证券时报多媒体数字报

证券代码：002593 证券简称：日上集团 公告编号：2014-032

厦门日上车轮集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，厦门日上车轮集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事何少平先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014年7月14日召开的2014年第一次临时股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。本次征集投票权拟审议如下议案：

1、《关于股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》；

2、《关于股权激励计划实施考核管理办法的议案》；

3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》；

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人何少平作为征集人，对本次股东大会审议的上述全部三个议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；征集人保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告本报告书，未有擅自发布信息的行为。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意。本报告书的内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突。

本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

中文名称：厦门日上车轮集团股份有限公司

英文名称：Xiamen Sunrise wheel Group Co.,Ltd

证券简称：日上集团

证券代码：002593

法定代表人：吴子文

董事会秘书：钟柏安

证券事务代表：邱碧华

联系地址：厦门市集美区杏北路30号

邮政编码：361022

联系电话：0592-6666866

联系传真：0592-6666899

电子信箱：stock@sunrisewheel.com

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014年第一次临时股东大会所审议《关于股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等三项议案的委托投票权。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，请详见公司2014年6月28日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2014年第一次临时股东大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事何少平先生，其基本情况如下：

何少平先生，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、高级会计师、中国注册资产评估师、审计师。曾任集美财经学院会计系讲师，厦门集友会计师事务所所长，2007年6月至今任厦门住宅建设集团有限公司审计部经理。2007年5月起担任厦门安妮股份有限公司、2007年9月起担任厦门盛屯矿业集团股份有限公司、2009年9月起担任上海兴业能源控股股份有限公司独立董事、2010年2月起担任厦门日上车轮集团股份有限公司独立董事。

2、何少平先生未持有本公司股票，与本公司控股股东及实际控制人不存在其他关联关系。现任公司独立董事，任期3年，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所罚戒。

3、征集人不存在违反《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规关于独立董事任职资格规定的情形，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，具备向公司股东征集其在本次股东大会上的投票权的资格。

4、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司第二届董事会第十一次会议并且对《关于股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于股权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。

征集人作为独立董事，对公司本次股权激励计划发表了同意的独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至2014年7月10日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2014年7月11日（上午9:00－11:00，下午13:00－17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：

1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字）：

① 现行有效的法人营业执照复印件；

② 法定代表人身份证复印件；

③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；

④ 法人股东账户卡复印件；

2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

① 股东本人身份证复印件；

② 股东账户卡复印件；

③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；均以送达指定地址为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：厦门日上车轮集团股份有限公司董事会秘书办公室

联系地址：厦门市集美区杏北路30号

邮政编码：361022

联系电话：0592-6666866

联系传真：0592-6666899

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权委托书”。

4、由见证律师确认有效表决票

公司委托的见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截至之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截至之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

4、股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东如果亲自或者委托代理人登记并出席股东大会并对征集事项进行了现场投票，则以现场投票为有效；股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东如果对征集事项进行了网络投票，则以网络投票为有效；

5、由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本报告书提交的授权委托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章进行实质审核，符合本报告书规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。

特此公告。

征集人：何少平

2014年6月27日

附件：《独立董事公开征集委托投票权委托书》（剪报、复印或按以下格式自制均有效）

厦门日上车轮集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《厦门日上车轮集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《厦门日上车轮集团股份有限公司关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托厦门日上车轮集团股份有限公司独立董事何少平先生作为本人/本公司的代理人出席厦门日上车轮集团股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

注：

此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）： 身份证号码或营业执照注册登记号：

证券账户号码： 持股数量：

联系电话：

签署日期：本项授权的有效期限：自签署日至2014年第一次临时股东大会结束。

证券代码：002593 证券简称：日上集团 公告编号：2014-033

厦门日上车轮集团股份有限公司

关于召开公司2014年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1. 股东大会届次：2014年第一次临时股东大会

2. 会议的召集人：公司董事会

3. 会议召开的日期和时间：

现场会议时间：2014年7月14日（星期一）下午14:50

网络投票时间为：2014年7月13日—2014年7月14日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年7月14日上午9：30 至11：30，下午13：00 至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年7月13日下午15：00 至2014年7月14日下午15：00 期间的任意时间。

4. 股权登记日： 2014年7月10日（星期四）

5. 会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东投票表决时，只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。如果同一股份通过现场和网络重复投票，以现场投票为准；如果网络投票中重复投票，以第一次投票为准。

