证券时报多媒体数字报

  （上接B21版）

  ４、内部控制的五个要素

  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

  （１）控制环境

  公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。

  （２）风险评估

  公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。

  （３）控制活动

  公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

  １）组织结构控制

  各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：

  ①以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。

  ②各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

  ③以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。

  ２）操作控制

  公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。

  ３）会计控制

  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

  （４）信息沟通

  即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。

  １）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；

  ２）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；

  ３）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。

  （５）内部监控

  督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有效性。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：２００９年１月１５日

  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【２００９】１３号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：０１０－６８１２１５１０

  传真：０１０－６８１２１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  ２、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  ３、基金托管业务经营情况

  截止２０１４年３月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１９８只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深３００指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业 务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、场外发售机构

  （１） 直销机构：招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  招商基金电子商务平台“基金易”

  交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

  电话：（０７５５）８３１９５０１８

  传真：（０７５５）８３１９９０５９

  联系人：李涛

  招商基金华东机构理财中心

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦１６０１室

  电话：（０２１）５８７９６６３６

  联系人： 王雷

  招商基金华南机构理财中心

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

  电话：（０７５５）８３１９０４５２

  联系人：刘刚

  招商基金养老金及华北机构理财中心

  地址：北京西城区太平桥大街丰盛胡同２８号太平洋保险大厦２０７至２１９室

  电话：（０１０）６６２９０５９０

  联系人：仇小彬

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

  电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

  传真：（０７５５）８３１９６３６０

  备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

  联系人：贺军莉

  （２） 代销机构：中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街 ６９号

  法定代表人：蒋超良

  电话：９５５９９

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  电话：（０１０）８５１０８２２７

  联系人：高阳

  （３） 代销机构：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：９５５８８

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  联系人：王均山

  （４） 代销机构：招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５０５０

  联系人：范中强

  （５）代销机构：招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９６０２２３

  传真：（０７５５）８２９６０１４１

  联系人：林生迎

  （６）代销机构：中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：（０１０）６６５６８４５０

  传真：（０１０）６６５６８９９０

  联系人：宋明

  （７）代销机构：申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－３３３８８２１５

  传真：０２１－３３３８８２２４

  联系人：曹晔

  （８）代销机构：财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  法定代表人：周晖

  电话：（０７３１）４４０３３１９

  传真：（０７３１）４４０３４３９

  联系人：郭磊

  （９）代销机构：长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人： 胡运钊

  电话：（０２７）６５７９９９９９

  传真：（０２７）８５４８１９００

  联系人：李良

  （１０）代销机构：中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  （１１）代销机构 ：华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  法定代表人： 宋德清

  电话：０１０－５８５６８２３５

  传真：０１０－５８５６８０６２

  联系人： 黄恒

  （１２）代销机构：华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  法定代表人：李工

  电话： ０５５１－５１６１６６６

  传真： ０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  （１３）代销机构：齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  （１４）代销机构：东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５２４６

  联系人： 汤漫川

  （１５）代销机构：中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：吴永良

  电话：０７５５－８２９４３７５５

  传真：０７５５－８２９４０５１１

  联系人：李珍

  （１６）代销机构：东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８５１

  联系人：王一彦

  （１７）代销机构：东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  （１８）代销机构：渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  （１９）代销机构：中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  （２０）代销机构：国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  电话：０２８－８６６９００７０

  传真：０２８－８６６９０１２６

  联系人：刘一宏

  （２１）代销机构： 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人： 常喆

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３１４２

  联系人：张睿

  （２２）代销机构：华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  法定代表人：洪家新

  联系人：陈敏

  电话：０２１－６４３３９０００－８０７

  传真：０２１－６４３３３０５１

  （２３）代销机构：新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  联系人： 孙恺

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  （２４）代销机构：中国民族证券有限责任公司

  注册地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼

  法定代表人：赵大建

  电话：５９３５５９４１

  传真：５６４３７０３０

  联系人：李微

  （２５）代销机构：国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：芮敏祺

  （２６）代销机构：东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系电话：０４３１－８５０９６５１７

  传真：０４３１－８５０９６７９５

  联系人：安岩岩

  （２７）代销机构：广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

  法定代表人：刘东

  电话：０２０－８８８３６９９９

  传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  （２８）代销机构：万联证券有限责任公司

  注册地址：广东省广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ座１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人： 王鑫

