证券时报多媒体数字报

１．公告基本信息

２．日常转换业务

“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自ＴＡ基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

２．１转换费率

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

１、转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

２、转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。对持续持有期少于７日的基金份额持有人收取不低于１．５％的赎回费，对持续持有期少于３０日的基金份额持有人收取不低于０．７５％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于３０日但少于３个月的基金份额持有人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的基金份额持有人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的基金份额持有人，应当将不低于赎回费总额的２５％计入基金财产。其余作为注册登记费和相关的手续费。

２．２ 其他与转换相关的事项

１、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金可支持转换国泰基金旗下以下产品：

注：同基金Ａ／Ｃ类收费模式之间不可进行转换。

２、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差＋转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额 ＝ Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）

转换补差费用 ＝ ［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ

转入份额 ＝ 净转入金额 ／ Ｅ

其中，Ｂ 为转出的基金份额；

Ｃ 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

Ｄ 为转出基金的对应赎回费率；

Ｇ 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；

Ｅ 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。对持续持有期少于７日的基金份额持有人收取不低于１．５％的赎回费，对持续持有期少于３０日的基金份额持有人收取不低于０．７５％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于３０日但少于３个月的基金份额持有人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于３个月但少于６个月的基金份额持有人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于６个月的基金份额持有人，应当将不低于赎回费总额的２５％计入基金财产。

基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是１．２００元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是１．３００元，转出基金对应赎回费率为０．２％，转入基金申购补差费率为０．３％，则可得到的转换份额为：

净转入金额 ＝ １００，０００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）＝１１９，４０１．７９元

转换补差费用 ＝ ［１００，０００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）］×０．３％＝３５８．２１元

转入份额 ＝ １１９，４０１．７９ ／ １．３００＝９１，８４７．５３份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．２００元，转入基金的份额净值是１．３００元，则可得到的转换份额为９１，８４７．５３份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的１０００元申购费。

２．３基金转换的业务规则

１、基金转换只能在同一销售机构办理，该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

２、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

３、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

４、正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

５、基金转换的最低申请为１０００份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

６、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。但巨额赎回按比例确认时，基金转换出的未确认份额，不做顺延赎回处理。

７、持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

２．４暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

２．５重要提示

１、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

２、国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

３、通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

４、基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应最迟在调整前３个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

５、基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

３． 基金销售机构

３．１直销机构

１、国泰基金管理有限公司上海直销柜台

地址：上海市虹口区公平路１８号８号楼嘉昱大厦１６层－１９层

直销业务专用电话：０２１－３１０８１７５９

传真：０２１－３１０８１８６１

客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３１０８９０００

网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、国泰基金电子交易平台

网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面

电话：０２１－３１０８１８４１

联系人：沈茜

３．２ 代销机构

中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、万联证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券股份有限公司、江海证券有限公司、广州证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、开源证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司。

４ 其他需要提示的事项

１、本公告仅对本基金开放申购赎回等有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请查阅刊登于２０１４年４月１１日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

２、投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－８６８８）以及各销售代理机构客户服务电话。

３、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

２０１４年６月２１日