6. 出席对象：

（1）截止2014年7月10日（星期四）下午15：00时收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

（2）公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

7. 会议地点：厦门市集美区杏林杏北路30号公司3号会议室

二、会议审议事项

1、 关于股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案

1.1、实施激励计划的目的；

1.2、激励对象的确定依据和范围；

1.3、股权激励计划的股票来源及种类、数量；

1.4、股票期权行权价格和行权价格的确定方法；

1.5、股票期权激励计划的分配；

1.6、股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、标的股票的禁售期；

1.7、激励对象获授权益、行权的条件

1.8、股票期权激励计划的调整方法和程序

1.9、激励计划的授予程序及行权（解锁）的程序

1.10、公司与激励对象各自的权利与义务；

1.11、股权激励计划的变更、终止等事项；

2、 关于股权激励计划实施考核管理办法的议案

3、 关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案

三、出席现场会议及登记办法：

1. 登记方式：

（1）符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人股东账户卡和本人身份证到公司登记；

（2）符合条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书和本人身份证到公司登记；

（3）异地股东可用传真或信函方式登记。法人股东持营业执照复印件、股东账户卡、持股清单、法人代表证明书或法人代表委托书，出席人身份证登记。

2. 会议登记时间： 2014年7月11日（星期五）上午8:30-12:00，下午13:30-17:30。

3. 会议登记地点：公司办公大楼董秘办。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事项具体说明如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票代码：362593

2、投票简称：日上投票。

3、投票时间: 2014年7月14日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。

4、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1。见下表：

（3）在“委托股数”项下填报表决意见，表决意见对应“委托数量”一览表如下：

（4）如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。 如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；

（6）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

（二）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2014年7月13日下午3:00，结束时间为2014年7月14日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2、如某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、独立董事征集投票权授权委托书

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划的，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。因此，公司独立董事何少平先生受其他独立董事的委托作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会审议事项的投票权。有关征集投票权的时间、方式、程序等内容详见同日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《厦门日上车轮集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。 如公司股东拟委托公司独立董事在本次股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填写《厦门日上车轮集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权委托书》，并于本次股东大会现场会议登记时间截止之前送达。

六、其他事项

1. 会议联系方式

联系地址： 厦门市集美区杏林杏北路30号（邮政编码：361022）

联系人： 钟柏安、邱碧华

电子邮件： stock@sunrisewheel.com

联系电话： 05926666866

传 真： 05926666899

2. 本次会议会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。

七、备查文件

以下资料详见公司于2014年5月27日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告：

1、 厦门日上车轮集团股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议（公告编号：2014-025）；

2、 厦门日上车轮集团股份有限公司第二届监事会第十一次会议决议（公告编号：2014-026）；

3、 独立董事关于公司股票期权激励计划（草案）的独立意见；

4、 厦门日上车轮集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）；

5、 厦门日上车轮集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）摘要；

6、 股票期权激励计划对象名单

7、 厦门日上车轮集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法；

8、 厦门日上车轮集团股份有限公司股票期权激励计划的法律意见书；

9、 浙商证券股份有限公司关于厦门日上车轮集团股份有限公司股票期权激励计划的独立财务顾问报告

特此通知。

厦门日上车轮集团股份有限公司

董事会

2014年6月28日

厦门日上车轮集团股份有限公司

2014年第一次临时股东大会授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2014年7月14日（星期一）下午14:50召开的厦门日上车轮集团股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均同我单位（本人）承担。

注：

1、 上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”、“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。该议案不选择的，视为弃权。如同一议案在同意和反对都打√，视为废票

2、 委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

3、 委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

4、 本授权委托书的授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：002593 证券简称：日上集团 公告编号：2014-034

厦门日上车轮集团股份有限公司

关于股票期权激励计划(草案)获得

中国证监会备案无异议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

厦门日上车轮集团股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要（以下简称激励计划草案），并于2014年5月27日进行了披露。

董事会审议通过后，公司将激励计划草案等相关资料报送中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）备案。

公司于今日获悉，证监会已对公司报送的草案确认无异议并进行了备案。公司会按照相关规定和程序尽快将激励计划草案及摘要等相关事项提交股东大会审议。

特此公告。

厦门日上车轮集团股份有限公司

董事会

2014年6月28日