证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  勤上光电：

  三项信披违规

  2014年5月13日，勤上光电公告称收到广东证监局《行政处罚决定书》。证监会认定，勤上光电三项信息披露违法行为：（一）关联关系及关联交易未依法披露；（二）未依法披露2009年内销第二大客户；（三）澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系。

  资料显示，2013年2月25日，有媒体首发《勤上光电涉嫌欺诈上市 若查实或面临投资者集体诉讼》。2013年3月26日，有媒体刊登报道《勤上光电涉嫌造假上市真相调查》。受此影响，当日公司股价跌停，并于次日起停牌。2013年3月1日、4月2日，勤上光电先后发布两次澄清公告。2013年5月3日，勤上光电发布公告称因涉嫌信披违法被证监会立案调查。

  上海新望闻达律师事务所宋一欣律师指出，勤上光电的行为违反了《证券法》第六十三条关于上市公司依法披露的信息，必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述的上市公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的违法行为。

  浙江裕丰律师事务所厉健律师指出，根据广东证监局处罚决定，勤上光电信披违法行为始于上市之初，甚至在澄清公告中还否认与品尚光电存在关联关系，严重侵害投资者合法权益。

  根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益，上海新望闻达律师事务所宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师向曾经购买过公司股票，并遭受虚假陈述损害的投资者联合征集诉讼委托，拟代理投资者索赔。

  宋一欣律师表示，根据司法解释规定，符合下列索赔条件的投资者即可参加索赔：在2013年3月25日前买入过公司股票，并且在2013年3月26日之后卖出或继续持有该股票，且存在亏损或推定亏损的投资者。

  厉健律师提醒，拟起诉索赔的投资者应提供身份证复印件、深圳证券交易所股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入“勤上光电”打印到现在）、联系电话手机及地址邮编。免费审核后，律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者，进一步提供相关诉讼文件。

  科伦药业：

  关联交易披露违规

  2014 年6月4日，科伦药业公告称收到证监会《行政处罚决定书》。证监会认定，科伦药业存在以下违法事实：（一）科伦药业相关临时信息披露不真实。2011年3月15日，科伦药业发布《关于使用超募资金用于收购君健塑胶有限公司的公告》披露，公司与崇州君健塑胶有限责任公司（以下简称“君健塑胶”）的原股东四川惠丰投资发展有限责任公司（以下简称“惠丰投资”）没有关联交易。经查，科伦药业与惠丰投资构成关联关系，因此，科伦药业披露其与君健塑胶原股东惠丰投资没有关联交易的信息不真实，科伦药业的上述行为违反了《证券法》第六十七条的规定；（二）科伦药业《2010年年度报告》和《2011年年度报告》存在重大遗漏。科伦药业《2010年年度报告》和《2011年年度报告》未披露与君健塑胶的关联关系和关联交易。经查，科伦药业与君健塑胶构成关联关系。2010年和2011年，科伦药业以公允价格向君健塑胶采购塑料组合盖2.38亿元和4.14亿元。科伦药业的上述行为属于重大遗漏，违反了《证券法》第六十三条的规定。

  二级市场表现显示，2011年3月15日公司股价报收148.48元，此后股价一路下跌。虽然2011年4月29日，公司实施10股转增10股，但截至2013年5月3日收盘价仅63.4元，2014年6月4日报收37.69元，投资者损失惨重。

  宋一欣律师指出，根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释，科伦药业信披违法行为构成证券虚假陈述，权益受损的投资者可以起诉科伦药业索赔损失（包括投资差额、佣金、利息及印花税损失）。

  为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益，上海新望闻达律师事务所宋一欣律师、浙江裕丰律师事务所厉健律师、上海市华荣律师事务所许峰律师向曾经购买过公司股票并遭受虚假陈述损害的投资者联合征集诉讼委托，拟代理投资者索赔。

  宋一欣律师表示，根据司法解释规定，在2011年3月15日到2013年5月4日期间买入公司股票，并在2013年5月5日之后卖出或继续持有，且存在亏损的投资者可以起诉索赔。

  许峰律师称，科伦药业案是继2013年佛山照明因关联交易违规被证监会处罚后，又一因关联交易信息披露违规而引发的行政处罚及证券民事赔偿案件。厉健律师也有类似看法，他指出，科伦药业和佛山照明信披违法情节高度相似，未披露关联交易金额都高达数亿元。目前已有1300余位投资者起诉佛山照明索赔1.8亿元，根据同期股价跌幅、当时股东人数，预计科伦药业也将面临投资者巨额索赔。

  另据了解，科伦药业证券虚假陈述民事赔偿案由成都市中级人民法院管辖。证券时报记者从多位证券维权律师处获悉，投资者起诉五粮液案件也将在成都市中级人民法院开始调解程序。许峰律师认为，该案或将对科伦药业的索赔进程具有重要参考作用。