  电话：０２０－３８２８６５８８

  传真：０２０－３８２８６５８８

  （２９）代销机构：天源证券有限公司

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦六楼

  法定代表人：林小明

  电话：０７５５－３３３３１１８８

  传真：０７５５－３３３２９８１５

  （３０）代销机构：平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：（０７５５）２２６２６３９１

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  联系人：郑舒丽

  （３１）代销机构：英大证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  联系人：吴尔晖

  联系人电话：０７５５－８３００７１５９

  联系人传真：０７５５－８３００７０３４

  （３２）代销机构：第一创业证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  联系人：崔国良

  电话：０７５５－２５８３２５８３

  传真：０７５５－２５８３１７１８

  （３３）代销机构：中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  电话：４００８８８８１０８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：权唐

  （３４）代销机构：宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  法定代表人：冯戎

  电话：（０１０）８８０８５８５８

  传真：（０１０）８８０８５１９５

  联系人：李巍

  （３５）代销机构：光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  （３６）代销机构：华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７７２２２

  传真：０２１－６８７７７８２２

  联系人：刘闻川

  （３７）代销机构：中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３８８３２

  联系人：滕艳

  （３８）代销机构：海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  （３９）代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券）

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  法定代表人：杨宝林

  电话：（０５３２）８５０２２３２６

  传真：（０５３２）８５０２２６０５

  联系人：吴忠超

  （４０）代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券）

  注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法人代表：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：０５７１－８７１１２５０７

  传真：０５７１－８５７１３７７１

  （４１）代销机构：兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  电话：（０２１）３８５６５７８５

  传真：（０２１）３８５６５９５５

  联系人：谢高得

  （４２）代销机构：国海证券股份有限公司

  注册地址： 广西桂林市辅星路１３号

  法定代表人：张雅锋

  电话：（０７５５）８３７０９３５０

  传真：（０７５５）８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  ２、场内发售机构

  本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

  本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  （二）登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：（０１０）５９３７８８３９

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  联系人：朱立元

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市高朋律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环北路２号南银大厦２８层

  法定代表人：王磊

  电话：（０１０）５９２４１１８８

  传真：（０１０）５９２４１１９９

  经办律师：王明涛、李勃

  联系人：王明涛

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人：姚建华

  电话：（０７５５）２５４７１０００

  传真：（０７５５）８２６６８９３０

  经办注册会计师： 郭琦、林高攀

  联系人： 郭琦

  六、基金份额的分级

  （一）基金份额结构

  本基金的基金份额包括招商可转债分级债券型证券投资基金之基础份额（简称“招商可转债份额”）、招商可转债分级债券型证券投资基金之优先类份额（简称“招商转债Ａ份额”）与招商可转债分级债券型证券投资基金之进取类份额（简称“招商转债Ｂ份额”）。其中，招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额的基金份额配比始终保持７∶３的比率不变。

  （二）基金份额的自动分离与分拆规则

  本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，本基金将投资者在场内认购的全部招商可转债份额按照７∶３的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额。

  根据招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额比例，招商转债Ａ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为７０％，招商转债Ｂ份额在场内基金初始总份额中的份额占比为３０％，且两类基金份额的基金资产合并运作。

  基金合同生效后，招商可转债份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  投资者可在场内申购和赎回招商可转债份额。投资者可选择将其场内申购的招商可转债份额按７：３的比例分拆成招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额。投资者可按７：３的配比将其持有的招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额申请合并为招商可转债份额后赎回。

  投资者可在场外申购和赎回招商可转债份额。场外申购的招商可转债份额不进行分拆，但基金合同另有规定的除外。投资者可将其持有的场外招商可转债份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额后上市交易。投资者可按７：３的配比将其持有的招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额合并为招商可转债份额后赎回。

  （三）招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则

  本基金份额所分离的两类基金份额招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额具有不同的参考净值计算规则，即招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的风险和收益特性不同。

  在本基金的运作期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额分别进行基金份额参考净值计算，招商转债Ａ份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保招商转债Ａ份额的本金及招商转债Ａ份额累计约定日应得收益；招商转债Ｂ份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保招商转债Ａ份额的本金及累计约定日应得收益后，将剩余净资产计为招商转债Ｂ份额的净资产。

