证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 程丹

  昨日，证监会通报了近三年来内幕交易等案件的执法工作情况。证监会新闻发言人张晓军表示，证监会将继续按照严格执法、公正执法和文明执法的原则，进一步提升执法的精准度以及执法的科技化、专业化水平，继续强化行政调查与刑事调查的衔接配合，在继续严厉打击内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为的同时，加大对欺诈上市、上市公司财务造假和虚假信息披露等违法行为的打击力度，净化市场环境，强化投资者保护，使违法者付出高昂的代价。

  张晓军介绍，近年来证监会持续保持对内幕交易及利用未公开信息交易股票行为的高压态势。据统计，2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70件和86件，相比2011年增幅分别达到46%和79%。同时，2013年以来证监会加强了对资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的执法力度，2013年立案22件，2014年以来立案25件。

  与此同时，对刑事追责力度不断加大，涉案人员范围和数量快速增长。张晓军指出，证监会稽查部门与公安部证券犯罪侦查局加强执法协作，创新执法模式，行政稽查与刑事侦查衔接更加紧密，为快速有效打击内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法犯罪行为创造了有利条件。2013年证监会向公安机关移送内幕交易案件21件、移送利用未公开信息交易股票案件4件，今年以来，向公安机关移送内幕交易和利用未公开信息交易股票案件29件；2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人，相比2011年增长63%和247%，涉案人员不仅包括上市公司董事、监事、高管，还包括中介机构人员等。同时，利用未公开信息交易股票案件涉及的机构由基金公司扩展至保险资产管理机构，涉案人员呈现链条化、扩散化等特点。

  张晓军表示，开展打击内幕交易等执法行动，是证监会强化事中事后监管，依法履行监管职责，切实维护投资者特别是中小投资者权益的重要举措。其目的正是剔除干扰市场正常运行的非法因素，维护市场的正常运行。内幕交易、利用未公开信息交易股票案件涉案主体多数为个人。

  据统计，2011年至2013年证监会做出行政处罚的内幕交易案件中处罚个人116人，处罚法人主体5家，法人主体仅占全部行政处罚对象的4%。张晓军提到，在资产管理行业人员利用未公开信息交易股票案件中，证监会将个人行为与公司行为区分，严格按照相关立案、处罚标准办理案件。严厉打击内幕交易等违法犯罪行为，对保护市场的正常投资功能发挥了积极作用。