证券时报多媒体数字报

  中证协要求券商加强

  分析师和研报发布自律管理

  据记者了解，中国证券业协会证券分析师与投资顾问专业委员会近日向各证券公司下发通知，要求各公司严格按照法律法规和《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》规定，建立健全发布证券研究报告和证券分析师管理相关内部管理制度和业务流程，加强对证券分析师信息收集、调研、制作发布证券研究报告管理，加强与发布证券研究报告相关销售服务等管理，防范违法违规行为发生。

  中证协相关部门负责人指出，近年来，随着网络信息技术发展，证券市场信息传播更加快捷，信息传输量更大，也对证券研究机构日常管理提出新的挑战。

  此前，为加强对发布证券研究报告自律管理，中国证券业协会于2012年6月份发布了《发布证券研究报告执业规范》和《证券分析师执业行为准则》。对制作发布证券研究报告各个业务流程（研究对象覆盖、信息收集和公司调研、研究报告制作、质量控制、合规审查、研究报告发布）提出了相应的规范要求。要求证券公司、证券分析师制作发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  据悉，《执业规范》和《行为准则》重点防范发布证券研究报告过程中的利益冲突，加强研究报告质量控制和证券分析师等相关人员责任控制。（程丹）

  商业银行分行级专营机构

  开业核准由银监局审批

  银监会昨日发布《关于推进简政放权改进市场准入工作有关事项的通知》。《通知》主要从取消部分行政审批项目、下放管理层级行政审批权限、协调同质同类准入事项一致性等方面作出规定。

  《通知》要求，中资商业银行、农村商业银行开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务不再审批，改为报告制管理；政策性银行、商业银行、金融资产管理公司高级管理人员在同一机构内部平级调岗转任时，实行事后报告制，填写备案登记表，此类转任无须提交原岗位离任审计报告。此外，针对银行业金融机构高管人员跨行平级调动，《通知》规定，此类调动由银监局审批的，应简化程序和材料报送要求；不过，考虑监管实践操作的复杂性，此类情况的具体要求由各银监局自行制定。

  值得注意的是，《通知》强调，对于取消行政审批的事项，各地银监局要坚决及时停止审批，不得拆分、合并或重组后以新的名义、条目变相审批；实行报告制管理后，应简化报告内容，规范报告行为，不得设置前置性审批条件。

  在下放审批管理权限方面，《通知》明确：“中资商业银行分行级专营机构、农村中小金融机构、除信托公司之外的非银行金融机构的开业核准由所在地银监局审批；城市商业银行省内新设分行、股份制商业银行新设不跨省的二级分行由所在地银监局审批；银监会已规定由银监局审批的高管人员，其个案审批不再报上级准入部门核准；消费金融公司董事长、总经理任职资格由所在地银监局核准；农村中小金融机构开办信用卡收单业务和使用统一品牌开办信用卡业务由所在地银监局审批；政策性银行二级分行高管任职资格由银监局下放至银监分局核准。”

  此外，对于改进机构准入辅导、规范任职资格审查等环节，《通知》要求，为尽可能给申请人提供便利，在正式受理机构准入事项前，各准入审核部门应充分与申请人沟通并进行前期辅导，按照可研、论证、受理三个阶段开展工作，对辅导阶段认为不具可行性的事项，应将意见直接告知申请人。

  据统计，为贯彻国务院简政放权精神，银监会已将原有12大项行政审批项目，清减3项，保留9项，完成《中资商业银行行政许可事项实施办法》、《外资银行行政许可事项实施办法》、《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》的修订，从规章制度层面缩小银行业监管行政许可的范围，下放行政审批权限，简化行政许可流程。（孙璐璐 贾壮）