  在本基金运作期内，招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则如下：

  １、招商可转债份额与招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额之间的基金份额参考净值关系：本基金７ 份招商转债Ａ份额与３份招商转债Ｂ份额构成一对份额组合，该份额组合的基金份额参考净值之和等于１０份招商可转债份额的份额净值之和。

  ２、招商转债Ａ份额约定年基准收益率为 “中国人民银行公布并执行的金融机构三年期存款基准利率（税后）＋利差”。其中，金融机构三年期存款基准利率将根据中国人民银行公布并执行的利率进行动态调整。在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构三年期存款基准利率设定招商转债Ａ 的首次年基准收益率；在本基金成立后每周期性份额折算日的次日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的三年期银行定期存款基准利率重新设定招商转债Ａ 的年基准收益率。利差取值范围从０．５％至２％，基金管理人在每周期性份额折算日的次日，公告此运作期适用利差值。

  招商转债Ａ份额的约定基准收益率除以３６５ 为招商转债Ａ份额的约定日简单收益率。招商转债Ａ份额的份额净值，自基金合同生效日起至第１个基金份额折算日期间、或自上一个基金份额折算日（定期折算日或不定期折算日）后的下一个日历日起至下一个基金份额折算日期间，以１．０００元为基准，采用招商转债Ａ份额约定日简单收益率单利累计计算。

  基金管理人不承诺也不保证招商转债Ａ份额的基金份额持有人获得约定基准收益或不亏损，在本基金出现极端损失的情形下，招商转债Ａ份额的基金份额持有人的收益可能低于其约定基准收益，也可能遭受本金损失的风险。

  ３、计算出招商转债Ａ份额的基金份额参考净值后，根据招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额和招商可转债份额各自基金份额参考净值和净值之间的关系，计算出招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值。

  （四）本基金基金份额净值的计算

  本基金作为分级基金，按照招商可转债份额净值计算规则以及招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值计算规则依据以下公式分别计算Ｔ日各基金份额的单位净值和基金份额参考净值：

  １、招商可转债份额的基金份额净值计算

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  Ｔ日招商可转债份额的基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日本基金基金份额的总数

  Ｔ日本基金基金份额的总数为招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额和招商可转债份额的份额数之和。

  ２、招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值计算

  ■

  招商可转债份额基金份额净值、招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值的计算，均保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  ３、招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值公告

  招商转债Ａ份额和招商转债Ｂ份额的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在下一日内与招商可转债份额的基金份额净值一同公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  七、基金的募集

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１３〕１４２０号文核准公开募集。

  （一）基金类别、运作方式及存续期间

  基金类别：债券型证券投资基金。

  基金运作方式：契约型开放式。

  存续期间：不定期。

  （二）上市交易所

  深圳证券交易所

  （三）募集目标

  本基金的最低募集份额总额为２亿份。

  本基金发售规模的具体控制措施见《发售公告》。

  （四）募集期限

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月。具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在《发售公告》中披露。

  （五）募集对象

  中国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （六）募集方式

  本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的代销网点发售（具体名单详见发售公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。本基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

  投资者通过场内认购本基金基金份额，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资者通过场外认购本基金基金份额，应开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。募集期内，投资者可通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构的营业网点办理开户和认购手续。

  在募集期间，投资者认购本基金基金份额应当按照证券经营机构营业部、基金管理人及其代销机构网点的规定，到相应的销售网点填写认购申请书，并按照其规定的方式全额缴纳认购款。

  基金发售结束后，投资者场外认购所得的全部份额将确认为招商可转债份额；投资者场内认购所得的全部份额将按７∶３的比率确认为招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额。

  通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资者的证券账户下。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统投资者的开放式基金账户下。其中，证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或者证券投资基金账户。

  本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。本基金的具体发售方式和发售机构见发售公告。

  基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

  （七）募集场所

  本基金的场外认购通过基金管理人直销机构的直销中心、网上交易系统及基金代销机构的代销网点办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理。销售机构名单和联系方式见本招募说明书“五、相关服务机构”。

  本基金的场内认购将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位进行（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。本基金认购期结束前获得基金代销业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

