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９ 网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （１１）国泰君安证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路６１８号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（０２１） ３８６７６６６６转６１６１ 传真：（０２１） ３８６７０１６１ 客户服务电话：４００ ８８８８ ６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１２）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：０１０－６０８３８８８８ 传真：０１０－６０８３３７３９ 客服电话：９５５５８ 网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１３）中信证券（浙江）有限责任公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：０５７１－８６０７８８２３ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 客户服务电话： ０５７１－９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：０２５－８３２９０９７９ 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 客户服务电话：０５３２－９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。 ３、基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减销售本基金的代理机构，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号 法定代表人：金颖 联系人：崔巍 联系电话：０１０－５９３７８８５６ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼 负责人：韩炯 电话：０２１－３１３５８６６６ 传真：０２１－３１３５８６００ 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 经办会计师：单峰、陈熹 四、基金的名称 景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数基金 五、基金的类型 交易型开放式指数证券投资基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的９０％。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金以沪深３００等权重指数为标的指数，采用完全复制法，即以完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。在因特殊情况（如成份股停牌、流动性不足、法规法律限制等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以根据市场情况，综合考虑相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代（同行业股票优先考虑）或者采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．２％，年跟踪误差不超过２％。 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 九、基金的业绩比较基准 本基金的标的指数及业绩比较基准为：沪深３００等权重指数。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至２０１４年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 １． 报告期末基金资产组合情况 ■ ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合 ２．１ 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 ■ ２．２ 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 ３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ３．１ 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ３．２ 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ８． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ９． 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 ９．２ 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 １０． 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 １０．１ 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 １０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 １０．３ 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 １１． 投资组合报告附注 １１．１ 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 １１．２ 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 １１．３ 其他资产构成 ■ １１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 １１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 １１．５．１报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ １１．５．２报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２０１４年３月３１日。 １、净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ ２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：本基金的资产配置比例为：本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的９０％。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的建仓期为自２０１３年５月７日基金合同生效日起６个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。基金合同生效日（２０１３年５月７日）起至本报告期末不满一年。 十三、基金费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费； ４、基金合同生效后的信息披露费用； ５、基金上市费及年费； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； ８、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； ９、基金财产拨划支付的银行费用； １０、证券账户开户费用； １１、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．５０％ Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１０％ Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 ３、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列入基金费用。 在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的０．０３％的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．０３％÷当年天数 Ｈ 为每日计提的指数使用许可费 Ｅ 为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）人民币５０，０００ 元，当季标的指数许可使用费不足５０，０００ 元的，按照５０，０００ 元支付。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年１ 月，４ 月，７ 月，１０ 月首日起１０个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人可根据指数许可使用协议和为基金份额持有人的利益，对计提方式进行合理变更并公告。 基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。 ４、上述（一）中４到１１项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）与基金销售有关的费用 １、认购费用 本基金的认购采用份额认购的原则。 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时可按照下表费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照下表费率结构收取一定的佣金。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。 认购份额 认购费率 Ｍ＜５０万份 １．００％ ５０万份≤Ｍ＜１００万份 ０．５０％ Ｍ≥１００万份 １０００元／笔 ２、申购与赎回的对价、费用 申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 申购赎回清单由基金管理人编制。Ｔ日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前通知深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金管理人网站公告。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额０．５％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。 （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 （七）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 １、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况、投资决策委员会委员及基金经理的相关信息； ２、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息； ３、在“十、基金份额的申购、赎回和非交易过户”部分，对“申购、赎回清单的格式”举例的成分股信息进行了更新； ４、在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至２０１４年３月３１日； ５、更新了“十三、基金的业绩”，数据截至２０１４年３月３１日； ６、在“二十四、对基金份额持有人的服务”部分，更新了对基金份额持有人服务的相关内容； ７、在“二十五、其它应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至２０１４年５月７日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一四年六月二十一日 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2014年6月21日
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