  基金管理人直销机构、代销机构办理基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。

  基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。

  （八）基金面值、认购费用、认购价格及计算公式

  １、基金面值

  招商可转债分级基金每份基金份额初始面值为人民币１．００元。

  ２、认购价格

  招商可转债分级基金按初始面值发售，认购价格为每份基金份额人民币１．００元。

  ３、认购费率

  本基金认购费率不超过５％，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。

  场外认购招商可转债分级基金份额，场外认购费率如下：

  ■

  场内认购招商可转债分级基金份额，场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

  认购费用用于本基金直销和代销时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。

  ４、认购份额的计算

  （１）场外认购招商可转债分级基金份额的计算

  本基金发售结束后，投资者通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认为招商可转债份额。

  本基金场外认购采用金额认购方式，认购金额包括认购费用和净认购金额。 计算公式为：

  净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

  认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额

  认购份额 ＝ （净认购金额＋认购资金产生的利息）／ 基金份额初始面值

  认购份额的计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后２位，由此产生的误差归入基金财产。利息折算的份额保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。其中利息折算的份额以基金登记机构的记录为准。

  例：某投资人投资１００，６００元认购本基金，对应费率为０．６％，假设该笔认购产生利息３０元，则其可得到的招商可转债分级基金份额数为：

  净认购金额＝１００，６００／（１＋０．６％）＝１００，０００．００元

  认购费用＝１００，６００－１００，０００＝６００．００元

  认购份额＝（１００，０００＋３０）／１．００＝１００，０３０．００元

  ２）场内认购招商可转债分级基金份额的计算

  本基金发售结束后，投资者通过场内认购本基金的全部份额将按７∶３的比率确认为招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额。

  本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为基金份额初始面值。计算公式为：

  认购金额 ＝ 认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

  认购费用 ＝ 认购价格×认购份额×认购费率

  利息折算的份额 ＝ 认购利息／认购价格

  认购份额总额 ＝ 认购份额＋利息折算的份额

  经确认的招商转债Ａ份额＝ 认购份额总额＊０．７

  经确认的招商转债Ｂ份额＝ 认购份额总额＊０．３

  场内认购份额按整数申报。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

  经确认的招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额均采用截尾的方式，保留到整数位（最小单位为１ 份），余额计入基金财产，计算的结果以登记机构的记录为准。

  例：某投资者投资通过场内认购１００，０００份招商可转债分级基金份额，若会员单位设定的认购费率为０．６％，假设该笔认购产生利息３０元，基金认购价格为１元，则其可得到的招商可转债分级基金份额数为：

  认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋０．６％）＝１００，６００元

  认购费用＝１．００×１００，０００×０．６％＝６００元

  利息折算的招商可转债分级基金份额＝３０／１．００＝３０份

  认购份额总额＝１００，０００＋３０＝１００，０３０份

  经确认的招商可转债分级基金份额为１００，０３０份，将按照７：３的比例拆分为７０，０２１份招商转债Ａ份额及３０，００９份招商转债Ｂ份额。

  （３）多笔认购时，按上述（１）或（２）进行逐笔计算。

  （九）投资人对基金份额的认购

  １、认购的时间和程序

  认购时间安排、投资人认购时应提交的文件和办理的手续、认购的方式及确认等均在本基金份额发售公告中详细列明，请参见基金份额发售公告及销售代理人相关公告。

  ２、认购的限制

  （１）本基金场外通过代销机构认购首次单笔最低认购金额为１０００ 元人民币（含认购费，下同），追加认购的单笔最低金额为１０００ 元人民币；本基金场外通过基金管理人直销机构认购，单个基金账户的首次最低认购金额为５０万元人民币，追加认购单笔最低金额为１０００元人民币。本基金通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为５０，０００份，超过５０，０００ 份的须是１，０００ 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

  （２）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

  （３）投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已受理的认购申请不允许撤消。

  （４）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。

  （５）投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

  （６）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记人的确认结果为准。

  （十）募集期间认购资金利息的处理方式

  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的计算并确认的结果为准。

  本基金募集期间募集的资金存入专门帐户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  八、基金备案

  （一）基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

  ３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

  法律法规另有规定时，从其规定。

  九、招商转债Ａ份额与招商转债Ｂ份额的上市交易

  本基金基金合同生效后，基金管理人将根据有关规定，申请招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市交易。

  （一）上市交易的地点

  深圳证券交易所。

  （二）上市交易的时间

  本基金基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。

  （三）上市交易的规则

  １、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额分别采用不同的交易代码上市交易；

  ２、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易日的基金份额参考净值；

  ３、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

  ４、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额买入申报数量为１００份或其整数倍；

  ５、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；

  ６、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

  （四）上市交易的费用

  招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

  （五）上市交易的行情揭示

  招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额参考净值。

  如条件允许，招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市后可揭示交易时间内基金份额参考净值，详细规则见相关公告。

  （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

  （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改并公告，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

  十、基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户与转托管

  本基金不接受投资者单独申购或赎回招商转债Ａ份额或招商转债Ｂ份额。

  本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对招商可转债份额进行申购与赎回。

  （一）申购和赎回场所

  招商可转债份额场外申购与赎回的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构，投资者可使用基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外申购、赎回业务；招商可转债份额场内申购与赎回的场所为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位，投资者使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。

  基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理招商可转债份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

  （二）申购与赎回的账户

  投资者办理招商可转债份额申购、赎回应使用经本基金登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。

  （三）申购和赎回的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理招商可转债份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ２、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理招商可转债份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其招商可转债份额申购、赎回或转换的价格为下一开放日招商可转债份额申购、赎回或转换的价格。

  （四）申购与赎回的原则

  １、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的招商可转债份额净值为基准进行计算；

  ２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  ３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  ４、场外赎回，遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  ５、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理招商可转债份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。

  ６、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

  （五）申购与赎回的程序

  １、申购和赎回的申请方式

  基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

  投资者在申购招商可转债份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的招商可转债份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

  ２、申购和赎回的款项支付

  投资人申购招商可转债份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即成立。登记机构确认基金份额时，申购申请即生效。

  投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划往基金份额持有人的银行账户。

  ３、申购和赎回申请的确认

  Ｔ日规定时间受理的申请，正常情况下，基金登记机构在Ｔ＋１日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，如因申请未得到基金管理人或基金登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。

  基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

  （六）申购和赎回的数量限制

  １、投资者在办理招商可转债份额场内申购时，单笔申购的最低金额为５０，０００元人民币。投资人办理招商可转债份额场外申购时，单笔最低金额为１０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为５０万元人民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为１０００元人民币（含申购费）。通过本公司电子商务网上交易系统办理招商可转债份额申购，最低申购金额为单笔１０００元。本基金直销中心及电子商务网上交易系统的单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  ２、基金份额持有人办理招商可转债份额场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为１０００份基金份额；基金份额持有人办理招商可转债份额场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为１０００份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。招商可转债份额持有人每个交易账户的最低份额余额为１０００ 份，份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的招商可转债份额余额不足１０００ 份的，需一并全部赎回。

  ３、本基金不对单个投资人累计持有的招商可转债份额上限进行限制；

  ４、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购金额、每次赎回的最低份额、每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限的数量限制，基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  （七）申购和赎回的费用及其用途

  １、招商可转债份额的申购费用由基金申购人承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  （１）招商可转债份额的场外申购费率根据申购金额设定如下：

  ■

  （２）招商可转债份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

  ２、招商可转债份额的赎回费率

  （１）招商可转债份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：

  ■

  （２）招商可转债份额的场内赎回费率由基金代销机构比照场外赎回费率执行。

  招商可转债份额的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的２５％。

  基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。

  对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人履行适当程序后可以调低基金申购费率和基金赎回费率。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低招商可转债份额的申购费率和基金赎回费率。

  （八）申购份额与赎回金额的计算

  １、招商可转债份额申购份额的计算：

  基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

  净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额

  申购份额 ＝ 净申购金额／Ｔ日招商可转债份额的份额净值

  例：某投资者通过场外投资６０，０００元申购招商可转债份额，对应申购费率为０．７％，假设申购当日招商可转债份额的份额净值为１．０６８元，则其可得到的申购份额为：

  净申购金额 ＝ ６０，０００ ／ （１＋０．７％） ＝５９５８２．９２元

  申购费用＝６０，０００－５９５８２．９２＝４１７．０８元

  申购份额 ＝５９５８２．９２／１．０６８＝５５７８９．２５份

  即：投资者通过场外投资６０，０００元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为１．０６８元，则可得到５５７８９．２５份基金份额。

  ２、招商可转债份额赎回金额的计算：

  采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的招商可转债份额的份额净值为基准进行计算，计算公式：

  赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日招商可转债份额的份额净值

  赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

  例：某投资者赎回１０，０００份招商可转债份额且持有时间满１年不足２年，赎回费率为０．０５％，假设赎回申请当日招商可转债份额的份额净值是１．０６８ 元，则可得到的赎回金额为：

  赎回总额 ＝ １０，０００ ×１．０６８＝ １０，６８０．００元

  赎回费用 ＝ １０，６８０．００ ×０．０５％ ＝ ５．３４元

  赎回金额 ＝ １０，６８０．００ － ５．３４ ＝ １０，６７４．６６元

  即：投资者赎回 １０，０００ 份招商可转债份额且持有时间不满１ 年，假设赎回当日招商可转债份额的份额净值是１．０６８ 元，则其可得到的赎回金额为１０，６７４．６６元。

  ３、招商可转债份额份额净值的计算：

  Ｔ日的招商可转债份额份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。招商可转债份额份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  ４、申购份额、余额的处理方式：

  通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；通过场内方式申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。

  ５、赎回金额的处理方式：

  赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  （九）申购和赎回的注册登记

  招商可转债份额的份额采用分系统登记的原则。场外申购的招商可转债份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内申购的招商可转债份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。

  招商可转债份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。通常情况下，投资者申购基金成功后，基金登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回或转换转出该部分基金份额。

  投资者赎回基金成功后，基金登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

  中国证券登记结算有限责任公司可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施调整前３个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  （十）拒绝或暂停申购的情形

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人对招商可转债份额的申购申请：

  １、因不可抗力导致基金无法正常运作。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

  ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  ５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

  ６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  （十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人对招商可转债份额的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  １、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  ２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

  ３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  ４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  ５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  （十二）巨额赎回的情形及处理方式

  １、巨额赎回的认定

  本基金单个开放日，招商可转债份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金基金总份额（包括招商可转债份额、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额）的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

  ２、巨额赎回的处理方式

  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  （３）巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。

  （４）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

  ３、巨额赎回的公告

  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

  （十三）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  １、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

  ２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。

  ３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周（包括２周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上刊登招商可转债份额重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的基金份额净值。

  ４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２日在指定媒体上连续刊登招商可转债份额重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个开放日的招商可转债份额的基金份额净值。

  （十四）基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办招商可转债份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  （十五）基金的非交易过户

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

  （十六）基金的转托管

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。具体见该章节。

  （十七）定期定额投资计划

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  （十八）基金的冻结和解冻

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

  （十九）基金份额的转让

  根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回、场内交易以外的其他交易方式进行转让。

  十一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务

  （一）基金份额的登记

  １、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的招商可转债份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的招商可转债份额、招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

  ２、登记在证券登记结算系统中的招商可转债份额可以申请场内赎回；登记在注册登记系统中的招商可转债份额可申请场外赎回。

  ３、登记在证券登记结算系统中的招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额只能在深圳证券交易所上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按７∶３的比例申请合并为招商可转债份额后再申请场内赎回。

  （二）系统内转托管

  １、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。

  ２、基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理招商可转债份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有招商可转债份额的系统内转托管。

  ３、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市交易或招商可转债份额场内赎回的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

  ４、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

  （三）跨系统转托管

  １、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的招商可转债份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

  ２、招商可转债份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

  ３、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

  （四）基金份额的非交易过户、质押、冻结与解冻

  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、深圳证券交易所等相关机构的规定办理。如本说明书的有关约定与上述规定不一致，以该等规定为准。

  十二、基金的份额配对转换

  本基金基金合同生效后，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。

  （一）份额配对转换是指本基金的招商可转债份额与招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。

  １、分拆。基金份额持有人将其持有的每１０份招商可转债份额申请转换成７份招商转债Ａ份额与３份招商转债Ｂ份额的行为。

  ２、合并。基金份额持有人将其持有的每７份招商转债Ａ份额与３份招商转债Ｂ份额进行配对申请转换成１０份招商可转债份额的行为。

  （二）份额配对转换的业务办理机构

  份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金登记结算机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。

  （三）份额配对转换的业务办理时间

  份额配对转换自招商转债Ａ份额、招商转债Ｂ份额上市交易后不超过６个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前２日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除外），具体的业务办理时间见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

  若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告。

  （下转B23版）